跨國(guó)環(huán)境污染中的國(guó)際私法問(wèn)題研究

　　本書(shū)結(jié)合當(dāng)前的世界情勢(shì)以及發(fā)展趨勢(shì)在概述傳統(tǒng)國(guó)家責(zé)任理論的基礎(chǔ)上，對(duì)新形勢(shì)下國(guó)際社會(huì)出現(xiàn)的傳統(tǒng)理論所難于解決的問(wèn)題和在新形勢(shì)下傳統(tǒng)理論所表現(xiàn)出來(lái)的局限性進(jìn)行全面的考察，對(duì)傳統(tǒng)國(guó)際法理論與當(dāng)今國(guó)際法理論的發(fā)展進(jìn)行比較、對(duì)現(xiàn)實(shí)實(shí)踐和重要判例進(jìn)行深入淺出的分析和論述，從法理上闡明在跨界損害的國(guó)家責(zé)任領(lǐng)域?qū)雵?yán)格責(zé)任的必要性和客觀趨勢(shì)。而后結(jié)合有關(guān)國(guó)際條約對(duì)跨界損害的國(guó)家責(zé)任以及國(guó)家在跨界損害領(lǐng)域?yàn)橛蛲馑饺诵袨槌袚?dān)責(zé)任的法律依據(jù)進(jìn)行了探討，并結(jié)合聯(lián)合國(guó)國(guó)際法委員會(huì)各條款草案就跨界損害領(lǐng)域中行為者的國(guó)際合作義務(wù)之內(nèi)容、方式及其重要性進(jìn)行了論述?！咀髡吆?jiǎn)介】向在勝，1971年生，漢族，河南桐柏人，法學(xué)博士。從2005年至今任教于中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)法學(xué)院，并擔(dān)任中國(guó)國(guó)際私法學(xué)會(huì)理事，湖北省法學(xué)會(huì)國(guó)際法研究會(huì)理事。主要從事比較國(guó)際私法和電子商務(wù)法的研究?！灸夸洝壳把?… 1第一章基本概念的界定 … 1一、跨國(guó)環(huán)境污染的概念 … 4二、跨國(guó)環(huán)境損害的定性 … 7（一）各國(guó)國(guó)內(nèi)立法關(guān)于環(huán)境損害的定性 … 7（二）各國(guó)國(guó)際私法關(guān)于環(huán)境損害的定性 … 8第二章環(huán)境侵權(quán)法律適用的國(guó)際國(guó)內(nèi)專(zhuān)門(mén)立法 … 12一、涉及環(huán)境保護(hù)的一般性國(guó)際公約 … 12二、涉及特定領(lǐng)域環(huán)境保護(hù)的國(guó)際公約 … 13（一）《巴黎公約》 … 13（二）《倫敦公約》 … 14（三）其他雙邊協(xié)定 … 15三、有關(guān)國(guó)家的國(guó)內(nèi)法規(guī)定 … 16（一）《瑞士國(guó)際私法》 … 16（二）《比利時(shí)國(guó)際私法》 … 18四、《羅馬Ⅱ條例》 … 19（一）《羅馬Ⅱ條例》第7條的調(diào)整范圍 … 21（二）第7條中的有利原則 … 26（三）《條例》中例外條款和意思自治條款的適用 … 27第三章一般侵權(quán)法律適用規(guī)則在環(huán)境侵權(quán)領(lǐng)域的運(yùn)用 … 31一、侵權(quán)行為實(shí)施地作為連結(jié)點(diǎn) … 34（一）概述 … 34（二）以侵權(quán)行為實(shí)施地為連結(jié)點(diǎn)的立法與司法實(shí)踐 … 36（三）對(duì)《奧地利國(guó)際私法》立法的考察 … 37（四）侵權(quán)行為實(shí)施地法原則在環(huán)境侵權(quán)領(lǐng)域運(yùn)用之討論 … 39二、損害結(jié)果發(fā)生地作為連結(jié)點(diǎn) … 43（一）概述 … 43（二）以損害結(jié)果發(fā)生地為連結(jié)點(diǎn)的立法與司法實(shí)踐 … 46（三）荷蘭有關(guān)環(huán)境侵權(quán)法律適用的司法實(shí)踐 … 55（四）損害結(jié)果發(fā)生地法原則在環(huán)境侵權(quán)領(lǐng)域運(yùn)用之討論 … 60三、遍在理論：基于有利原則確定準(zhǔn)據(jù)法 … 62（一）遍在理論與有利原則的概念 … 62（二）有利原則在環(huán)境侵權(quán)領(lǐng)域運(yùn)用之討論 … 69（三）對(duì)德國(guó)司法實(shí)踐的考察 … 78（四）有利原則實(shí)施中的幾個(gè)問(wèn)題 … 80（五）對(duì)德國(guó)立法的檢討 … 85四、遍在理論：基于可預(yù)測(cè)性標(biāo)準(zhǔn)確定準(zhǔn)據(jù)法 … 