創(chuàng)業(yè)板上市實戰(zhàn)：操作流程與案例評析（第二版）

第一篇創(chuàng)業(yè)板上市法律實務
第一章創(chuàng)業(yè)板市場基本理論簡介
第一節(jié)創(chuàng)業(yè)板市場及其制度
一、市場準入與發(fā)行審核制度
二、交易制度
三、市場監(jiān)管制度
四、退市制度
第二節(jié)創(chuàng)業(yè)板市場選擇的對象及受益者
第二章《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》的出臺背景
第一節(jié)世界創(chuàng)業(yè)板市場發(fā)展歷程
一、美國納斯達克市場
二、英國AIM
三、加拿大創(chuàng)業(yè)板市場
四、新加坡凱利板市場
五、韓國科斯達克市場
六、香港創(chuàng)業(yè)板市場（GEM）
第二節(jié)中國創(chuàng)業(yè)板發(fā)展歷程
第三節(jié)《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》修訂的背景及內(nèi)容
第三章創(chuàng)業(yè)板市場與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)比較
第四章老股轉(zhuǎn)讓制度
第一節(jié)老股轉(zhuǎn)讓的定義及規(guī)則
一、老股轉(zhuǎn)讓的定義
二、老股轉(zhuǎn)讓的規(guī)則
三、老股轉(zhuǎn)讓的合法性問題
第二節(jié)老股轉(zhuǎn)讓的目的及意義
第五章創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市的條件
第一節(jié)主體資格
一、發(fā)行人的主體資格要求
二、主體資格審核關注的重點問題
三、案例分析
第二節(jié)獨立性
一、發(fā)行人的獨立性要求
二、獨立性審核關注的重點問題
三、案例分析
第三節(jié)規(guī)范運行
一、發(fā)行人的規(guī)范運行要求
二、規(guī)范運行審核關注的重點問題
三、案例分析
第四節(jié)財務與會計
一、發(fā)行人的財務與會計要求
二、財務與會計審核關注的重點問題
三、案例分析
第五節(jié)募集資金運用
一、發(fā)行人的募集資金運用要求
二、募集資金運用審核關注的重點問題
三、案例分析
第六節(jié)信息披露
一、資金管理披露
二、重大訴訟仲裁披露
三、持續(xù)盈利能力披露
第六章股份制改造
第一節(jié)股份制改造的動因與原則
一、股份制改造的動因
二、股份制改造的原則
第二節(jié)股份制改造前期準備工作
一、成立股改籌備小組
二、中介機構(gòu)在股改中的作用與遴選
三、擬股改企業(yè)與各中介機構(gòu)的協(xié)調(diào)
第三節(jié)股份制改造的標準與程序
一、股份制改造的標準
二、股份制改造的程序
第四節(jié)股份制改造方案設計
一、股份制改造盡職調(diào)查
二、股份制改造方案內(nèi)容
三、股份制改造方案示例
第五節(jié)股份制改造模式選擇
一、整體重組模式
二、發(fā)起設立模式
三、分立重組模式
四、選擇改制模式應考慮的因素
第六節(jié)股權(quán)結(jié)構(gòu)設計
一、股權(quán)結(jié)構(gòu)設計的主要內(nèi)容
二、股權(quán)結(jié)構(gòu)設計的主要問題
三、股權(quán)結(jié)構(gòu)設計案例評析
第七節(jié)業(yè)務運作規(guī)范
一、業(yè)務體系的構(gòu)建
二、同業(yè)競爭的避免
三、關聯(lián)交易的規(guī)范
第八節(jié)公司治理結(jié)構(gòu)
一、股份公司治理結(jié)構(gòu)圖
二、股東大會
三、董事會
四、監(jiān)事會
五、經(jīng)理
第九節(jié)高管激勵制度
一、高管界定與地位
二、激勵方式
三、股權(quán)激勵
四、案例分析
第七章創(chuàng)業(yè)板上市操作程序
第一節(jié)發(fā)行人內(nèi)部流程
一、董事會制訂發(fā)行方案并依法作出決議
二、股東大會作出決議
第二節(jié)證券服務機構(gòu)的聘請--律師事務所
一、選擇標準
二、律師及律師事務所的工作內(nèi)容
三、律師盡職調(diào)查的內(nèi)容
第三節(jié)其他證券服務機構(gòu)的聘請
一、保薦人
二、會計師事務所
三、資產(chǎn)評估機構(gòu)
第四節(jié)申報材料的要求與編制
一、申報材料的內(nèi)容
二、招股說明書的編制要求
三、律師三大法律文書的編寫
四、保薦人三大保薦文書的編制
五、申報文件編寫中的相關法律風險
第五節(jié)發(fā)行審核
一、中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部的職能分工及發(fā)行審核委員會的設置
二、注冊制下的審核理念
三、發(fā)行審核流程
四、審核要點
五、發(fā)審委委員的回避制度
六、審核中的申請文件預先披露
第六節(jié)公開發(fā)行
一、證券承銷
二、股票發(fā)行方案的制作
三、路演推介與詢價
四、網(wǎng)下配售
五、網(wǎng)上發(fā)行
