證券投資基金應(yīng)試指南

科目一　基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范
第一章　金融、資產(chǎn)管理與投資基金 ………………………………………………2
考點(diǎn)1　金融市場與資金管理行業(yè)…………………………………………………2
考點(diǎn)2　投資基金……………………………………………………………………7
第二章　證券投資基金概述 …………………………………………………………10
考點(diǎn)1　證券投資基金的概念和特點(diǎn)………………………………………………10
考點(diǎn)2　證券投資基金的運(yùn)作與參與主體…………………………………………14
考點(diǎn)3　證券投資基金的法律形式和運(yùn)作形式……………………………………20
考點(diǎn)4　證券投資基金的起源與發(fā)展………………………………………………24
考點(diǎn)5　我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程…………………………………………28
考點(diǎn)6　證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用……………………………30
第三章 證券投資基金的類型 …………………………………………………………34
考點(diǎn)1　證券投資基金分類概述……………………………………………………34
考點(diǎn)2　基金的基本類別……………………………………………………………41
考點(diǎn)3　特殊的證券投資基金類別…………………………………………………46
第四章 證券投資基金的監(jiān)管 …………………………………………………………49
考點(diǎn)1　基金監(jiān)管概述………………………………………………………………49
考點(diǎn)2　基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的監(jiān)管…………………………………………52
考點(diǎn)3　對基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管…………………………………………………………58
考點(diǎn)4　對基金活動(dòng)的監(jiān)管…………………………………………………………70
考點(diǎn)5　對非公開募集基金的監(jiān)管…………………………………………………79
第五章　基金職業(yè)道德 ………………………………………………………………87
考點(diǎn)1　道德與職業(yè)道德……………………………………………………………87
考點(diǎn)2　基金職業(yè)道德規(guī)范…………………………………………………………89
考點(diǎn)3　基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)…………………………………………………100
第六章　基金的募集、交易與登記 …………………………………………………103
考點(diǎn)1　基金的募集與認(rèn)購…………………………………………………………103
考點(diǎn)2　基金的交易、申購和贖回…………………………………………………112
考點(diǎn)3　基金的登記…………………………………………………………………122
第七章　基金信息披露 ………………………………………………………………126
考點(diǎn)1　基金信息披露概述…………………………………………………………126
考點(diǎn)2　基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)…………………………………………130
考點(diǎn)3　基金募集信息披露…………………………………………………………135
考點(diǎn)4　基金運(yùn)作信息披露…………………………………………………………139
考點(diǎn)5　特殊基金品種的信息披露…………………………………………………147
第八章　基金客戶和銷售機(jī)構(gòu) ………………………………………………………150
考點(diǎn)1　基金客戶的分類……………………………………………………………150
考點(diǎn)2　基金銷售機(jī)構(gòu)………………………………………………………………153
考點(diǎn)3　基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售理論、方式與策略…………………………………157
第九章　基金銷售行為規(guī)范及信息管理 ……………………………………………162
考點(diǎn)1　基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范………………………………………………162
考點(diǎn)2　基金宣傳推介材料規(guī)范……………………………………………………166
考點(diǎn)3　基金銷售費(fèi)用規(guī)范…………………………………………………………170
考點(diǎn)4　基金銷售適用性……………………………………………………………174
考點(diǎn)5　基金銷售信息管理…………………………………………………………177
第十章　基金客戶服務(wù) ………………………………………………………………181
考點(diǎn)1　客戶服務(wù)概述………………………………………………………………181
考點(diǎn)2　客戶服務(wù)流程………………………………………………………………184
考點(diǎn)3　投資者教育工作……………………………………………………………186
第十一章　基金管理人的內(nèi)部控制 …………………………………………………189
考點(diǎn)1　內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則……………………………………………………189
考點(diǎn)2　內(nèi)部控制機(jī)制………………………………………………………………196
考點(diǎn)3　內(nèi)部控制制度………………………………………………………………200
考點(diǎn)4　內(nèi)部控制的主要內(nèi)容………………………………………………………201
