公司上市實(shí)務(wù)操作指引

定　價(jià)：￥48.00

作　者：	竇醒亞，隋平著
出版社：	法律出版社
叢編項(xiàng)：
標(biāo)　簽：	法律法律實(shí)務(wù) 企業(yè)實(shí)務(wù)

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ISBN：	9787511860033	出版時(shí)間：	2014-03-01	包裝：
開本：	16開	頁數(shù)：		字?jǐn)?shù)：

內(nèi)容簡介

　　本書共分七章：第一章，上市概述；第二章，上市的標(biāo)準(zhǔn)；第三章，先期調(diào)查與問題發(fā)現(xiàn)；第四章，股份制改造與問題解決；第五章，輔導(dǎo)與申報(bào)第六章，證監(jiān)會(huì)與交易所程序；第七章，上市后的注意事項(xiàng)。完整且詳細(xì)的闡述了公司上市。

作者簡介

　　竇醒亞，男，1958年11月出生，西安市人。1981年畢業(yè)于西安財(cái)經(jīng)學(xué)院，1995年獲西安交通大學(xué)法學(xué)碩士學(xué)位，2012年中國政法大學(xué)法學(xué)博士班畢業(yè)。曾任西安市中級人民法院審判員和審判長，現(xiàn)在陜西豐瑞律師事務(wù)所從事律師工作，擔(dān)任律師事務(wù)所主任、陜西省律師協(xié)會(huì)副會(huì)長、中共陜西省委政法委法律專家?guī)斐蓡T、陜西省人大立法專家咨詢員和西安仲裁委員會(huì)仲裁員。為百余家企事業(yè)單位擔(dān)任常年法律顧問，在公司、證券、金融和房地產(chǎn)等法律服務(wù)領(lǐng)域有較為豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。在國家核心期刊和較有影響的法學(xué)期刊上已發(fā)表的論文有《司法改革條件下的陪審團(tuán)制度探討》、《社會(huì)轉(zhuǎn)型期合同風(fēng)險(xiǎn)管理》、《社會(huì)管理立法的權(quán)利本位時(shí)代》、《大遺址保護(hù)與國際化大都市建設(shè)》、《土地一級開發(fā)法律淺析》、《試論法律移植背景下律師功能的發(fā)揮》等。2011年，榮獲司法部授予的全國司法行政系統(tǒng)勞動(dòng)模范稱號(hào)。隋平，北京泰誠財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司副總經(jīng)理，哈佛大學(xué)博士后，香港城市大學(xué)博士，北京大學(xué)碩士，曾任職于著名央企、投資公司等單位從事金融投資工作，主持、參與各類金融投資業(yè)務(wù)百余項(xiàng)。著有三十余部著作，在權(quán)威、核心學(xué)術(shù)期刊發(fā)表論文數(shù)十篇。

