金融案件審判指導(dǎo)

第一章銀行
第一節(jié)銀行信貸
001.司法機(jī)關(guān)處理金融借貸案件的主要對(duì)策
002.銀行接受公司提供擔(dān)保進(jìn)行貸款應(yīng)注意的問(wèn)題
003.銀行信貸業(yè)務(wù)中對(duì)公司章程的審查
004.銀行信貸業(yè)務(wù)中，接受股權(quán)質(zhì)押應(yīng)注意的問(wèn)題
005.銀行提前收回貸款是一種獨(dú)立的違約責(zé)任承擔(dān)方式
006.金融機(jī)構(gòu)行使提前收回貸款的權(quán)利的司法認(rèn)知
007.借款人未在銀行確定的提前收回貸款日履行還款義務(wù)的，未還貸款全部轉(zhuǎn)化為逾期貸款并按逾期罰息利率計(jì)收利息
008.當(dāng)借款人出現(xiàn)符合銀行提前收回貸款的情況時(shí)，銀行可以給予一定寬限期
009.銀行提前收回貸款，借款擔(dān)保人是否要提前承擔(dān)責(zé)任，應(yīng)當(dāng)在擔(dān)保合同中約定
010.銀行提前收回貸款行為若構(gòu)成違約，擔(dān)保人無(wú)須提前承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任
011.銀行追索債權(quán)能否要求與借款企業(yè)有資產(chǎn)關(guān)系的新企業(yè)承擔(dān)民事責(zé)任
【案例指導(dǎo)】 中國(guó)東方資產(chǎn)管理公司南京辦事處與江蘇湯溝兩相和酒業(yè)有限公司、江蘇湯溝酒業(yè)有限公司、灌南壓鑄機(jī)有限公司借款合同糾紛上訴案
012.除貸款銀行貸款中存在違法犯罪之外，借款人不得免除償還借款義務(wù)
【案例指導(dǎo)】 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司拉薩市康昂東路支行與西藏華西藥業(yè)集團(tuán)有限公司等借款合同案
013.銀行對(duì)無(wú)基礎(chǔ)交易背景的匯票進(jìn)行貼現(xiàn)與申請(qǐng)貼現(xiàn)人構(gòu)成事實(shí)上的無(wú)書(shū)面借款合同的借貸關(guān)系
【案例指導(dǎo)】 廣州市商業(yè)銀行越秀支行與中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行岳陽(yáng)市云溪支行、廣州名鑫實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司、珠海協(xié)利租賃有限公司侵權(quán)糾紛上訴案
014.以虛假貿(mào)易形式進(jìn)行借貸活動(dòng)掩蓋非法目的，協(xié)議無(wú)效
【案例指導(dǎo)】 杭州天恒實(shí)業(yè)有限公司與查莉莉、上海豫玉都鋼鐵貿(mào)易有限公司、常熟科弘材料科技有限公司企業(yè)借貸糾紛案
第二節(jié)金融不良資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓
015.審理涉及金融不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓類(lèi)案件應(yīng)遵循的原則
016.處理金融不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案件的利益之權(quán)衡
017.處理金融不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案件的立場(chǎng)之選擇
018.涉及金融不良資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓類(lèi)案件的受理
019.金融不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓生效條件的法律適用和自行約定的效力
020.金融不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中限制條款的效力
021.金融不良債權(quán)保證擔(dān)保合同中擔(dān)保約定的效力
022.地方政府等對(duì)金融不良債權(quán)的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)