六、公告
七、備案
八、公開發(fā)行中的信息披露
九、中介機構(gòu)在股票發(fā)行中的作用
第七節(jié)首次上市
一、發(fā)行人應向深交所提交的申請資料
二、深交所審核
三、發(fā)行人與深交所簽署上市協(xié)議
四、發(fā)行人信息披露
五、深交所安排發(fā)行人股票上市
第八章創(chuàng)業(yè)板上市監(jiān)督管理與法律責任
第一節(jié)創(chuàng)業(yè)板上市監(jiān)管的重要性
第二節(jié)創(chuàng)業(yè)板上市監(jiān)督管理目的與原則
第三節(jié)創(chuàng)業(yè)板上市具體監(jiān)管措施
一、嚴格創(chuàng)業(yè)板上市公司準入制度
二、要求公司治理制度完善
三、加強風險管理
第四節(jié)法律責任
一、發(fā)行人的法律責任
二、保薦人的法律責任
三、證券服務機構(gòu)的法律責任
第二篇案例分析--創(chuàng)業(yè)板上市解決之道
第一章創(chuàng)業(yè)板上市各類問題解決之道
第一節(jié)獨立性問題
一、獨立性問題
二、同業(yè)競爭問題
三、關聯(lián)交易問題
第二節(jié)實際控制人問題
一、實際控制人認定
二、實際控制人變更
第三節(jié)股權(quán)問題
第四節(jié)董事和高管問題
第五節(jié)主要財產(chǎn)問題
第六節(jié)出資問題
第七節(jié)行政處罰、訴訟問題
第八節(jié)勞動用工、社會保險及住房公積金問題
第九節(jié)稅收相關問題
第十節(jié)主營業(yè)務問題
第十一節(jié)其他問題
第二章創(chuàng)業(yè)板案例概況索引
特銳德（300001）
神州泰岳（300002）
樂普醫(yī)療（300003）
南風股份（300004）
探路者（300005）
萊美藥業(yè)（300006）
漢威電子（300007）
上海佳豪（300008）
安科生物（300009）
立思辰（300010）
鼎漢技術(shù)（300011）
華測檢測（300012）
新寧物流（300013）
億緯鋰能（300014）
愛爾眼科（300015）
北陸藥業(yè)（300016）
網(wǎng)宿科技（300017）
中元華電（300018）
硅寶科技（300019）
銀江電子（300020）
大禹節(jié)水（300021）
吉峰農(nóng)機（300022）
西安寶德（300023）
機器人（300024）
紅日藥業(yè)（300026）
華誼兄弟（300027）
金亞科技（300028）
同花順（300033）
新宙邦（300037）
九洲電氣（300040）
回天新材（300041）
互動娛樂（300043）
合康變頻（300048）
碧水源（300070）
荃銀高科（300087）
西部牧業(yè)（300106）
信維通信（300136）
先鋒新材（300163）
朗源股份（300175）
騰邦國際（300178）
美亞柏科（300188）
科斯伍德（300192）
佳士科技（300193）
海倫哲（300201）
瑞豐高材（300243）
我武生物（300357)
楚天科技（300358）
全通教育（300359）
炬華科技（300360）
奧賽康（300361）
天保重裝（300362）
博騰股份（300363）
恒華科技（300365）
創(chuàng)意信息（300366）
東方網(wǎng)力（300367）
匯金股份（300368）
綠盟科技（300369）
安控股份（300370）
匯中股份（300371）
欣泰電氣（300372）
揚杰科技（300373）
鵬翎股份（300375）
易事特（300376）
贏時勝（300377）
鼎捷軟件（300378）
東方通（300379）
安碩信息（300380）
溢多利（300381）
斯萊克（300382）
光環(huán)新網(wǎng)（300383）
雪浪環(huán)境（300385）
飛天誠信（300386）
富邦股份（300387）
第三篇創(chuàng)業(yè)板上市文書范本
第一章股份有限公司設立文書
1.創(chuàng)立大會決議
2.第一屆董事會董事決議
3.第一屆監(jiān)事會首次決議
4.公司改制中介機構(gòu)協(xié)調(diào)會紀要
5.公司股份制改造工作備忘錄
6.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議
7.有限公司增資擴股的股東協(xié)議
8.股東出資證明書
9.設立登記申請書（深圳為例）
10.公司法定代表人任職書
11.發(fā)起人協(xié)議（有限公司整體變更為股份公司）
12.發(fā)起人協(xié)議（新設設立）
13.公司組織機構(gòu)人員登記(備案)表
第二章公司治理文書
1.公司章程
2.股東大會議事規(guī)則
3.董事會議事規(guī)則
4.監(jiān)事會議事規(guī)則
5.關聯(lián)交易管理制度
6.信息披露管理制度
7.對外擔保管理辦法
8.投資者關系管理制度
9.董事會秘書管理細則
10.總經(jīng)理工作細則
第三章股票發(fā)行相關文書
1.股東大會決議
2.董事會決議
3.證券簡稱及證券代碼申請書
4.發(fā)行申請書
5.上市保薦書
6.提示公告