商業(yè)銀行財富管理法律政策應(yīng)用全書

第一部分 商業(yè)銀行理財業(yè)務(wù)一、綜合類商業(yè)銀行理財產(chǎn)品銷售管理辦法（2011年8月28日）商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)風險管理指引（2005年9月24日）商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法（2005年9月24日）中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于2014年銀行理財業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的指導(dǎo)意見（2014年2月19日）中國銀監(jiān)會關(guān)于進一步加強商業(yè)銀行理財業(yè)務(wù)風險管理有關(guān)問題的通知（2011年9月30日）中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于進一步規(guī)范商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知（2008年4月3日）中國銀監(jiān)會關(guān)于完善銀行理財業(yè)務(wù)組織管理體系有關(guān)事項的通知（2014年7月10日）中國銀監(jiān)會關(guān)于印發(fā)《銀行業(yè)個人理財業(yè)務(wù)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》的通知（2009年12月30日）二、投資運作類國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強影子銀行監(jiān)管有關(guān)問題的通知（2013年12月10日）中國銀監(jiān)會關(guān)于規(guī)范商業(yè)銀行理財業(yè)務(wù)投資運作有關(guān)問題的通知（2013年3月25日）中國銀監(jiān)會關(guān)于進一步規(guī)范銀行業(yè)金融機構(gòu)信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的通知（2010年12月3日）中國銀監(jiān)會關(guān)于規(guī)范信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及信貸資產(chǎn)類理財業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知（2009年12月23日）中國銀監(jiān)會關(guān)于進一步規(guī)范商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)投資管理有關(guān)問題的通知（2009年7月6日）中國人民銀行金融市場司關(guān)于商業(yè)銀行理財產(chǎn)品進入銀行間債券市場有關(guān)事項的通知（2014年1月26日）三、境外理財類中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、國家外匯管理局關(guān)于發(fā)布《商業(yè)銀行開辦代客境外理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的通知（2006年4月17日）中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于進一步加強商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務(wù)風險管理的通知（2008年10月23日）中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于進一步調(diào)整商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務(wù)境外投資有關(guān)規(guī)定的通知（2007年9月3日）中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于調(diào)整商業(yè)銀行代客境外理財業(yè)務(wù)境外投資范圍的通知（2007年5月10日）深圳市開展合格境內(nèi)投資者境外投資試點工作的暫行辦法（2014年12月）中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會辦公廳關(guān)于商業(yè)銀行開展代客境外理財業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知（2006年6月21日）第二部分信托業(yè)務(wù)一、綜合類中華人民共和國信托法（2001年4月28日）國務(wù)院辦公廳關(guān)于《中華人民共和國信托法》公布執(zhí)行后有關(guān)問題的通知（2001年12月29日）信托公司集合資金信托計劃管理辦法（2009修訂）（2009年2月4日）中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于修改《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》的決定（2009）（2009年2月4日）信托公司管理辦法（2007年1月23日）中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于信托公司風險監(jiān)管的指導(dǎo)意見（2014年4月8日）關(guān)于99號文的執(zhí)行細則信托業(yè)保障基金管理辦法（2014年12月10日）信托公司凈資本管理辦法（2010年8月24日）中國銀監(jiān)會關(guān)于實施《信托公司管理辦法》和《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》有關(guān)具體事項的通知（2007年2月14日）中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于實施《信托公司管理辦法》和《信托公司集合資金信托計劃管理辦法》有關(guān)問題的通知（2007年1月22日）中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于做好信托業(yè)保障基金籌集和管理等有關(guān)具體事項的通知（2015年2月25日）中國銀監(jiān)會非銀部關(guān)于做好信托公司凈資本監(jiān)管、銀信合作業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)表及信托產(chǎn)品營銷等有關(guān)