023.金融資產(chǎn)管理公司轉(zhuǎn)讓不良資產(chǎn)時(shí)原債務(wù)人的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)
024.國(guó)有企業(yè)提起不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無(wú)效訴訟的訴權(quán)及相關(guān)程序
025.不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無(wú)效和可撤銷(xiāo)事由的認(rèn)定
026.不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓無(wú)效合同的處理
027.舉證責(zé)任分配和相關(guān)證據(jù)的審查
028.受讓人收取利息問(wèn)題
【案例指導(dǎo)】 佳木斯市升平煤礦與黑龍江省地方煤炭工業(yè)（集團(tuán)）總公司借款合同糾紛案
029.非國(guó)有企業(yè)債務(wù)人利息計(jì)算不適用《紀(jì)要》規(guī)則
030.訴訟或執(zhí)行主體的變更
031.有關(guān)不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓既有規(guī)定的適用
032.《關(guān)于審理涉及金融不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓案件工作座談會(huì)紀(jì)要》的適用范圍
033.不良金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓中債務(wù)人可以行使撤銷(xiāo)權(quán)
【案例指導(dǎo)】 南寧荷花味精有限公司與中國(guó)東方資產(chǎn)管理公司南寧辦事處深圳市國(guó)糧實(shí)業(yè)有限公司債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛案
034.境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)對(duì)外轉(zhuǎn)讓不良債權(quán)的合同效力、訴訟主體、復(fù)息問(wèn)題
【案例指導(dǎo)】 遼源市佳林造革有限責(zé)任公司與DAC China SOS(Barbados)SRL借款合同糾紛案
035.金融不良債權(quán)“先受償，后轉(zhuǎn)讓”引發(fā)的資產(chǎn)管理公司訴銀行返還不當(dāng)?shù)美m紛，法院不予受理
036.政策性不良債權(quán)的認(rèn)定及法院對(duì)其轉(zhuǎn)讓糾紛的主管和管轄
【案例指導(dǎo)】 中國(guó)信達(dá)資產(chǎn)管理公司濟(jì)南辦事處與中國(guó)銀行股份有限公司淄博市周村支行金融債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛案
037.審理涉及農(nóng)業(yè)銀行處置股改剝離不良資產(chǎn)案件的法律適用
第三節(jié)信用卡糾紛
038.信用卡糾紛中的訴訟主體可為商業(yè)銀行及其分支機(jī)構(gòu)
039.信用卡糾紛的管轄權(quán)約定優(yōu)先，無(wú)約定適用一般管轄原則
040.持卡人對(duì)銀行卡內(nèi)賬戶(hù)資金應(yīng)履行妥善保管義務(wù)
041.偽卡交易認(rèn)定的參考因素
042.偽卡交易民事案件中的責(zé)任認(rèn)定
043.偽卡案件中的民事責(zé)任應(yīng)以具體使用時(shí)間為節(jié)點(diǎn)綜合考慮
044.信用卡滯納金和超限費(fèi)的限制
045.因客戶(hù)信用卡透支消費(fèi)引發(fā)債務(wù)糾紛案件中本息額的認(rèn)定
046.持卡人惡意透支犯罪，保證人不承擔(dān)保證責(zé)任
047.銀行卡交易中提供服務(wù)的商戶(hù)的民事責(zé)任認(rèn)定
048.銀聯(lián)卡特約商戶(hù)未核對(duì)簽名造成持卡人損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
【公報(bào)案例】 蔡紅輝訴金才來(lái)信用卡糾紛案
049.冒用銀行卡案件中民事責(zé)任應(yīng)區(qū)別不同情況
【公報(bào)案例】 王春生訴張開(kāi)峰、江蘇省南京工程高等職業(yè)學(xué)校、招商銀行股份有限公司南京分行、招商銀行股份有限公司信用卡中心侵權(quán)糾紛案