第十二章　基金管理人的合規(guī)管理 …………………………………………………205
考點(diǎn)1　合規(guī)管理概述………………………………………………………………205
考點(diǎn)2　合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置…………………………………………………………207
考點(diǎn)3　合規(guī)管理的主要內(nèi)容………………………………………………………213
考點(diǎn)4　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)……………………………………………………………………215
科目二　證券投資基金基礎(chǔ)知識
第一章　投資管理基礎(chǔ) ………………………………………………………………218
考點(diǎn)1　財(cái)務(wù)報(bào)表……………………………………………………………………218
考點(diǎn)2　財(cái)務(wù)報(bào)表分析………………………………………………………………225
考點(diǎn)3　貨幣的時(shí)間價(jià)值與利率……………………………………………………232
考點(diǎn)4　常用描述性統(tǒng)計(jì)概念………………………………………………………241
第二章　權(quán)益投資 ……………………………………………………………………249
考點(diǎn)1　資本結(jié)構(gòu)……………………………………………………………………249
考點(diǎn)2　權(quán)益證券……………………………………………………………………252
考點(diǎn)3　股票分析方法………………………………………………………………261
考點(diǎn)4　股票估值方法………………………………………………………………265
第三章　固定收益投資 ………………………………………………………………271
考點(diǎn)1　債券與債券市場……………………………………………………………271
考點(diǎn)2　債券價(jià)值分析………………………………………………………………283
考點(diǎn)3　貨幣市場工具………………………………………………………………293
第四章　衍生工具 ……………………………………………………………………297
考點(diǎn)1　衍生工具概述………………………………………………………………297
考點(diǎn)2　遠(yuǎn)期合約和期貨合約………………………………………………………300
考點(diǎn)3　期權(quán)合約……………………………………………………………………305
考點(diǎn)4　互換合約……………………………………………………………………307
第五章　另類投資 ……………………………………………………………………312
考點(diǎn)1　另類投資概述………………………………………………………………312
考點(diǎn)2　私募股權(quán)投資………………………………………………………………316
考點(diǎn)3　不動(dòng)產(chǎn)投資…………………………………………………………………319
考點(diǎn)4　大宗商品投資………………………………………………………………321
第六章　投資者需求和資產(chǎn)配置 ……………………………………………………323
考點(diǎn)1　投資者類型和特征…………………………………………………………323
考點(diǎn)2　投資者需求和投資政策……………………………………………………326
第七章　投資組合管理 ………………………………………………………………330
考點(diǎn)1　系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)分散化………………………………330
考點(diǎn)2　資產(chǎn)配置……………………………………………………………………335
考點(diǎn)3　被動(dòng)投資和主動(dòng)投資………………………………………………………348
考點(diǎn)4　投資組合構(gòu)建………………………………………………………………357
考點(diǎn)5　投資管理部門………………………………………………………………360
第八章　投資交易管理 ………………………………………………………………363
考點(diǎn)1　證券市場的交易機(jī)制………………………………………………………363
考點(diǎn)2　交易執(zhí)行……………………………………………………………………367
考點(diǎn)3　交易成本與執(zhí)行缺口………………………………………………………370
第九章　投資風(fēng)險(xiǎn)的管理與控制 ……………………………………………………375
考點(diǎn)1　投資風(fēng)險(xiǎn)的類型……………………………………………………………375
考點(diǎn)2　投資風(fēng)險(xiǎn)的測量……………………………………………………………379
考點(diǎn)3　不同類型的基金管理風(fēng)險(xiǎn)…………………………………………………386
第十章　基金業(yè)績評價(jià) ………………………………………………………………393
考點(diǎn)1　基金業(yè)績評價(jià)概述…………………………………………………………393
考點(diǎn)2　絕對收益與相對收益………………………………………………………395
考點(diǎn)3　業(yè)績歸因……………………………………………………………………403
考點(diǎn)4　基金業(yè)績評價(jià)方法…………………………………………………………405
第十一章　基金的投資交易與結(jié)算 …………………………………………………409
考點(diǎn)1　基金參與證券交易所二級市場的交易與清算……………………………409
考點(diǎn)2　銀行間債券市場的交易與結(jié)算……………………………………………421
考點(diǎn)3　海外證券市場投資的交易與結(jié)算…………………………………………429
第十二章　基金估值、費(fèi)用與會(huì)計(jì)結(jié)算 ……………………………………………433
考點(diǎn)1　基金資產(chǎn)估值…………………………………………