2016年版 中華人民共和國(guó)金融法律法規(guī)全書（含相關(guān)政策）

一、金融監(jiān)管
1綜合監(jiān)管
中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法
（2006年10月31日）
中華人民共和國(guó)反洗錢法
（2006年10月31日）
金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定
（2006年11月14日）
金融機(jī)構(gòu)反洗錢監(jiān)督管理辦法（試行）
（2014年12月9日）
金融違法行為處罰辦法
（1999年2月22日）
非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法
（2011年1月8日）
金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法
（2006年11月14日）
金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法
（2007年6月11日）
征信業(yè)管理?xiàng)l例
（2013年1月21日）
金融機(jī)構(gòu)撤銷條例
（2001年11月23日）
金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法
（2009年3月17日）
金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄
保存管理辦法
（2007年6月21日）
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)行政處罰辦法
（2015年7月9日）
中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)行政復(fù)議辦法
（2004年12月28日）
中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定
（2006年1月12日）
金融許可證管理辦法
（2007年7月3日）
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)協(xié)助人民檢察院公安機(jī)關(guān)國(guó)家安全
機(jī)關(guān)查詢凍結(jié)工作規(guī)定
（2014年12月29日）
最高人民法院、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于人
民法院與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開展網(wǎng)絡(luò)執(zhí)行查控和聯(lián)
合信用懲戒工作的意見
（2014年10月24日）
最高人民法院關(guān)于人民法院為防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)和
推進(jìn)金融改革發(fā)展提供司法保障的指導(dǎo)意見
（2012年2月10日）
國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者
合法權(quán)益保護(hù)工作的意見
（2013年12月25日）
涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法
（2014年1月10日）
2中央銀行
（1）綜合管理
中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法
（2003年12月27日）
中國(guó)人民銀行行政許可實(shí)施辦法
（2004年9月13日）
中國(guó)人民銀行行政處罰程序規(guī)定
（2001年2月9日）
中國(guó)人民銀行行政復(fù)議辦法
（2001年2月1日）
中國(guó)人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定
（2010年4月14日）
（2）現(xiàn)金、人民幣、貨幣政策管理
現(xiàn)金管理暫行條例
（2011年1月8日）
現(xiàn)金管理暫行條例實(shí)施細(xì)則
（1988年9月23日）
中華人民共和國(guó)人民幣管理?xiàng)l例
（2014年7月29日）
中華人民共和國(guó)國(guó)家貨幣出入境管理辦法
（1993年1月20日）
人民幣圖樣使用管理辦法
（2005年9月5日）
經(jīng)營(yíng)、裝幀流通人民幣管理辦法
（2015年5月29日）
中國(guó)人民銀行殘缺污損人民幣兌換方法
（2003年12月24日）
中國(guó)人民銀行殘損人民幣銷毀管理辦法
（2005年12月30日）
中國(guó)人民銀行假幣收繳、鑒定管理辦法
（2003年4月9日）
人民幣利率管理規(guī)定
（1999年3月2日）
中國(guó)人民銀行關(guān)于建立場(chǎng)外金融衍生產(chǎn)品集中清算
機(jī)制及開展人民幣利率互換集中清算業(yè)務(wù)有關(guān)事
宜的通知
（2014年1月28日）
關(guān)于防范比特幣風(fēng)險(xiǎn)的通知
（2013年12月3日）
（3）金銀與國(guó)庫(kù)管理
中華人民共和國(guó)金銀管理?xiàng)l例
（2011年1月8日）
中華人民共和國(guó)金銀管理?xiàng)l例施行細(xì)則
（1983年12月28日）
對(duì)金銀進(jìn)出國(guó)境的管理辦法
（1984年2月1日）
中華人民共和國(guó)國(guó)家金庫(kù)條例
（1985年7月27日）
中華人民共和國(guó)國(guó)家金庫(kù)條例實(shí)施細(xì)則
（1989年12月13日）
中華人民共和國(guó)國(guó)庫(kù)券條例
（2011年1月8日）
中央財(cái)政國(guó)庫(kù)動(dòng)態(tài)監(jiān)控管理暫行辦法
（2013年12月16日）
商業(yè)銀行、信用社代理國(guó)庫(kù)業(yè)務(wù)管理辦法
（2001年1月9日）