事項的通知（2011年6月16日）中國銀監(jiān)會關(guān)于印發(fā)信托公司凈資本計算標準有關(guān)事項的通知（2011年1月27日）中國銀監(jiān)會關(guān)于支持信托公司創(chuàng)新發(fā)展有關(guān)問題的通知（2009年3月25日）中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于加強信托投資公司風險監(jiān)管防范交易對手風險的通知（2004年12月16日）二、賬戶開立戶類中國證券登記結(jié)算有限責任公司關(guān)于信托產(chǎn)品開戶與結(jié)算有關(guān)問題的通知（2012年8月31日）關(guān)于信托公司在全國銀行間債券市場開立信托專用債券賬戶有關(guān)事項的公告（2008年12月10日）中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于信托投資公司開設(shè)信托專用證券賬戶和信托專用資金賬戶有關(guān)問題的通知（2004年9月10日）中國人民銀行關(guān)于信托投資公司人民幣銀行結(jié)算賬戶開立和使用有關(guān)事項的通知（2003年11月14日）三、證券業(yè)務(wù)類信托公司證券投資信托業(yè)務(wù)操作指引（2009年1月23日）中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于信托投資公司證券投資業(yè)務(wù)風險提示的通知（2007年1月23日）中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于進一步防范銀行業(yè)金融機構(gòu)與證券公司業(yè)務(wù)往來相關(guān)風險的通知（2006年12月31日）中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于加強對信托投資公司投資股市債市等風險監(jiān)控工作的通知（2004年3月28日）中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會辦公廳關(guān)于規(guī)范信托投資公司證券業(yè)務(wù)經(jīng)營與管理有關(guān)問題的通知（2004年11月16日）中國人民銀行金融市場司關(guān)于做好部分合格投資者進入銀行間債券市場有關(guān)工作的通知（2014年11月28日）關(guān)于信托公司信托產(chǎn)品專用證券賬戶有關(guān)事項風險提示的通知（2009年8月18日）四、特殊業(yè)務(wù)類全國社會保障基金信托貸款投資管理暫行辦法（2014年6月16日）中國銀監(jiān)會關(guān)于印發(fā)信托公司參與股指期貨交易業(yè)務(wù)指引的通知（2011年6月27日）信托公司受托境外理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法（2007年3月12日）中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于信托公司票據(jù)信托業(yè)務(wù)等有關(guān)事項的通知（2012年2月21日）中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于加強信托公司結(jié)構(gòu)化信托業(yè)務(wù)監(jiān)管有關(guān)問題的通知（2010年2月5日）中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會銀行監(jiān)管四部關(guān)于金融資產(chǎn)管理公司開展信托增信及其遠期收購等業(yè)務(wù)風險提示的通知（2012年1月17日）中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于調(diào)整信托公司受托境外理財業(yè)務(wù)境外投資范圍的通知（2007年7月19日）第三部分私募投資基金一、綜合類中華人民共和國合伙企業(yè)法（2006年8月27日）私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法（2014年8月21日）信托公司私人股權(quán)投資信托業(yè)務(wù)操作指引（2008年6月25日）國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于促進股權(quán)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知（2011年11月23日）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法（2005年11月15日）外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定（2003年1月30日）中國保監(jiān)會關(guān)于規(guī)范有限合伙式股權(quán)投資企業(yè)投資入股保險公司有關(guān)問題的通知（2013年4月17日）財政部、國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》的通知（2011年8月17日）國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運作指導(dǎo)意見的通知（2008年10月18日）合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶開立業(yè)務(wù)操作指引（2009年12月21日）二、工商登記、備案類中華人民共和國合伙企業(yè)登記管理辦法（2014年2月19日）私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）（2014年1月17日）關(guān)于發(fā)布私募基金登記備案相關(guān)常見問題解答的通知（2015年6月3日）關(guān)于加強參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的私募投資基金備案管理的監(jiān)管問答函（2015年3月20日）關(guān)于私募投資基金參與上市公司并購重組須履行備案程序的問答（2015年3月6日）發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于與發(fā)行監(jiān)管工作相關(guān)的私募投資基金備案問題的解答（2015年1月23日）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會關(guān)于改進私募基金管理人登記備案相關(guān)工作的通知（2014年12月31日）國家工商行政