保險法律合規(guī)工作手冊（第二卷）

一、機構管理

1.保險公司管理規(guī)定（保監(jiān)會令〔2009〕1號）
2.關于《保險公司管理規(guī)定》有關條文解釋的復函（保監(jiān)廳函〔2005〕7號）
3.關于貫徹實施《保險公司管理規(guī)定》有關問題的通知（保監(jiān)發(fā)〔2010〕26號）
4.保險公司保險業(yè)務轉讓管理暫行辦法（保監(jiān)會令〔2011〕1號）
5.再保險公司設立規(guī)定（保監(jiān)會令〔2002〕4號）
6.保險資產(chǎn)管理公司管理暫行規(guī)定（保監(jiān)會令〔2004〕2號）
7.關于調整《保險資產(chǎn)管理公司管理暫行規(guī)定》有關規(guī)定的通知（保監(jiān)發(fā)〔2011〕19號）
8.中華人民共和國外資保險公司管理條例實施細則（保監(jiān)會令〔2004〕2號）
9.外國保險機構駐華代表機構管理辦法（保監(jiān)會令〔2006〕5號）
10.關于印發(fā)《中國保監(jiān)會關于適用〈外國保險機構駐華代表機構管理辦法〉若干問題的解釋》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2008〕101號）
11.保險公司設立境外保險類機構管理辦法（保監(jiān)會令〔2006〕7號）
12.保險許可證管理辦法（保監(jiān)會令〔2007〕1號）
13.關于《保險許可證管理辦法》實施有關事宜的通知（保監(jiān)發(fā)〔2007〕70號）
14.保險經(jīng)紀機構監(jiān)管規(guī)定（保監(jiān)會令〔2013〕6號）
15.保險專業(yè)代理機構監(jiān)管規(guī)定（保監(jiān)會令〔2013〕7號）
16.保險公估機構監(jiān)管規(guī)定（保監(jiān)會令〔2013〕10號）
17.關于貫徹落實《保險專業(yè)代理機構監(jiān)管規(guī)定》、《保險經(jīng)紀機構監(jiān)管規(guī)定》、《保險公估機構監(jiān)管規(guī)定》有關事宜的通知（保監(jiān)發(fā)〔2009〕130號）
18.關于保險公司擅自撤銷分支機構處理問題的復函（保監(jiān)廳函〔2005〕207號）
19.關于保險公司地市級分支機構命名等有關問題的批復（保監(jiān)法規(guī)〔2007〕1497號）
20.關于四川省瀘州市龍馬潭區(qū)工商局行政建議書的復函（保監(jiān)廳函〔2008〕353號）
21.關于明確保險公司法人機構直接經(jīng)營保險業(yè)務行為監(jiān)管有關問題的通知（保監(jiān)機構〔2008〕384號）
22.關于保險許可證采用新編碼規(guī)則的通知（保監(jiān)廳發(fā)〔2009〕18號）
23.關于明確保險公司分支機構管理有關問題的通知（保監(jiān)發(fā)〔2010〕49號）
24.關于明確保險公司分支機構管理有關問題的復函（保監(jiān)廳函〔2010〕477號）
25.關于印發(fā)《保險集團公司管理辦法（試行）》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2010〕29號）
26.關于印發(fā)《保險集團并表監(jiān)管指引》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2014〕96號）
27.關于印發(fā)《保險公司開業(yè)驗收指引》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2011〕14號）
28.關于印發(fā)《保險公司分支機構市場準入管理辦法》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2013〕20號）
29.關于印發(fā)《保險公司業(yè)務范圍分級管理辦法》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2013〕41號）
30.關于印發(fā)《保險公司發(fā)展規(guī)劃管理指引》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2013〕18號）
31.關于專業(yè)網(wǎng)絡保險公司開業(yè)驗收有關問題的通知（保監(jiān)發(fā)〔2013〕66號）
32.關于印發(fā)《保險公司收購合并管理辦法》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2014〕26號）
33.關于印發(fā)《保險公司所屬非保險子公司管理暫行辦法》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2014〕78號）
34.關于印發(fā)《財產(chǎn)保險公司分支機構監(jiān)管指標(試行)》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2003〕20號）
35.關于外國財產(chǎn)保險分公司改建為獨資財產(chǎn)保險公司有關問題的通知（保監(jiān)發(fā)〔2004〕45號）
36.關于外資保險公司設立營銷服務部有關事宜的復函（保監(jiān)廳函〔2009〕445號）
37.關于保險中介機構管理有關問題的批復（保監(jiān)函〔2002〕30號）
38.關于船東互保協(xié)會問題的復函（保監(jiān)辦函〔2003〕78號）
39.關于企業(yè)名稱登記有關問題的函（保監(jiān)函〔2003〕1077號）
40.關于加強保險公估機構管理的通知（保監(jiān)發(fā)〔2005〕65號）
41.關于保險代理法人機構設立批復文件主送人問題的復函（保監(jiān)廳函〔2006〕306號）
42.關于保險索賠代理公司有關問題的復函（保監(jiān)廳函〔2008〕112號）
43.關于保險專業(yè)中介機構設立分支機構許可標準的復函（保監(jiān)廳函〔2010〕76號）
44.關于保險專業(yè)中介機構分支機構許可證有效期問題的復函（保監(jiān)廳函〔2010〕254號）
45.關于印發(fā)《保險中介服務集團公司監(jiān)管辦法(試行)》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2011〕54號）
46.關于保險代理機構異地設立出單點有關問題的復函（保監(jiān)廳函〔2012〕93號）
47.中國保險監(jiān)督管理委員會派出機構監(jiān)管職責規(guī)定（保監(jiān)會令〔2004〕7號）
48.關于印發(fā)派出機構管理部工作規(guī)則的通知（保監(jiān)廳發(fā)〔2004〕13號）
49.關于印發(fā)中國保監(jiān)會派出機構內設處室及主要職責的通知（保監(jiān)發(fā)〔2004〕25號）
50.關于印發(fā)中國保監(jiān)會關于加強計劃單列市保監(jiān)局與所在省保監(jiān)局監(jiān)管合作的意見的通知（保監(jiān)發(fā)〔2005〕6號）
51.關于印發(fā)《關于加強保險業(yè)社團組織建設的指導意見》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2007〕118號）

