新三板企業(yè)違法違規(guī)案例剖析

定　價：￥58.00

作　者：	上海上市公司協(xié)會
出版社：	東南大學出版社
叢編項：
標　簽：	暫缺

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ISBN：	9787564167745	出版時間：	2016-11-01	包裝：
開本：	16開	頁數(shù)：	244	字數(shù)：

內(nèi)容簡介

　　新三板是經(jīng)國務院批準設立的全國性證券交易場所，是為解決中小企業(yè)股權(quán)流動和融資交易提供平臺和場所，它的出現(xiàn)進一步豐富了我國多層次的資本市場體系。為了對新三板市場的規(guī)范化運作提供切實有效的幫助，《新三板企業(yè)違法違規(guī)案例剖析》將以目前證監(jiān)會、股轉(zhuǎn)公司和各地證監(jiān)局已查處的典型案件作為樣本，深入分析違法違規(guī)的手法、動機、過程及處罰結(jié)果，從不同利益相關體的視角給出亟待完善的建議，供掛牌企業(yè)和擬掛牌企業(yè)借鑒，同時也為新三板市場的監(jiān)管機構(gòu)、中介機構(gòu)和自律性組織、科研機構(gòu)提供參考。

作者簡介

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圖書目錄

緒論
第一章新三板市場違法違規(guī)概況與處罰流程
（一）新三板市場違法違規(guī)行為概況
1．新三板市場違法違規(guī)概況
2．新三板市場違法違規(guī)的類型及特點
3．轉(zhuǎn)讓和交易過程違法違規(guī)
（二）掛牌企業(yè)違法違規(guī)處罰流程
1．出具處罰或監(jiān)管措施的機構(gòu)概述
2．違法或違規(guī)行為的查處
3．行政處罰、行政監(jiān)管措施的作出
第二章信息披露違規(guī)
（一）信息披露違規(guī)釋義
（二）信息披露違規(guī)的慣用手法
1．虛假記載
2．誤導性陳述
3．重大遺漏
4．延遲披露
（三）案例1：A公司信息披露不規(guī)范
1．案情介紹
2．違規(guī)處罰或監(jiān)管措施
3．案例分析
4．案例啟示
（四）案例2：B公司未披露關聯(lián)交易
1．案情介紹
2．違規(guī)處罰或監(jiān)管措施
3．案例分析
4．案例啟示
（五）案例3：C公司隱藏資金占用信息未披露
1．案情介紹
2．違規(guī)處罰或監(jiān)管措施
3．案例分析
4．案例啟示
（六）案例4：D公司對外信息披露不一致
1．案情介紹
2．違規(guī)處罰或監(jiān)管措施
3．案例分析
4．案例啟示
（七）案例5：E公司財務數(shù)據(jù)披露錯誤
1．案情介紹
2．違規(guī)處罰或監(jiān)管措施
3．案例分析
4．案例啟示
（八）案例6：F公司披露信息不完整
1．案情介紹
2．違規(guī)處罰或監(jiān)管措施
3．案例分析
4．案例啟示
（九）相關法律法規(guī)梳理
……
第三章操縱市場
第四章違法違規(guī)減持
第五章財務造假
第六章控股股東違規(guī)占用公司資金
第七章違規(guī)使用募集資金
第八章定增違規(guī)
結(jié)論
參考文獻