全球主要證券交易所監(jiān)管上市公司的比較研究

1 緒論 1．1 交易所監(jiān)管上市公司在證券市場監(jiān)管中的作用和地位 1．2 證券交易所監(jiān)管上市公司的國際比較的實際意義與理論價值 1．2．1 國有股流通問題制約股市發(fā)展 1．2．2 證券市場制度性缺陷嚴重 1．2．3 股市成為各類機構(gòu)圈錢的工具 1．2．4 上市公司信用缺失嚴重 2 全球主要證券交易所在其證券監(jiān)管體制中的定位與作用的比較分析 2．1 主要國家和地區(qū)的證券監(jiān)管體制演化的基本模式與現(xiàn)狀 2．1．1 美國證券監(jiān)管體制演化的基本模式與現(xiàn)狀 2．1．2 英國證券監(jiān)管體制演化的基本模式與現(xiàn)狀 2．1．3 日本證券監(jiān)管體制演化的基本模式與現(xiàn)狀 2．1．4 德國證券監(jiān)管體制演化的基本模式與現(xiàn)狀 2．1．5 中國香港地區(qū)證券監(jiān)管體制演化的基本模式與現(xiàn)狀 2．2 證券交易所的主要功能、組織模式及特點 2．3 主要國家和地區(qū)的證券交易所在其監(jiān)管體制中的定位與作用 2．3．1 美國紐約證券交易所 2．3．2 英國倫敦證券交易所 2．3．3 日本東京證券交易所 2．3．4 德國證券交易所 2．3．5 中國香港特別行政區(qū)香港聯(lián)交所 2．4 全球證券交易所監(jiān)管證券市場的理念與發(fā)展趨勢的比較與分析 3 全球主要證券交易所對上市公司信息披露監(jiān)管機制的比較分析 3．1 上市公司信息披露監(jiān)管的意義及其法律制度體系的形成 3．2 全球主要證券交易所監(jiān)管上市公司信息披露的機制及比較分析 3．2．1 證券交易所監(jiān)管上市公司信息披露的靜態(tài)監(jiān)管機制的比較分析 3．2．2 證券交易所監(jiān)管上市公司信息披露的動態(tài)監(jiān)管機制的比較分析 3．3 小結(jié) 4 全球主要證券交易所對上市公司的公司治理的監(jiān)管比較 4．1 加強對上市公司的公司治理的監(jiān)管對證券市場市場的意義 4．2 全球主要證券交易所對上市公司的公司治理的監(jiān)管比較分析 4．2．1 美國紐約證券交易所對上市公司的公司治理監(jiān)管規(guī)定 4．2．2 英國倫敦證券交易所對上市公司的公司治理監(jiān)管規(guī)定 4．2．3 中國香港特別行政區(qū)香港聯(lián)交易所對上市公司的公司治理監(jiān)管規(guī)定 4．2．4 日本東京證券交易所對上市公司的公司治理監(jiān)管規(guī)定 4．3 全球主要證券交易所對上市公司公司治理監(jiān)管的評述 5 全球主要證券交易所對證券市場內(nèi)幕交易的監(jiān)管比較 5．1 加強證券市場內(nèi)幕交易的監(jiān)管對證券市場市場的意義 5．2 全球主要證券交易所監(jiān)管證券市場上市公司內(nèi)幕交易的比較 5．2．1 紐約證券交易所和德國證券交易所的上市公司內(nèi)幕交易體系的功能比較 5．2．2 全球主要證券交易所對證券市場內(nèi)幕交易人界定的比較 5．2．3 全球主要證券交易所對證券市場內(nèi)幕交易行為界定的比較 5．2．4 全球主要證券交易所對證券市場內(nèi)幕交易行為的處罰措施的比較 5．2．5 美國對證券市場內(nèi)幕交易民事責(zé)任的機制 5．3 全球主要證券交易所對證券市場內(nèi)幕交易的監(jiān)管評述 6 全球主要證券交易所監(jiān)管上市公司兼并收購的比較 6．