050.銀行卡盜刷的概念與司法救濟(jì)現(xiàn)狀
051.銀行卡盜刷賠償糾紛的案由
052.銀行卡盜刷糾紛中銀行的注意義務(wù)
053.特約商戶(hù)注意義務(wù)的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)
054.持卡人注意義務(wù)的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)
055.盜刷構(gòu)成犯罪情形下合同效力的認(rèn)定
056.商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)利用自助銀行和ATM機(jī)實(shí)施的各種犯罪承擔(dān)防范責(zé)任
【公報(bào)案例】 顧駿訴上海交行儲(chǔ)蓄合同糾紛案
057.審理信用卡糾紛案件的若干問(wèn)題
第四節(jié)其他
058.銀行負(fù)有保證支付、取款自由、為儲(chǔ)戶(hù)保密的法定義務(wù)
【公報(bào)案例】 周培棟訴江東農(nóng)行儲(chǔ)蓄合同糾紛案
059.銀行內(nèi)部規(guī)定除非作為合同條款訂立在合同中，否則不能對(duì)抗相對(duì)人
060.銀行承擔(dān)出具虛假資金證明的責(zé)任認(rèn)定
【案例指導(dǎo)】 深圳市商業(yè)銀行寶安支行與湖南長(zhǎng)煉興長(zhǎng)集團(tuán)有限責(zé)任公司等返還資金保證合同糾紛案
061.存管銀行對(duì)證券公司損失的民事責(zé)任認(rèn)定
【案例指導(dǎo)】 廣發(fā)證券股份有限公司與興業(yè)銀行北京中軸路支行證券登記、托管和結(jié)算糾紛上訴案
062.存單持有人的存單與金融機(jī)構(gòu)的底單記載內(nèi)容不符，存單持有人與金融機(jī)構(gòu)之間的存款關(guān)系的認(rèn)定
【公報(bào)案例】 信連華訴新港商業(yè)銀行存單糾紛案
063.金融機(jī)構(gòu)發(fā)放服務(wù)性集成電路卡時(shí)向當(dāng)事人收取工本費(fèi)以外的費(fèi)用，構(gòu)成不當(dāng)?shù)美?br />【公報(bào)案例】 喻山瀾訴工行宣武支行、工行北京分行不當(dāng)?shù)美m紛案
064.外資金融機(jī)構(gòu)向小額儲(chǔ)戶(hù)收取賬戶(hù)管理費(fèi)的行為，不違反法律、法規(guī)的禁止性規(guī)定的，不構(gòu)成違法
【公報(bào)案例】 吳衛(wèi)明訴上?；ㄆ煦y行儲(chǔ)蓄合同糾紛案
065.無(wú)真實(shí)的貿(mào)易，以進(jìn)口貨物為名向銀行申請(qǐng)開(kāi)立信用證，損害國(guó)家利益的，應(yīng)認(rèn)定申請(qǐng)開(kāi)證關(guān)系無(wú)效
【公報(bào)案例】一中行北京分行訴利達(dá)海洋館信用證墊款糾紛案
【公報(bào)案例】二口福食品公司訴韓國(guó)企業(yè)銀行、中行核電站支行信用證糾紛案
第二章證券
第一節(jié)股票和債券
066.法人股的實(shí)際出資人仍需通過(guò)指定場(chǎng)所交易取得“代持”股票
067.法定期間內(nèi)內(nèi)部人短線(xiàn)交易收益應(yīng)歸上市公司所有
068.短線(xiàn)交易收益歸入權(quán)行使主體是公司董事會(huì)和股東
069.歸入權(quán)的行使期間適用兩年訴訟時(shí)效
070.惡意收購(gòu)應(yīng)承擔(dān)侵權(quán)民事責(zé)任
071.非上市股份有限公司未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自發(fā)行股票
【公報(bào)案例】 上海市浦東新區(qū)人民檢察院訴上海安基生物科技股份有限公司、鄭戈擅自發(fā)行股票案
072.公司債券受托管理人可代理公司債券持有人辦理國(guó)有土地使用權(quán)抵押登記
第二節(jié)金融衍生產(chǎn)品和擔(dān)保
073.場(chǎng)外衍生產(chǎn)品的對(duì)沖外匯風(fēng)險(xiǎn)功能
074.場(chǎng)外衍生交易所面臨的風(fēng)險(xiǎn)
075.金融衍生交易以規(guī)避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)為目的的，衍生交易合約有效
076.衍生產(chǎn)品交易對(duì)手信貸風(fēng)險(xiǎn)的管理
