華圖2015證券業(yè)從業(yè)資格考試講義、真題、預(yù)測三合一：證券投資基金

第一篇大綱解讀及備考指導(dǎo)

大綱解讀/3
目的與要求/3
考試大綱/3
備考指導(dǎo)/10
一、復(fù)習(xí)要點(diǎn)指導(dǎo)/10
二、答題技巧攻略/11
第二篇知識(shí)精講及命題預(yù)測

第一章證券投資基金概述/15
本章考點(diǎn)內(nèi)容精析/15
第一節(jié)證券投資基金的概念與特
點(diǎn)/15
第二節(jié)證券投資基金的運(yùn)作與參與
主體/16
第三節(jié)證券投資基金的法律形
式/18
第四節(jié)證券投資基金的運(yùn)作方
式/18
第五節(jié)證券投資基金的起源與發(fā)
展/19
第六節(jié)我國基金業(yè)的發(fā)展概況/20
第七節(jié)基金業(yè)在金融體系中
的地位與作用/22
本章經(jīng)典真題回顧/23
本章預(yù)測試題/24
參考答案及解析/26
第二章證券投資基金的類型/29
本章考點(diǎn)內(nèi)容精析/29
第一節(jié)證券投資基金分類概述/29
第二節(jié)股票基金/32
第三節(jié)債券基金/35
第四節(jié)貨幣市場基金/37
第五節(jié)混合基金/38
第六節(jié)保本基金/39
第七節(jié)交易型開放式指數(shù)基
金（ETF）/40
第八節(jié)QDII基金/42
第九節(jié)分級(jí)基金/43
第十節(jié)基金評(píng)價(jià)與投資選擇/44
本章經(jīng)典真題回顧/48
本章預(yù)測試題/49
參考答案及解析/51
第三章基金的募集、交易與登記/53
本章考點(diǎn)內(nèi)容精析/53
第一節(jié)基金的募集與認(rèn)購/53
第二節(jié)基金的交易、申購和贖回/55
第三節(jié)基金份額的登記/62
本章經(jīng)典真題回顧/63
本章預(yù)測試題/64
參考答案及解析/66
第四章基金管理人/69
本章考點(diǎn)內(nèi)容精析/69
第一節(jié)基金管理人概述/69
第二節(jié)基金管理公司機(jī)構(gòu)設(shè)置/71
第三節(jié)基金投資運(yùn)作管理/73
第四節(jié)特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)/75
第五節(jié)基金管理公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部
控制/76
本章經(jīng)典真題回顧/81
本章預(yù)測試題/82
參考答案及解析/84
第五章基金托管人/87
本章考點(diǎn)內(nèi)容精析/87
第一節(jié)基金托管人概述/87
第二節(jié)機(jī)構(gòu)設(shè)置與技術(shù)系統(tǒng)/89
第三節(jié)基金財(cái)產(chǎn)保管/89
第四節(jié)基金資金清算/91
第五節(jié)基金會(huì)計(jì)復(fù)核/92
第六節(jié)基金投資運(yùn)作監(jiān)督/93
第七節(jié)基金托管人內(nèi)部控制/94
本章經(jīng)典真題回顧/96
本章預(yù)測試題/97
參考答案及解析/99
第六章基金的市場營銷/101
本章考點(diǎn)內(nèi)容精析/101
第一節(jié)基金營銷概述/101
第二節(jié)基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)與定價(jià)/103
第三節(jié)基金銷售渠道、促銷手段與客戶
服務(wù)/104
第四節(jié)基金銷售機(jī)構(gòu)/107
第五節(jié)基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范/109
第六節(jié)證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息
管理/113
第七節(jié)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制/115
本章經(jīng)典真題回顧/116
本章預(yù)測試題/117
參考答案及解析/119
第七章基金的估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)核算/121
本章考點(diǎn)內(nèi)容精析/121
第一節(jié)基金資產(chǎn)估值/121
