2017年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試輔導(dǎo)教材 金融市場基礎(chǔ)知識

第一部分 備考指南
第一章 考試介紹
一、考試簡介
二、報名條件
三、考試科目設(shè)置
四、考試時長、題型和分值
五、考試組織實施
六、通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的意義
第二章 命題規(guī)律及復(fù)習(xí)建議
一、命題規(guī)律
二、復(fù)習(xí)建議
第二部分 名師講義
第一章 金融市場體系
本章思維導(dǎo)圖
第一節(jié) 全球金融體系
考綱要求
名師講義
一、金融市場
二、非證券金融市場
三、全球金融市場及金融危機
第二節(jié) 中國的金融體系
考綱要求
名師講義
一、中國金融市場的演變歷史與發(fā)展現(xiàn)狀
二、中國各類金融行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r及監(jiān)管架構(gòu)
三、中央銀行主要職能（了解）
四、存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘數(shù)的概念（熟悉）
五、貨幣政策的概念、措施及目標(biāo)（掌握）
六、貨幣政策工具的概念及作用原理（掌握）
七、貨幣政策的傳導(dǎo)機制（了解）
第三節(jié) 中國多層次資本市場
考綱要求
名師講義
一、資本市場的分層特性（掌握）
二、多層次資本市場的主要內(nèi)容與結(jié)構(gòu)特征（掌握）
三、中國多層次資本市場建設(shè)的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢（熟悉）
四、場內(nèi)市場的定義、特征和功能（熟悉）
五、場外市場的定義、特征和功能（熟悉）
六、主板、創(chuàng)業(yè)板、中小板上市公司的類型和管理規(guī)定（熟悉）
七、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司的類型和管理規(guī)定（熟悉）
八、私募基金市場、區(qū)域股權(quán)市場、券商柜臺市場、機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)的概念與特點
本章過關(guān)演練
第二章 證券市場主體
本章思維導(dǎo)圖
第一節(jié) 證券發(fā)行人
考綱要求
名師講義
一、證券市場融資活動的概念、方式及特征（掌握）
二、直接融資的概念、特點和分類（掌握）
三、直接融資與間接融資的區(qū)別（熟悉）
四、證券發(fā)行人的概念和分類（掌握）
五、政府和政府機構(gòu)直接融資的方式及特征（熟悉）
六、企業(yè)（公司）直接融資的方式及特征（熟悉）
七、金融機構(gòu)直接融資的特點（掌握）
八、直接融資對金融市場的影響（熟悉）
第二節(jié) 證券投資者
考綱要求
名師講義
一、證券市場投資者的概念、特點及分類（掌握）
二、我國證券市場投資者結(jié)構(gòu)及演化（了解）
三、機構(gòu)投資者的概念、特點及分類（掌握）
四、機構(gòu)投資者在金融市場中的作用（熟悉）
五、政府機構(gòu)類投資者（熟悉）
六、金融機構(gòu)類投資者（掌握）
七、合格境外機構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者的概念與特點（熟悉）
八、企業(yè)和事業(yè)法人類機構(gòu)投資者（掌握）
九、基金類投資者（掌握）
十、個人投資者的概念（掌握）
十一、個人投資者的風(fēng)險特征與投資者適當(dāng)性（熟悉）
第三節(jié) 中介機構(gòu)
考綱要求
名師講義
一、證券公司的定義（掌握）
二、我國證券公司的發(fā)展歷程（了解）
三、我國證券公司的監(jiān)管制度及具體要求（掌握）
四、證券公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)容（掌握）
五、證券服務(wù)機構(gòu)的類別（熟悉）
六、對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理（熟悉）
七、對注冊會計師、會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理（熟悉）
八、對證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的管理（熟悉）
九、對資信評級機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理（熟悉）
十、對資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理（熟悉）
十一、對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理（掌握）
十二、證券服務(wù)機構(gòu)的法律責(zé)任和市場準(zhǔn)入（熟悉）
第四節(jié) 自律性組織
考綱要求
名師講義
一、證券交易所的定義、特征及主要職能（掌握）
二、證券交易所的組織形式（熟悉）
三、我國證券交易所的發(fā)展歷程（了解）
四、證券業(yè)協(xié)會的性質(zhì)、宗旨和歷史沿革（了解）
五、證券業(yè)協(xié)會的職責(zé)和自律管理職能（熟悉）
六、證券業(yè)協(xié)會的機構(gòu)設(shè)置（了解）
七、證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件與主要職能（熟悉）
八、證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度（熟悉）
九、證券投資者保護(hù)基金的來源、使用、監(jiān)督管理（掌握）
十、中國證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)（熟悉）
第五節(jié) 監(jiān)管機構(gòu)
考綱要求
名師講義
一、證券市場監(jiān)管的意義、原則、目標(biāo)和手段（熟悉）
二、我國證券市場監(jiān)管體系（掌握）
三、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其組成（掌握）
四、《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限（熟悉）
本章過關(guān)演練
第三章 股票市場
本章思維導(dǎo)圖
第一節(jié) 股票