077.國(guó)際金融衍生工具場(chǎng)外交易中信貸敞口的計(jì)算
078.信用支持文件的法律有效性和可強(qiáng)制執(zhí)行性問(wèn)題
079.衍生金融產(chǎn)品交易的法律風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源
第三節(jié)終止凈額結(jié)算制度
080.ISDA主協(xié)議所提供的信用風(fēng)險(xiǎn)管理工具
081.終止凈額結(jié)算和抵銷(xiāo)的區(qū)別
082.終止凈額結(jié)算制度與破產(chǎn)法律制度的沖突及終止凈額結(jié)算的實(shí)現(xiàn)條件
083.在我國(guó)現(xiàn)行法律框架下終止凈額計(jì)算制度存在的問(wèn)題
第四節(jié)權(quán)證交易
084.權(quán)證及其投資價(jià)值
085.與投資者對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)判斷有關(guān)的具體權(quán)證信息內(nèi)容
086.權(quán)證信息披露義務(wù)應(yīng)由發(fā)行人和相關(guān)投資者承擔(dān)
【公報(bào)案例】 陳偉與廣東省機(jī)場(chǎng)管理集團(tuán)公司等侵權(quán)糾紛案
087.導(dǎo)致權(quán)證交易損失的三個(gè)因素
088.權(quán)證交易損失賠償?shù)男再|(zhì)
089.權(quán)證交易損失的責(zé)任認(rèn)定
090.證券交易所審核合格券商創(chuàng)設(shè)權(quán)證，如其主觀無(wú)過(guò)錯(cuò)，對(duì)投資者權(quán)證交易損失不承擔(dān)賠償責(zé)任
【公報(bào)案例】 邢立強(qiáng)訴上海證券交易所權(quán)證交易侵權(quán)糾紛案
第五節(jié)委托理財(cái)法律關(guān)系
091.直接委托理財(cái)關(guān)系下強(qiáng)行平倉(cāng)雖無(wú)合同約定，但以最小代價(jià)避免更大損失的，強(qiáng)行平倉(cāng)行為不構(gòu)成侵權(quán)
【案例指導(dǎo)】 興業(yè)證券股份有限公司杭州清泰街證券營(yíng)業(yè)部與慶泰信托投資有限責(zé)任公司證券返還糾紛案
092.委托理財(cái)合同中的保底條款無(wú)效274
【公報(bào)案例】 湘財(cái)證券有限責(zé)任公司與中國(guó)光大銀行長(zhǎng)沙新華支行、第三人湖南省平安輕化科技實(shí)業(yè)有限公司借款合同代位權(quán)糾紛案
093.證券公司違背客戶(hù)真實(shí)意思表示辦理相關(guān)事項(xiàng)的，客戶(hù)有權(quán)選擇要求證券公司承擔(dān)違約或侵權(quán)責(zé)任
【公報(bào)案例】 世紀(jì)證券有限責(zé)任公司與天津市住房公積金管理中心等侵權(quán)糾紛案
094.證券公司內(nèi)部人員違法挪用客戶(hù)賬戶(hù)的資金和證券致客戶(hù)資產(chǎn)損失，證券公司應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
【案例指導(dǎo)】 中信證券股份有限公司與重慶華能石粉有限責(zé)任公司證券經(jīng)紀(jì)合同糾紛案
第六節(jié)證券市場(chǎng)侵權(quán)
095.證券侵權(quán)民事賠償司法解釋適用范圍的研討意見(jiàn)
096.證券虛假陳述民事責(zé)任中的疑難問(wèn)題
097.證券虛假陳述民事責(zé)任的承擔(dān)者及抗辯事由
098.預(yù)測(cè)性信息是否構(gòu)成虛假陳述的判定
099.審理虛假陳述案件應(yīng)注意揭露日的確定、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)定及損失數(shù)額的計(jì)算
100.虛假陳述行為給投資人造成損失的，應(yīng)承擔(dān)侵權(quán)賠償責(zé)任，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
【公報(bào)案例】 陳麗華等23名投資人訴大慶聯(lián)誼公司、申銀證券公司虛假陳述侵權(quán)賠償糾紛案
101.內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)侵權(quán)行為的民事賠償責(zé)任認(rèn)定