管理總局關(guān)于做好《外國企業(yè)或者個人在中國境內(nèi)設(shè)立合伙企業(yè)管理辦法》貫徹實施工作的通知（2010年2月10日）國家工商行政管理總局關(guān)于做好合伙企業(yè)登記管理工作的通知（2007年5月29日）三、稅收類財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于調(diào)整個體工商戶業(yè)主個人獨資企業(yè)和合伙企業(yè)自然人投資者個人所得稅費用扣除標準的通知（2011年7月29日）財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于調(diào)整個體工商戶個人獨資企業(yè)和合伙企業(yè)個人所得稅稅前扣除標準有關(guān)問題的通知（2008年6月3日）財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于合伙企業(yè)合伙人所得稅問題的通知（2008年12月23日）財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)營業(yè)稅問題的通知（2002年12月10日）國家稅務(wù)總局關(guān)于《關(guān)于個人獨資企業(yè)和合伙企業(yè)投資者征收個人所得稅的規(guī)定》執(zhí)行口徑的通知（2001年1月17日）關(guān)于個人獨資企業(yè)和合伙企業(yè)投資者征收個人所得稅的規(guī)定（2000年9月19日）國務(wù)院關(guān)于個人獨資企業(yè)和合伙企業(yè)征收所得稅問題的通知（2000年6月20日）四、外資類外國企業(yè)或者個人在中國境內(nèi)設(shè)立合伙企業(yè)管理辦法（2009年11月25日）國家發(fā)展和改革委員會關(guān)于修改《境外投資項目核準和備案管理辦法》和《外商投資項目核準和備案管理辦法》有關(guān)條款的決定（2014年12月27日）外商投資項目核準和備案管理辦法（2014年12月27日）境外投資項目核準和備案管理辦法（2014年4月8日）外商投資合伙企業(yè)登記管理規(guī)定（2014年2月20日）關(guān)于外商投資舉辦投資性公司的補充規(guī)定（2006年5月26日）關(guān)于外商投資企業(yè)境內(nèi)投資的暫行規(guī)定（2000年7月25日）商務(wù)部關(guān)于完善外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案管理的通知（2012年5月7日）商務(wù)部關(guān)于下放外商投資舉辦投資性公司審批權(quán)限的通知（2009年3月6日）國家發(fā)展改革委關(guān)于進一步加強和規(guī)范外商投資項目管理的通知（2008年7月8日）國家工商行政管理總局、商務(wù)部、海關(guān)總署、國家外匯管理局關(guān)于印發(fā)《關(guān)于外商投資的公司審批登記管理法律適用若干問題的執(zhí)行意見》的通知（2006年4月24日）國家工商行政管理總局關(guān)于實施《關(guān)于外商投資的公司審批登記管理法律適用若干問題的執(zhí)行意見》的通知（2006年5月26日）關(guān)于上市公司涉及外商投資有關(guān)問題的若干意見（2001年10月8日）第四部分證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一、綜合類中華人民共和國證券法（2014年8月31日）證券公司監(jiān)督管理條例（2008年4月23日）證券市場禁入規(guī)定（2015年5月18日）中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于進一步推進證券經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見（2014年5月13日）二、資產(chǎn)管理類證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法（2013年6月26日）證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則（2013年6月26日）證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則（2012年10月18日）證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定、證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)信息披露指引、證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)盡職調(diào)查工作指引（2014年11月19日）資產(chǎn)管理機構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定（2013年2月18日）中國證券監(jiān)督管理委員會辦公廳關(guān)于加強證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管的通知（2013年3月14日）中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于修改《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》的決定（2012年10月11日）證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定（2012修訂）（2012年10月11日）中國證券業(yè)協(xié)會關(guān)于進一步規(guī)范證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)事項的補充通知（2014年2月12日）中國證券登記結(jié)算有限責任公司關(guān)于發(fā)布證券公司集合資產(chǎn)管理計劃電子合同業(yè)務(wù)指引及相關(guān)協(xié)議文本的通知（2013年5月10日）三、融資交易類中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于修改《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》的決定（2011）（2011年10月26日）證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法（2015年7月1日）深圳證券交易所關(guān)于修改《深圳證券交易所融資融券交易實施細則（2015年修訂）》第213條的通知（2015年8月3日）上海證券交易所關(guān)于修改《上海證券交易所融資