第二節(jié)基金費(fèi)用/124
第三節(jié)基金會(huì)計(jì)核算/125
第四節(jié)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告分析/127
本章經(jīng)典真題回顧/128
本章預(yù)測試題/129
參考答案及解析/132
第八章基金利潤分配與稅收/135
本章考點(diǎn)內(nèi)容精析/135
第一節(jié)基金利潤/135
第二節(jié)基金利潤分配/136
第三節(jié)基金稅收/136
本章經(jīng)典真題回顧/138
本章預(yù)測試題/139
參考答案及解析/141
第九章基金的信息披露/143
本章考點(diǎn)內(nèi)容精析/143
第一節(jié)基金信息披露概述/143
第二節(jié)基金主要當(dāng)事人的信息披露
義務(wù)/146
第三節(jié)基金募集信息披露/148
第四節(jié)基金運(yùn)作信息披露/150
第五節(jié)基金臨時(shí)信息披露/153
第六節(jié)特殊基金品種的信息披露/154
本章經(jīng)典真題回顧/156
本章預(yù)測試題/157
參考答案及解析/159
第十章基金監(jiān)管/161
本章考點(diǎn)內(nèi)容精析/161
第一節(jié)基金監(jiān)管概述/161
第二節(jié)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織/162
第三節(jié)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)管/164
第四節(jié)基金運(yùn)作監(jiān)管/167
第五節(jié)基金行業(yè)人員監(jiān)管/172
本章經(jīng)典真題回顧/178
本章預(yù)測試題/179
參考答案及解析/181
第十一章證券組合管理理論/183
本章考點(diǎn)內(nèi)容精析/183
第一節(jié)證券組合管理概述/183
第二節(jié)證券組合分析/186
第三節(jié)資本資產(chǎn)定價(jià)模型/190
第四節(jié)套利定價(jià)理論/193
第五節(jié)有效市場假設(shè)理論及其運(yùn)
用/194
第六節(jié)行為金融理論及其應(yīng)用/196
本章經(jīng)典真題回顧/197
本章預(yù)測試題/198
參考答案及解析/201
第十二章資產(chǎn)配置管理/205
本章考點(diǎn)內(nèi)容精析/205
第一節(jié)資產(chǎn)配置管理概述/205
第二節(jié)資產(chǎn)配置的基本方法/206
第三節(jié)資產(chǎn)配置主要類型及其比
較/209
本章經(jīng)典真題回顧/212
本章預(yù)測試題/213
參考答案及解析/216
第十三章股票投資組合管理/219
本章考點(diǎn)內(nèi)容精析/219
第一節(jié)股票投資組合的目的/219
第二節(jié)股票投資組合管理基本策
略/220
第三節(jié)股票投資風(fēng)格管理/220
第四節(jié)積極型股票投資策略/222
第五節(jié)消極型股票投資策略/224
本章經(jīng)典真題回顧/225
本章預(yù)測試題/226
參考答案及解析/227
第十四章債券投資組合管理/229
本章考點(diǎn)內(nèi)容精析/229
第一節(jié)債券收益率及收益率曲線/229
第二節(jié)債券風(fēng)險(xiǎn)的測量/232
第三節(jié)積極債券組合管理/234
第四節(jié)消極債券組合管理/235
第五節(jié)投資者的選擇/237
本章經(jīng)典真題回顧/238
本章預(yù)測試題/239
參考答案及解析/241
第十五章基金績效衡量/243
本章考點(diǎn)內(nèi)容精析/243
第一節(jié)基金績效衡量概述/243
第二節(jié)基金凈值收益率的計(jì)算/245
第三節(jié)基金績效的收益率衡量/246
第四節(jié)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整績效衡量方法/247
第五節(jié)擇時(shí)能力衡量/250
第六節(jié)績效貢獻(xiàn)分析/251
本章經(jīng)典真題回顧/252
本章預(yù)測試題/253
參考答案及解析/256
第三篇?dú)v年真題及名師詳解

2014年證券業(yè)從業(yè)資格考試——《證券投資基金》試題精選/261
參考答案及解析/272