1 證券交易所監(jiān)管上市公司兼并收購的意義 6．2 全球主要證券交易所對上市公司兼并收購的監(jiān)管體系比較分析 6．2．1 英國倫敦證券交易所對上市公司兼并收購的監(jiān)管體系 6．2．2 美國紐約證券交易所對上市公司兼并收購的監(jiān)管體系 6．2．3 德國證券交易所對上市公司兼并收購的監(jiān)管體系 6．2．4 中國香港特別行政區(qū)香港聯(lián)合證券交易所對上市公司兼并收購的監(jiān)管體系 6．3 全球主要證券交易所對要約收購的信息披露的監(jiān)管機制比較 6．3．1 全球主要證券交易所對上市公司要約收購的監(jiān)管比較 6．3．2 全球主要證券交易所對要約收購的監(jiān)管機制的評述 6．4 證券交易所監(jiān)管上市公司的反收購的比較 6．4．1 英國倫敦證券交易所監(jiān)管上市公司反收購的法律法規(guī) 6．4．2 美國紐約交易所監(jiān)管上市公司反收購的法律法規(guī) 6．4．3 對英美兩國上市公司反收購監(jiān)管的評價 7 全球主要證券交易所對上市公司退市的監(jiān)管制度比較 7．1 主板市場的強制退市監(jiān)管比較 7．1．1 強制退市標(biāo)準的比較 7．1．2 強制退市程序的比較 7．2 主動退市 7．2．1 德國主動退市的法律框架 7．2．2 德國主動退市的形態(tài) 7．2．3 法蘭克福證券交易所規(guī)章中有關(guān)主動退市的具體規(guī)定 8 全球主要證券交易所的監(jiān)管質(zhì)量評價及其影響因素的實證研究 8．1 證券交易所監(jiān)管質(zhì)量評價指標(biāo)體系的構(gòu)建 8．1．1 構(gòu)建證券交易所監(jiān)管質(zhì)量評價指標(biāo)體系的原則 8．1．2 證券交易所監(jiān)管質(zhì)量評價指標(biāo)體系 8．1．3 證券交易所監(jiān)管質(zhì)量水平（指數(shù)）評估方法 8．2 構(gòu)建證券市場監(jiān)管模式、證券交易所的組織形式對證券交易所監(jiān)管質(zhì)量的影響的計量模型 8．3 證券交易所監(jiān)管上市公司的質(zhì)量水平的評價分析 8．3．1 樣本選取及其相關(guān)指標(biāo)的說明 8．3．2 樣本指標(biāo)的因子分析及結(jié)果 8．3．3 影響證券交易所監(jiān)管上市公司質(zhì)量的因素分析 8．4 證券市場的監(jiān)管模式、證券交易所的組織形式對證券交易所監(jiān)管上市公司的質(zhì)量水平的影響的實證分析 8．4．1 樣本指標(biāo)的有關(guān)說明 8．4．2 以36家證券交易所為樣本的實證分析 8．4．3 以33家會員制證券交易所為樣本的實證分析 8．5 小結(jié) 9 中國證券交易所監(jiān)管上市公司的現(xiàn)狀分析 9．1 中國證券市場監(jiān)管體系的發(fā)展與演變 9．2 上海證券交易所與深圳證券交易所在證券監(jiān)管體系中的地位和作用 9．3 中國證券交易所監(jiān)管上市公司現(xiàn)狀及其評價 9．3．1 中國證券交易所監(jiān)管上市公司現(xiàn)狀 9．3．2 中國證券交易所監(jiān)管上市公司的評價 9．4 小結(jié) 10 健全中國證券交易所監(jiān)管上市公司的機制的對策分析 10．1 基于證券監(jiān)管分工模式層面的對策建議 10．2 基于公司治理結(jié)構(gòu)改革的對策建議 10．3 基于證券市場退市機制的對策建議 10．4 基于證券中介機構(gòu)監(jiān)管的對策建議 10．5 小結(jié) 參考文獻