考綱要求
名師講義
一、股票的定義、性質(zhì)、特征和分類（掌握）
二、股票的分類（熟悉）
三、股利政策、股份變動等與股票相關(guān)的資本管理概念（掌握）
四、股票的價值與價格
五、普通股股東的權(quán)利和義務(wù)（掌握）
六、優(yōu)先股票
七、我國各種股份的概念（了解）
八、A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念（熟悉）
九、我國股權(quán)分置改革的情況（了解）
第二節(jié) 股票發(fā)行
考綱要求
名師講義
一、股票發(fā)行制度的概念（熟悉）
二、我國股票發(fā)行制度的演變（了解）
三、審批制度、核準(zhǔn)制度、注冊制度的概念與特征（掌握）
四、保薦制度、承銷制度的概念（掌握）
五、股票的無紙化發(fā)行和初始登記制度（了解）
六、新股公開發(fā)行和非公開發(fā)行的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定（掌握）
七、增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式（熟悉）
第三節(jié) 股票交易
考綱要求
名師講義
一、證券賬戶的種類（掌握）
二、開立證券賬戶的基本原則和要求（掌握）
三、證券交易原則和交易規(guī)則（掌握）
四、委托指令的基本類別（掌握）
五、證券交易的競價原則和競價方式（掌握）
六、做市商交易的基本概念與特征（了解）
七、融資融券交易的基本概念（了解）
八、委托指令的內(nèi)容（熟悉）
九、委托受理的手續(xù)和過程（熟悉）
十、證券托管和證券存管的概念、我國證券托管制度的內(nèi)容（了解）
十一、證券買賣中交易費用的種類（了解）
十二、股票交易的清算與交收程序（了解）
十三、股票的非交易過戶和擔(dān)保業(yè)務(wù)（了解）
十四、證券委托的形式（了解）
十五、委托指令撤銷的條件和程序（了解）
十六、股票價格指數(shù)的概念和功能（熟悉）
十七、股票價格指數(shù)的編制步驟和方法（了解）
十八、我國主要的股票價格指數(shù)（熟悉）
十九、海外國家主要股票市場的股票價格指數(shù)（了解）
二十、滬港通的概念及組成部分（了解）
二十一、滬港通股票范圍及投資額度的相關(guān)規(guī)定（了解）
本章過關(guān)演練
第四章 債券市場
本章思維導(dǎo)圖
第一節(jié) 債券
考綱要求
名師講義
一、債券概述
二、政府債券
三、金融債券
四、公司債券
五、企業(yè)債券
六、中小企業(yè)私募債的定義和特征（掌握）
七、國際債券
第二節(jié) 債券的發(fā)行與承銷
考綱要求
名師講義
一、國債的發(fā)行與承銷
二、地方政府債券的發(fā)行與承銷（了解）
三、金融債券的發(fā)行與承銷
四、企業(yè)債券和公司債券的發(fā)行與承銷
五、企業(yè)短期融資融券和中期票據(jù)的注冊規(guī)則、承銷組織（熟悉）
六、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)（熟悉）
七、證券公司債券的發(fā)行與承銷
八、國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷（了解）
第三節(jié) 債券的交易
考綱要求
名師講義
一、債券現(xiàn)券交易、回購交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易（掌握）
二、債券報價的主要方式（掌握）
三、債券的開戶、交易、清算、交收的概念及有關(guān)規(guī)定（熟悉）
四、債券登記、托管、兌付及付息的有關(guān)規(guī)定（熟悉）
五、債券評級
六、銀行間債券市場與交易所債券市場
本章過關(guān)演練
第五章 證券投資基金與衍生工具
本章思維導(dǎo)圖
第一節(jié) 證券投資基金
考綱要求
名師講義
一、證券投資基金的定義和特征（掌握）
二、基金與股票、債券的區(qū)別（掌握）
三、基金的作用（熟悉）
四、我國證券投資基金的發(fā)展概況（熟悉）
五、證券投資基金的分類方法（熟悉）
六、契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別（掌握）
七、貨幣市場基金管理內(nèi)容（掌握）
八、交易所交易的開放式基金（ETF）
九、私募基金（了解）
十、基金當(dāng)事人
十一、基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷售服務(wù)費（熟悉）
十二、基金的估值
十三、基金的收入來源、利潤分配方式與分配原則（熟悉）
十四、基金的投資風(fēng)險、投資范圍和投資限制（掌握）
第二節(jié) 衍生工具（掌握）
考綱要求
名師講義
一、衍生工具
二、金融期貨
三、金融期權(quán)
四、互換與信用衍生品
五、可轉(zhuǎn)換公司債券與可交換公司債券
六、資產(chǎn)證券化
七、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品（了解）
八、金融衍生工具的發(fā)展及金融衍生工具市場
本章過關(guān)演練
第六章 金融風(fēng)險管理
本章思維導(dǎo)圖
第一節(jié) 風(fēng)險概述
考綱要求
名師講義
一、風(fēng)險與金融風(fēng)險（掌握）
二、風(fēng)險的來源、作用機制和影響因素（熟悉）
三、金融風(fēng)險的分類（掌握）
四、系統(tǒng)風(fēng)險與非系統(tǒng)風(fēng)險的概念（熟悉）
五、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、購買力風(fēng)險、利率風(fēng)險、匯率風(fēng)險、市場風(fēng)險的概念與特點（熟悉）
六、信用風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、流動性風(fēng)險以及操作風(fēng)險的概念與特點（熟悉）
第二節(jié) 風(fēng)險管理
考綱要求
名師講義
一、風(fēng)險管理的概念（掌握）
二、風(fēng)險管理的方法（熟悉）
三、風(fēng)險管理的過程（熟悉）
四、風(fēng)險管理的發(fā)展趨勢（了解）
本章過關(guān)演練
第三部分 歷年真題
金融市場基礎(chǔ)知識真題（一）
金融市場基礎(chǔ)知識真題（二）
第四部分 模擬試題
金融市場基礎(chǔ)知識模擬試題（一）
金融市場基礎(chǔ)知識模擬試題（二）
第五部分 答案與解析
各章過關(guān)演練答案與解析
歷年真題答案與解析
模擬試題答案與解析