二、公司治理

1.保險公司信息披露管理辦法（保監(jiān)會令〔2010〕7號）
2.保險公司控股股東管理辦法　（保監(jiān)會令〔2012〕1號）
3.保險公司股權管理辦法（保監(jiān)會令〔2014〕4號）
4.關于《保險公司股權管理辦法》第四條有關問題的通知（保監(jiān)發(fā)〔2013〕29號）
5.關于印發(fā)《關于規(guī)范保險公司治理結構的指導意見（試行）》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2006〕2號）
6.關于印發(fā)《保險公司獨立董事管理暫行辦法》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2007〕22號）
7.關于印發(fā)《關于規(guī)范保險公司章程的意見》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2008〕57號）
8.關于印發(fā)《保險公司董事會運作指引》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2008〕58號）
9.關于印發(fā)《保險公司關聯(lián)交易管理暫行辦法》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2007〕24號）
10.關于執(zhí)行《保險公司關聯(lián)交易管理暫行辦法》有關問題的通知（保監(jiān)發(fā)〔2008〕88號）
11.關于外資保險公司關聯(lián)交易范圍界定問題的復函（保監(jiān)廳函〔2008〕280號）
12.關于重大關聯(lián)交易認定有關事宜的復函（保監(jiān)發(fā)改〔2010〕1199號）
13.關于印發(fā)《保險公司資金運用信息披露準則第1號：關聯(lián)交易》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2014〕44號）
14.關于發(fā)布《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第4號——保險公司信息披露特別規(guī)定》的通知（證監(jiān)公司字〔2007〕139號）
15.關于報送年度信息披露報告的通知（保監(jiān)廳發(fā)〔2012〕65號）
16.關于進一步做好保險公司公開信息披露工作的通知（保監(jiān)廳發(fā)〔2013〕15號）
17.關于進一步做好《保險公司治理報告》報送工作的通知（保監(jiān)發(fā)改〔2012〕124號）
18.關于印發(fā)《保險公司薪酬管理規(guī)范指引（試行）》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2012〕63號）
19.關于貫徹實施《保險公司薪酬管理規(guī)范指引（試行）》有關事項的通知（保監(jiān)發(fā)〔2012〕101號）