102.證券內(nèi)幕交易民事侵權(quán)賠償權(quán)利主體的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)
103.內(nèi)幕交易主體的分類(lèi)
104.內(nèi)幕交易民事責(zé)任中的疑難問(wèn)題
105.證券內(nèi)幕交易民事侵權(quán)賠償?shù)募w訴訟制度
106.內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)損失計(jì)算基準(zhǔn)日的確定
107.證券內(nèi)幕交易民事侵權(quán)賠償數(shù)額的確定
108.操縱市場(chǎng)問(wèn)題
109.證券發(fā)行時(shí)因隱瞞有關(guān)事實(shí)引發(fā)民事糾紛的，承銷(xiāo)商、保薦機(jī)構(gòu)根據(jù)過(guò)錯(cuò)推定承擔(dān)連帶返還責(zé)任
110.證券侵權(quán)民事賠償代表人訴訟制度的建立及保障機(jī)制
111.證券營(yíng)業(yè)部按規(guī)定為客戶(hù)辦理指定交易和撤銷(xiāo)指定交易后，客戶(hù)證券賬戶(hù)內(nèi)的國(guó)債資金出現(xiàn)了變現(xiàn)并被用資人使用的結(jié)果，應(yīng)認(rèn)定其符合客戶(hù)意圖
【公報(bào)案例】 中國(guó)人壽保險(xiǎn)公司成都分公司訴華隆公司等證券侵權(quán)糾紛
第七節(jié)證券回購(gòu)
112.證券回購(gòu)的性質(zhì)
113.證券回購(gòu)中存在證券公司與投資者之間以及證券公司與證券登記結(jié)算公司之間的兩種法律關(guān)系
114.證券登記結(jié)算公司是否有義務(wù)審查證券公司經(jīng)客戶(hù)授權(quán)進(jìn)行國(guó)債回購(gòu)
115.以證券登記結(jié)算公司為被告的國(guó)債回購(gòu)糾紛原則上不可訴、不受理
116.證券登記結(jié)算公司涉訟案件的類(lèi)型與特點(diǎn)
117.證券登記結(jié)算公司涉訟的主要原因
118.證券登記結(jié)算公司涉訟案件的裁判原則與思路
119.國(guó)債回購(gòu)中的委托理財(cái)
120.國(guó)債回購(gòu)交易中不同委托理財(cái)協(xié)議的法律性質(zhì)
121.國(guó)債回購(gòu)交易中名為委托理財(cái)， 實(shí)為借貸情形下的當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)
122.國(guó)債回購(gòu)交易中保證本息最低回報(bào)及保證本金不受損失情形下的當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)
123.國(guó)債回購(gòu)交易中無(wú)保底條款委托理財(cái)情形下的當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)
124.債權(quán)是否屬于應(yīng)當(dāng)收購(gòu)的客戶(hù)交易結(jié)算資金不屬于人民法院商事案件審理的范疇
【案例指導(dǎo)】 浙江斯文新技術(shù)投資有限公司與廣東證券股份有限公司等及第三人海通證券股份有限公司證券登記、存管、結(jié)算與客戶(hù)交易結(jié)算資金糾紛案
第八節(jié)證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置
125.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)處置
126.證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)
127.被處置證券公司的行政清理
128.國(guó)家對(duì)被關(guān)閉或被撤銷(xiāo)金融機(jī)構(gòu)的債務(wù)甄別收購(gòu)
129.被處置證券公司的證券類(lèi)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓
130.被處置證券公司的委托理財(cái)業(yè)務(wù)
131.證券公司破產(chǎn)案件行政處置程序前置
132.證券公司破產(chǎn)案件受理和審理應(yīng)注意的問(wèn)題