圖書目錄

目錄Contents
第一章上市概述
第一節(jié)中國的證券市場
一、什么是公司上市
二、中國的證券市場
第二節(jié)上市的基本流程概述
一、股份公司設(shè)立前階段
二、股份公司設(shè)立后階段
第三節(jié)企業(yè)上市利與弊
一、上市的好處
二、上市的弊端
第四節(jié)上市工作團(tuán)隊(duì)
一、公司內(nèi)部團(tuán)隊(duì)
二、中介機(jī)構(gòu)
第五節(jié)公司上市的注冊制
一、發(fā)行機(jī)制
二、誠信義務(wù)
三、新股定價(jià)
四、新股配售
五、監(jiān)管執(zhí)法
第二章上市的標(biāo)準(zhǔn)
第一節(jié)現(xiàn)行的規(guī)定
一、主板適用規(guī)則
二、創(chuàng)業(yè)板適用規(guī)則
第二節(jié)上市的法律標(biāo)準(zhǔn)解析
一、主體合規(guī)性
二、規(guī)范運(yùn)行與內(nèi)部控制
第三節(jié)上市的財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)解析
一、持續(xù)盈利能力問題
二、募集資金運(yùn)用問題
第四節(jié)上市潛規(guī)則
一、一般規(guī)律
二、費(fèi)用和時(shí)間
三、中介機(jī)構(gòu)如何看項(xiàng)目
第三章先期調(diào)查與問題發(fā)現(xiàn)
第一節(jié)如何發(fā)現(xiàn)問題
一、什么是盡職調(diào)查
二、盡職調(diào)查的運(yùn)作
三、律師工作報(bào)告
第二節(jié)關(guān)鍵法律問題的調(diào)查
一、主體資格
二、主要資產(chǎn)
三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)
四、環(huán)境保護(hù)
五、訴訟與仲裁
六、勞動(dòng)關(guān)系
第三節(jié)關(guān)鍵經(jīng)營與財(cái)務(wù)問題的調(diào)查
一、發(fā)行人業(yè)務(wù)與技術(shù)調(diào)查
二、同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查
三、組織結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制調(diào)查
四、業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)調(diào)查
五、財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)調(diào)查
六、高管人員調(diào)查
七、風(fēng)險(xiǎn)因素以及其他重要事項(xiàng)調(diào)查
八、募集資金運(yùn)用調(diào)查
第四章股份制改造與問題解決
第一節(jié)股份公司的設(shè)立
一、設(shè)立股份公司概述
二、股份（上市）公司的要求
三、設(shè)立股份公司模式
第二節(jié)常見問題的處置
一、獨(dú)立性問題
二、發(fā)起人與股東
三、資產(chǎn)重組
四、會(huì)計(jì)處理與稅務(wù)籌劃
五、特殊行業(yè)注意事項(xiàng)
第三節(jié)上市前的私募融資
一、Pre?IPO私募投資的操作原理
二、私募機(jī)構(gòu)對企業(yè)的關(guān)注點(diǎn)
三、融資價(jià)格與私募融資條款
四、相關(guān)的股份鎖定期規(guī)定
第五章輔導(dǎo)與申報(bào)
第一節(jié)輔導(dǎo)
一、輔導(dǎo)工作的目標(biāo)
二、輔導(dǎo)工作的要素
三、輔導(dǎo)工作的程序
四、輔導(dǎo)工作的監(jiān)管
第二節(jié)內(nèi)核與申報(bào)
一、內(nèi)核的要求
二、內(nèi)核后備案材料
三、備案材料的報(bào)送
第三節(jié)文件制備的技巧
一、申請文件的內(nèi)容
二、申請文件的制作要求
三、招股說明書的內(nèi)容
四、資產(chǎn)評估報(bào)告
五、審計(jì)報(bào)告
六、盈利預(yù)測審核報(bào)告
七、法律意見書和律師工作報(bào)告
八、輔導(dǎo)報(bào)告
九、上市保薦書
第六章證監(jiān)會(huì)與交易所程序
第一節(jié)初審
一、一般程序
二、特殊程序
三、專項(xiàng)復(fù)核
第二節(jié)過會(huì)
一、發(fā)行審核委員會(huì)
二、發(fā)審委審核
三、對發(fā)審委審核工作的監(jiān)督
四、承銷準(zhǔn)備
五、注冊制之后的制度變化
第三節(jié)交易所上市
一、詢價(jià)
二、披露信息
三、公開推介
四、股票公開發(fā)售
五、股款繳納和股東登記
六、股票發(fā)售過程中的綠鞋計(jì)劃
第七章上市后的注意事項(xiàng)
第一節(jié)信息披露管理
一、信息披露的基本要求
二、信息披露的責(zé)任和監(jiān)管
第二節(jié)投資者關(guān)系管理
一、投資者關(guān)系管理的基本規(guī)定
二、投資者適當(dāng)性管理制度
第三節(jié)大股東與管理層的股份管理
一、鎖定期的要求
二、董事、監(jiān)事與高級管理人員的股份變動(dòng)
三、董事、監(jiān)事、高級管理人員的誠信義務(wù)
四、短線交易
第四節(jié)上市公司再融資
一、權(quán)益性再融資
二、債權(quán)性再融資