三、從業(yè)人員管理

1.保險公司總精算師管理辦法（保監(jiān)會令〔2007〕3號）
2.保險公司財務負責人任職資格管理規(guī)定（保監(jiān)會令〔2008〕4號）
3.關于實施《保險公司財務負責人任職資格管理規(guī)定》有關事項的通知（保監(jiān)發(fā)〔2009〕23號）
4.保險銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法（保監(jiān)會令〔2013〕2號）
5.保險經(jīng)紀從業(yè)人員、保險公估從業(yè)人員監(jiān)管辦法（保監(jiān)會令〔2013〕3號）
6.關于貫徹落實《保險銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法》《保險經(jīng)紀從業(yè)人員、保險公估從業(yè)人員監(jiān)管辦法》有關問題的復函（保監(jiān)廳函〔2013〕352號）
7.保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定（保監(jiān)會令〔2014〕1號）
8.關于保險公司高級管理人員任職資格管理有關問題的復函（保監(jiān)廳函〔2004〕155號）
9.關于高級管理人員任職資格審查名稱報送問題的復函（保監(jiān)廳函〔2007〕284號）
10.關于保險公司高級管理人員任職資格有關問題的復函（保監(jiān)廳函〔2008〕3號）
11.關于印發(fā)《保險公司董事、監(jiān)事及高級管理人員培訓管理暫行辦法》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2008〕27號）
12.關于印發(fā)《保險監(jiān)管人員行為準則》和《保險從業(yè)人員行為準則》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2009〕24號）
13.關于深入學習貫徹《保險監(jiān)管人員行為準則》和《保險從業(yè)人員行為準則》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2009〕66號）
14.關于進一步貫徹落實《保險監(jiān)管人員行為準則》和《保險從業(yè)人員行為準則》的通知（保監(jiān)監(jiān)察〔2010〕326號）
15.關于精算師資格考試工作移交中國精算師協(xié)會負責的復函（保監(jiān)廳函〔2008〕46號）
16.關于加強人身保險公司總精算師管理的通知（保監(jiān)壽險〔2013〕620號）
17.關于啟動中國產(chǎn)險業(yè)執(zhí)業(yè)資格考試有關事項的批復（保監(jiān)辦〔2005〕192號）
18.關于發(fā)布保險中介從業(yè)人員職業(yè)道德指引的通知（保監(jiān)發(fā)〔2004〕143號）
19.關于明確保險營銷員傭金構成的通知（保監(jiān)發(fā)〔2006〕48號）
20.關于改革完善保險營銷員管理體制的意見（保監(jiān)發(fā)〔2010〕84號）
21.關于加強和完善保險營銷員管理工作有關事項的通知（保監(jiān)發(fā)〔2009〕98號）
22.關于進一步加強和完善保險營銷員管理工作有關事項的通知（保監(jiān)中介〔2010〕544號）
23.關于貫徹落實《關于改革完善保險營銷員管理體制的意見》的通知（保監(jiān)中介〔2010〕1221號）
24.關于堅定不移推進保險營銷員管理體制改革的意見（保監(jiān)發(fā)〔2012〕83號）
25.關于規(guī)范保險營銷團隊管理的通知（保監(jiān)發(fā)〔2007〕93號）
26.關于印發(fā)《保險營銷員誠信記錄管理辦法》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2007〕98號）
27.關于實施農村保險營銷員資格分類管理有關事宜的通知（保監(jiān)發(fā)〔2008〕17號）
28.關于新疆少數(shù)民族保險營銷員實施分類單獨考試有關事宜的批復（保監(jiān)中介〔2008〕518號）
29.關于調整農村保險營銷員資格直接授予方案報備程序的通知（保監(jiān)中介〔2008〕1075號）
30.關于給予青海少數(shù)民族保險代理從業(yè)人員資格考試特殊政策的復函（保監(jiān)廳函〔2010〕80號）
31.對兩個網(wǎng)站代為保險營銷員繼續(xù)教育學習行為合法性進行認定的復函（保監(jiān)廳函〔2010〕89號）
32.關于個人保險代理人法律地位的復函（2006年10月9日）