中央國(guó)庫(kù)現(xiàn)金管理暫行辦法
（2006年5月26日）
二、金融機(jī)構(gòu)
1商業(yè)銀行
（1）機(jī)構(gòu)管理
中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法
（2015年8月29日）
商業(yè)銀行服務(wù)價(jià)格管理辦法
（2014年2月14日）
商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引
（2014年9月12日）
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部審計(jì)指引
（2006年6月27日）
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)外部審計(jì)監(jiān)管指引
（2010年8月11日）
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)中資商業(yè)銀行行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法
（2015年6月5日）
農(nóng)村商業(yè)銀行管理暫行規(guī)定
（2003年9月12日）
（2）公司治理
商業(yè)銀行公司治理指引
（2013年7月19日）
國(guó)有重點(diǎn)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)事會(huì)暫行條例
（2000年3月15日）
商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法
（2004年4月2日）
商業(yè)銀行信息披露辦法
（2007年7月3日）
商業(yè)銀行信息披露特別規(guī)定
（2014年1月6日）
商業(yè)銀行全球系統(tǒng)重要性評(píng)估指標(biāo)披露指引
（2014年1月6日）
（3）市場(chǎng)準(zhǔn)入
中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于調(diào)整銀行市場(chǎng)準(zhǔn)入
管理方式和程序的決定
（2003年5月29日）
關(guān)于中小商業(yè)銀行分支機(jī)構(gòu)市場(chǎng)準(zhǔn)入政策的調(diào)整意
見（試行）
（2009年4月16日）
（4）資本與風(fēng)險(xiǎn)管理
商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）
（2012年6月7日）
商業(yè)銀行杠桿率管理辦法
（2015年1月30日）
商業(yè)銀行并購(gòu)貸款風(fēng)險(xiǎn)管理指引
（2015年2月10日）
商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管核心指標(biāo)（試行）
（2005年12月31日）
商業(yè)銀行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理指引
（2004年12月29日）
商業(yè)銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（試行）
（2015年9月2日）
商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引
（2007年5月14日）
商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引
（2006年10月20日）
商業(yè)銀行房地產(chǎn)貸款風(fēng)險(xiǎn)管理指引
（2004年8月30日）
2政策性銀行與非銀行金融機(jī)構(gòu)
金融資產(chǎn)管理公司條例
（2000年11月10日）
金融資產(chǎn)管理公司監(jiān)管辦法
（2014年8月14日）
金融資產(chǎn)管理公司并表監(jiān)管指引（試行）
（2011年3月8日）
金融資產(chǎn)管理公司資產(chǎn)處置管理辦法
（2008年7月9日）
金融資產(chǎn)管理公司資產(chǎn)處置公告管理辦法
（2008年7月11日）
金融租賃公司管理辦法
（2014年3月13日）
金融租賃公司專業(yè)子公司管理暫行規(guī)定
（2014年7月11日）
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)非銀行金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法
（2015年6月5日）
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施
辦法
（2015年6月5日）
汽車金融公司管理辦法
（2008年1月24日）
消費(fèi)金融公司試點(diǎn)管理辦法
（2013年11月14日）
融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法
（2010年3月8日）
關(guān)于進(jìn)一步明確國(guó)有金融企業(yè)直接股權(quán)投資有關(guān)資
產(chǎn)管理問題的通知
（2014年6月6日）
關(guān)于進(jìn)一步明確金融企業(yè)國(guó)有股轉(zhuǎn)持有關(guān)問題的通
知
（2013年8月14日）
關(guān)于金融機(jī)構(gòu)與小型微型企業(yè)簽訂借款合同免征印
花稅的通知
（2014年10月24日）
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)村鎮(zhèn)銀行健康發(fā)展的指
導(dǎo)意見
（2014年12月12日）
中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間資本參與農(nóng)村信用
社產(chǎn)權(quán)改革工作的通知
（2014年11月24日）