133.人民法院對(duì)進(jìn)入行政清理的證券公司的“三中止”措施
134.法院對(duì)行政處置程序中個(gè)別清償行為的糾正
135.證券類(lèi)資產(chǎn)是否處置完畢的審核
136.人民法院審理證券公司破產(chǎn)案件指定管理人的方法
137.管理人聘用中介機(jī)構(gòu)人員問(wèn)題
138.證券公司破產(chǎn)申請(qǐng)受理后有關(guān)訴訟、保全和執(zhí)行問(wèn)題
139.證券公司破產(chǎn)中行政處置程序與破產(chǎn)程序的銜接
140.債權(quán)甄別收購(gòu)工作的完成是法院受理證券公司破產(chǎn)案件的前提條件，行政清算組應(yīng)向債權(quán)人履行告知義務(wù)
141.證券公司破產(chǎn)中甄別確認(rèn)小組的債權(quán)甄別結(jié)論，法院不宜直接改變
142.行政清理階段，證券類(lèi)資產(chǎn)經(jīng)批準(zhǔn)可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)嘘P(guān)當(dāng)事人提出撤銷(xiāo)的法院不予支持
143.債權(quán)清收：人民法院受理證券公司破產(chǎn)案件后，管理人可以向債務(wù)人或財(cái)產(chǎn)占有人請(qǐng)求清償債務(wù)或者交付財(cái)產(chǎn)
144.證券公司破產(chǎn)宣告的特殊性
145.證券公司破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配及證券破產(chǎn)變現(xiàn)方式
146.證券公司破產(chǎn)案件中直接以證券作為破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配的條件
147.證券公司破產(chǎn)的清償順序
148.證券公司被責(zé)令關(guān)閉、進(jìn)行行政清理后，由行政清算組取得證券公司對(duì)保證客戶(hù)交易結(jié)算資金完整的權(quán)利和責(zé)任
【公報(bào)案例】 天同證券有限責(zé)任公司清算組與恒豐銀行股份有限公司等返還扣劃結(jié)算資金糾紛案
149.管理人可以委托接受證券類(lèi)資產(chǎn)的證券公司審核債權(quán)憑證
150.證券公司的破產(chǎn)抵銷(xiāo)權(quán)
151.證券公司破產(chǎn)案受理后，有關(guān)證券公司的小額債權(quán)訴訟等，受理法院可指定其轄區(qū)的基層人民法院審理
152.管理人撤銷(xiāo)權(quán)的行使起算點(diǎn)
153.證券公司破產(chǎn)案件中的取回權(quán)問(wèn)題
154.證券公司違規(guī)挪用客戶(hù)證券資產(chǎn)被追回后，證券公司破產(chǎn)時(shí)如未發(fā)生財(cái)產(chǎn)混同客戶(hù)可以主張取回權(quán)
155.證券公司關(guān)聯(lián)公司的資產(chǎn)以單獨(dú)處置為原則，但對(duì)其特殊的關(guān)聯(lián)公司則與證券公司一并破產(chǎn)
156.證券公司破產(chǎn)程序的改進(jìn)
第三章期貨409
第一節(jié)期貨的一般問(wèn)題
157.期貨市場(chǎng)的特性
158.期貨交易所的設(shè)立由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批
159.期貨業(yè)務(wù)須嚴(yán)格審批
160.期貨公司的違法行為及其法律責(zé)任
161.中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在向期貨交易所和期貨公司等市場(chǎng)參與者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守法律規(guī)定，勤勉盡責(zé)
162.結(jié)算擔(dān)保金能否被凍結(jié)、劃撥問(wèn)題
163.盤(pán)中追保和盤(pán)中強(qiáng)平的是否有其必要性和合法性
164.期貨強(qiáng)行平倉(cāng)需滿(mǎn)足的條件及產(chǎn)生的后果
【案例指導(dǎo)】 范有孚與銀建期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司天津營(yíng)業(yè)部期貨交易合同糾紛案