四、保險中介

1.關于保險代理公司、保險公估公司審批程序的公告（保監(jiān)公告第30號）
2.關于保險經(jīng)紀公司選擇保險人方式的復函（保監(jiān)函〔2002〕183號）
3.關于保險公估機構設立外匯賬戶有關問題的批復（保監(jiān)復〔2003〕4號）
4.關于保險兼業(yè)代理機構外設網(wǎng)點合規(guī)性等問題的復函（保監(jiān)辦函〔2003〕136號）
5.關于保險公司分支機構相互代理保險業(yè)務有關問題的復函（保監(jiān)辦函〔2003〕227號）
6.關于保險經(jīng)紀公司向境外保險機構安排有關國際海上運輸保險業(yè)務的批復（保監(jiān)函〔2003〕625號）
7.關于保險經(jīng)紀機構開展異地業(yè)務有關問題的通知（保監(jiān)中介〔2005〕97號）
8.國家外匯管理局綜合司關于保險中介機構開立外匯資本金帳戶有關問題的通知（匯綜發(fā)〔2006〕6號）
9.關于加強機動車交通事故責任強制保險中介業(yè)務管理的通知（保監(jiān)發(fā)〔2006〕86號）
10.中國保險監(jiān)督管理委員會關于商業(yè)銀行申請保險兼業(yè)代理資格有關問題的解釋（2006年7月27日）
11.關于保險中介市場發(fā)展的若干意見（保監(jiān)發(fā)〔2007〕107號）
12.關于保險代理機構超出代理業(yè)務范圍經(jīng)營問題的復函（保監(jiān)廳函〔2007〕178號）
13.關于四川康莊保險代理有限公司增資有關問題的復函（保監(jiān)廳函〔2007〕300號）
14.關于保險經(jīng)紀公司從事企業(yè)年金管理咨詢業(yè)務的復函（保監(jiān)廳函〔2007〕314號）
15.關于遏制保險中介機構挪用侵占保費違法違規(guī)行為的通知（保監(jiān)發(fā)〔2008〕117號）
16.關于調整保險經(jīng)紀、保險公估法人許可證換發(fā)和高級管理人員任職資格核準工作流程有關事宜的通知（保監(jiān)發(fā)〔2008〕119號）
17.保險公司中介業(yè)務違法行為處罰辦法（保監(jiān)會令〔2009〕4號）
18.關于保險公估機構參與車險查勘定損問題的復函（保監(jiān)廳函〔2009〕425號）
19.關于依法嚴肅處理保險公司中介業(yè)務違法違規(guī)機構和責任人員有關問題的通知（保監(jiān)中介〔2010〕248號）
20.關于規(guī)范保險公司相互代理業(yè)務有關事項的通知（保監(jiān)中介〔2010〕325號）
21.關于保險公司中介業(yè)務檢查中代理人、經(jīng)紀人傭金監(jiān)管有關問題的通知（保監(jiān)中介〔2010〕507號）
22.關于進一步規(guī)范銀保專管員管理制度的通知（保監(jiān)中介〔2010〕925號）
23.關于保險公司相互代理有關問題的復函（保監(jiān)廳函〔2010〕309號）
24.關于加強保險公司中介業(yè)務管理的通知（保監(jiān)發(fā)〔2010〕107號）
25.關于印發(fā)《保險代理、經(jīng)紀公司互聯(lián)網(wǎng)保險業(yè)務監(jiān)管辦法（試行）》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2011〕53號）
26.關于支持汽車企業(yè)代理保險業(yè)務專業(yè)化經(jīng)營有關事項的通知（保監(jiān)發(fā)〔2012〕82號）
27.關于嚴格規(guī)范保險專業(yè)中介機構激勵行為的通知（保監(jiān)中介〔2010〕1333號）
28.關于進一步規(guī)范保險專業(yè)中介機構激勵行為的通知（保監(jiān)中介〔2012〕202號）
29.關于重申保險專業(yè)中介機構激勵行為監(jiān)管要求的通知（保監(jiān)中介〔2012〕559號）
30.關于實施《保險專業(yè)代理機構基本服務標準》《保險經(jīng)紀機構基本服務標準》《保險公估機構基本服務標準》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2013〕3號）
31.關于進一步發(fā)揮保險經(jīng)紀公司促進保險創(chuàng)新作用的意見（保監(jiān)發(fā)〔2013〕16號）
32.關于進一步明確保險專業(yè)中介機構市場準入有關問題的通知（保監(jiān)發(fā)〔2013〕44號）
33.中國保監(jiān)會、中國銀監(jiān)會關于進一步規(guī)范商業(yè)銀行代理保險業(yè)務銷售行為的通知（保監(jiān)發(fā)〔2014〕3號）

五、行政許可與處罰

1.中國保監(jiān)會行政許可事項實施規(guī)程（保監(jiān)會令〔2004〕8號）
2.關于修訂《中國保監(jiān)會行政許可事項實施規(guī)程》有關內容的通知（保監(jiān)發(fā)〔2005〕29號）
3.關于修訂《中國保監(jiān)會行政許可事項實施規(guī)程》有關內容的通知（保監(jiān)發(fā)〔2007〕54號）
4.中國保險監(jiān)督管理委員會行政復議辦法（保監(jiān)會令〔2010〕1號）
5.中國保險監(jiān)督管理委員會行政處罰程序規(guī)定（保監(jiān)會令〔2010〕5號）
6.中國保險監(jiān)督管理委員會行政許可實施辦法（保監(jiān)會令〔2014〕2號）
7.關于認真貫徹《行政復議法》有關問題的通知（保監(jiān)發(fā)〔1999〕180號）
8.關于浙江省地方性法規(guī)草案擬要求保險公司備案保險合同問題的復函（保監(jiān)辦函〔2002〕31號）
9.關于就商業(yè)保險合同監(jiān)管主體問題做好有關協(xié)調工作的通知（保監(jiān)發(fā)〔2004〕32號）
10.關于保險條款備案問題的復函（保監(jiān)辦函〔2002〕106號）
11.關于對保險公司有關責任人予以處罰相關問題的復函（保監(jiān)辦函〔2003〕118號）
12.關于行政處罰文書送達等問題的批復（保監(jiān)辦復〔2003〕128號）
13.關于明確車險違規(guī)行為處罰依據(jù)的復函（保監(jiān)函〔2003〕631號）
14.關于保險違法行為管轄問題的復函（保監(jiān)廳函〔2004〕70號）
15.關于印發(fā)《中國保監(jiān)會保險監(jiān)管問責制試行辦法》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2006〕12號）
16.關于印發(fā)《中國保險監(jiān)督管理委員會關于規(guī)范部分法律文書送達工作的指導意見》的通知（保監(jiān)發(fā)〔2007〕120號）
17.關于實施行政處罰適用法律有關問題的復函（保監(jiān)廳函〔2008〕233號）
18.關于新保險法實施后行政處罰案件中法律適用有關問題的通知（保監(jiān)廳發(fā)〔2009〕66號）
19.關于保留的行政許可項目的通知（保監(jiān)發(fā)〔2004〕84號）
20.關于調整外資保險公司部分行政許可項目有關事項的通知（保監(jiān)廳發(fā)〔2012〕6號）
21.關于規(guī)范保險機構向中國保險監(jiān)督管理委員會報送文件的通知（保監(jiān)廳發(fā)〔2013〕20號）
22.關于取消第一批行政審批項目的通知（保監(jiān)發(fā)〔2002〕113號）
23.關于取消第二批行政審批項目的通知（保監(jiān)發(fā)〔2003〕28號）
24.關于第三批取消和調整行政審批項目的通知（保監(jiān)發(fā)〔2004〕59號）
25.關于印發(fā)已取消行政審批項目后續(xù)管理措施的通知（保監(jiān)發(fā)〔2004〕79號）
26.關于第五批取消行政審批項目的通知（保監(jiān)發(fā)〔2010〕75號）
27.關于第六批取消和調整行政審批項目的通知（保監(jiān)發(fā)〔2012〕104號）
28.關于對浙江省保險市場多頭執(zhí)法有關問題的復函（保監(jiān)辦函〔2003〕129號）
29.關于明確保險機構不正當競爭行為執(zhí)法主體的復函（保監(jiān)函〔2003〕744號）
30.關于取消和調整行政審批項目的通知（保監(jiān)發(fā)〔2014〕97號）