165.交易所和會(huì)員以及會(huì)員和客戶(hù)之間是否可以格式合同的方式約定無(wú)須追加保證金即可強(qiáng)行平倉(cāng)
166.期貨領(lǐng)域的商事侵權(quán)問(wèn)題
167.期貨交易所、期貨公司在管理、服務(wù)過(guò)程中出現(xiàn)過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致期貨交易人發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)損失的責(zé)任承擔(dān)
【案例指導(dǎo)】 申請(qǐng)?jiān)賹徣算y建期貨經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司天津營(yíng)業(yè)部與被申請(qǐng)人范有孚期貨交易合同糾紛案
168.保證金以及用于充抵保證金的有價(jià)證券的保全和執(zhí)行
169.期貨分級(jí)結(jié)算體制與結(jié)算擔(dān)保金的相關(guān)規(guī)定
170.結(jié)算擔(dān)保金的性質(zhì)
171.期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的豁免凍結(jié)、劃撥
172.期貨交易相關(guān)主體協(xié)助執(zhí)行義務(wù)
173.期貨交易會(huì)員單位私自將交易席位租借他人，應(yīng)對(duì)租借席位的交易后果承擔(dān)法律責(zé)任
【案例指導(dǎo)】 中青基業(yè)發(fā)展中心與平原總公司期貨交易糾紛案
174.期貨混碼交易真實(shí)性應(yīng)從舉證責(zé)任的分配、買(mǎi)賣(mài)方向、客戶(hù)交易指令單等多方面進(jìn)行綜合判斷
【案例指導(dǎo)】 周鑫良與金昌期貨經(jīng)紀(jì)有限公司期貨交易真實(shí)性確認(rèn)糾紛案
第二節(jié)股指期貨與融資融券
175.做空機(jī)制
176.做空機(jī)制的市場(chǎng)作用
177.融資融券和股指期貨交易均實(shí)行適當(dāng)投資者制度，以防范風(fēng)險(xiǎn)和保護(hù)廣大中小投資者
178.融資融券交易的主要風(fēng)險(xiǎn)及防范
179.股指期貨的主要風(fēng)險(xiǎn)及防范
180.股指期貨風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的步驟
181.通過(guò)司法制度對(duì)虛擬經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)新的交易制度給予保護(hù)
182.期貨交易結(jié)算和證券交易結(jié)算體系架構(gòu)的區(qū)別
183.融資融券民事法律關(guān)系
184.我國(guó)融資融券業(yè)務(wù)采取“看穿式”二級(jí)賬戶(hù)體系的架構(gòu)
185.股指期貨主要業(yè)務(wù)規(guī)則
第四章票據(jù)法
第一節(jié)票據(jù)的一般問(wèn)題
186.票據(jù)文義性原則的適用
187.票據(jù)無(wú)因性原則的適用
188.票據(jù)權(quán)利外觀原則的適用
189.以無(wú)真實(shí)交易關(guān)系的商業(yè)承兌匯票進(jìn)行的融資是非法融資
【案例指導(dǎo)】 上訴人招商銀行股份有限公司重慶上清寺支行、重慶市能源投資集團(tuán)公司與被上訴人德恒證券有限責(zé)任公司欠款糾紛案
190.票據(jù)付款人及其代理人付款時(shí)有重大過(guò)失的應(yīng)依法承擔(dān)民事責(zé)任
191.匯票范圍可擴(kuò)展至電子票據(jù)
192.票據(jù)保證人的保證責(zé)任
193.禁止轉(zhuǎn)讓票據(jù)背書(shū)轉(zhuǎn)讓的，背書(shū)行為無(wú)效及“禁背書(shū)”記載事項(xiàng)是否清楚的審查標(biāo)準(zhǔn)
194.銀行對(duì)質(zhì)押存單的審查義務(wù)及責(zé)任
【案例指導(dǎo)】 中信銀行股份有限公司濟(jì)南分行與中國(guó)銀行股份有限公司河池分行及山東省華興摩托車(chē)有限責(zé)任公司、山東華興企業(yè)集團(tuán)總公司借款擔(dān)保糾紛與存單糾紛兩再審案
195.票據(jù)質(zhì)押和票據(jù)保證記載質(zhì)押和保證字樣是對(duì)抗要件還是效力要件
196.票據(jù)質(zhì)權(quán)可否轉(zhuǎn)質(zhì)
197.電子票據(jù)出質(zhì)及轉(zhuǎn)讓的特別規(guī)定
198.未補(bǔ)記前的空白支票的效力
199.空白支票補(bǔ)記后的法律效力以及超出補(bǔ)充權(quán)范圍對(duì)善意持票人的保護(hù)
200.票據(jù)侵權(quán)責(zé)任
第二節(jié)票據(jù)喪失的救濟(jì)
201.票據(jù)喪失的界定
202.掛失止付票據(jù)的范圍
203.空白支票的掛失支付
204.掛失止付的效力
205.公示催告的適用條件
206.公示催告申請(qǐng)人所具備的條件
207.票據(jù)喪失的具體情形
208.公示催告程序中管轄法院的確定
209.公告載體和時(shí)間的確定
210.公示催告的法律效力
211.申請(qǐng)人獲得除權(quán)判決后行使票據(jù)付款請(qǐng)求權(quán)的時(shí)間
212.申請(qǐng)撤銷(xiāo)公示催告判決的正當(dāng)理由
213.票據(jù)追索權(quán)與付款請(qǐng)求權(quán)的區(qū)別
214.票據(jù)追索權(quán)糾紛的確認(rèn)及責(zé)任認(rèn)定
【案例指導(dǎo)】 河北中儲(chǔ)物流中心與河北金鯤商貿(mào)有限公司票據(jù)追索權(quán)糾紛案
215.票據(jù)利益返還請(qǐng)求權(quán)的性質(zhì)界定
216.票據(jù)利益返還請(qǐng)求權(quán)的成立條件
217.票據(jù)利益返還請(qǐng)求權(quán)的適用情形
218.票據(jù)利益返還請(qǐng)求權(quán)的返還利益范圍
219.票據(jù)利益返還請(qǐng)求權(quán)當(dāng)事人的確定
220.票據(jù)利益返還請(qǐng)求權(quán)存在數(shù)個(gè)義務(wù)人的責(zé)任形式
221.票據(jù)利益返還請(qǐng)求權(quán)訴訟時(shí)效適用普通訴訟時(shí)效期間的規(guī)定
第五章會(huì)計(jì)
第一節(jié)會(huì)計(jì)的一般問(wèn)題
222.會(huì)計(jì)師事務(wù)所承擔(dān)民事責(zé)任的邊界確定
223.會(huì)計(jì)師事務(wù)所承擔(dān)民事責(zé)任的利害關(guān)系人的范圍
224.會(huì)計(jì)責(zé)任與審計(jì)責(zé)任的區(qū)別566
225.審計(jì)報(bào)告真實(shí)性的界定及“獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則”應(yīng)納入法律程序范疇
226.會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)侵權(quán)適用過(guò)錯(cuò)推定原則和舉證責(zé)任倒置模式
227.明確利害關(guān)系人對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所提起訴訟時(shí)被審計(jì)單位必須被列為共同被告參加訴訟
第二節(jié)會(huì)計(jì)侵權(quán)
228.會(huì)計(jì)師事務(wù)所在審計(jì)活動(dòng)中，因出具不實(shí)報(bào)告給利害關(guān)系人造成損失的責(zé)任承擔(dān)
229.會(huì)計(jì)師事務(wù)所侵權(quán)賠償責(zé)任的界定
230.注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行審計(jì)業(yè)務(wù)時(shí)對(duì)“明知”的推定
231.會(huì)計(jì)師事務(wù)所過(guò)失責(zé)任要件
232.會(huì)計(jì)師事務(wù)所侵權(quán)責(zé)任的免責(zé)事由
233.會(huì)計(jì)師事務(wù)所侵權(quán)責(zé)任的減責(zé)事由
234.會(huì)計(jì)師事務(wù)所與被審計(jì)單位及其被審計(jì)單位與瑕疵出資的股東之間的責(zé)任順位
235.會(huì)計(jì)師事務(wù)所因不實(shí)報(bào)告對(duì)利害關(guān)系人所承擔(dān)的責(zé)任范圍
附錄
證券市場(chǎng)侵權(quán)民事責(zé)任制度的法律政策
——在中國(guó)證券法學(xué)研究會(huì)2013年年會(huì)上的演講奚曉明