88（一）可預(yù)測(cè)性標(biāo)準(zhǔn)的概念 … 88（二）可預(yù)測(cè)性標(biāo)準(zhǔn)的價(jià)值基礎(chǔ)：信賴(lài)保護(hù) … 89（三）國(guó)際私法中信賴(lài)保護(hù)的理論基礎(chǔ) … 93（四）采用可預(yù)測(cè)性標(biāo)準(zhǔn)的立法與司法實(shí)踐 … 99（五）可預(yù)測(cè)性標(biāo)準(zhǔn)在環(huán)境侵權(quán)領(lǐng)域運(yùn)用之討論 … 101五、重疊適用模式 … 102（一）英格蘭模式：雙重可訴從一般原則到例外 … 103（二）德國(guó)模式：從重疊適用到公共秩序保留條款 … 106（三）日本模式：重疊適用模式的堅(jiān)守 … 112（四）重疊適用模式在環(huán)境侵權(quán)領(lǐng)域運(yùn)用之討論 … 115第四章侵權(quán)行為地法原則的軟化規(guī)則在環(huán)境侵權(quán)領(lǐng)域的運(yùn)用 … 122一、侵權(quán)行為地法原則與非主權(quán)空間 … 122（一）公海上發(fā)生油污之情形 … 123（二）公海上發(fā)生船舶碰撞之情形 … 126（三）太空物體造成環(huán)境損害之情形 … 128二、當(dāng)事人共同屬人法原則 … 129（一）當(dāng)事人共同屬人法原則的歷史演進(jìn) … 129（二）共同屬人法原則的正當(dāng)化理由 … 134（三）共同慣常居所地法與共同國(guó)籍國(guó)法的取舍 … 135（四）共同屬人法原則在環(huán)境侵權(quán)領(lǐng)域運(yùn)用之討論 … 137三、附屬連結(jié)理論 … 141（一）附屬連結(jié)理論的概念 … 141（二）附屬連結(jié)理論的歷史演進(jìn) … 147（三）附屬連結(jié)的適用條件 … 149（四）附屬連結(jié)理論在環(huán)境侵權(quán)領(lǐng)域運(yùn)用之討論 … 154四、意思自治與最密切聯(lián)系原則 … 155（一）意思自治 … 155（二）最密切聯(lián)系原則 … 158第五章環(huán)境侵權(quán)中外國(guó)行政許可的私法效力 … 160一、德國(guó)請(qǐng)求權(quán)排除制度之立法構(gòu)造 … 161（一）德國(guó)法上的防御請(qǐng)求權(quán) … 162（二）《德國(guó)不可量物侵害防止法》許可程序中的請(qǐng)求權(quán)排除 … 163（三）《行政程序法》計(jì)劃確定程序中的請(qǐng)求權(quán)排除 … 165（四）《水管理法》承認(rèn)程序中的請(qǐng)求權(quán)排除 … 166二、請(qǐng)求權(quán)排除的例外制度品格 … 168三、請(qǐng)求權(quán)排除的正當(dāng)化理由 … 170（一）立法與司法實(shí)務(wù)部門(mén)的觀點(diǎn) … 170（二）學(xué)術(shù)界的探討 … 171四、行政許可私法效力之比較法考察 … 174（一）行政許可對(duì)損害賠償請(qǐng)求權(quán)的限制或排除 … 175（二）行政許可對(duì)防御請(qǐng)求權(quán)的限制或排除 … 176五、承認(rèn)外國(guó)行政許可在內(nèi)國(guó)效力的解決方案 … 178（一）概說(shuō)：公法與國(guó)際私法 … 178（二）屬地原則 … 181（三）承認(rèn)理論 … 185（四）特別連結(jié)理論 … 188（五）外國(guó)法參考理論 … 200主要參考文獻(xiàn) … 208【前言】傳統(tǒng)上，跨國(guó)環(huán)境損害的受害者很少有機(jī)會(huì)以個(gè)人名義直接向污染者尋求損害賠償，而只能向本國(guó)政府求助，再由本國(guó)政府向污染者所在國(guó)政府通過(guò)外交途徑尋求救濟(jì)。但外交途徑顯然并非發(fā)生跨國(guó)環(huán)境損害時(shí)尋求救濟(jì)的最方便快捷的方式。 Steven MSiros，“Borders， Barriers and Other Obstacles to a Holistic Environment”， 13 NILLULRev633， 636（1993）.在現(xiàn)代國(guó)際環(huán)境損害責(zé)任制度下，民事?lián)p害賠償訴訟是解決跨國(guó)環(huán)境損害爭(zhēng)端，確?？鐕?guó)環(huán)境損害的受害者獲得及時(shí)與充分賠償?shù)闹饕删葷?jì)手段。 在傳統(tǒng)國(guó)際法看來(lái)，即使是由私人活動(dòng)所導(dǎo)致的跨國(guó)環(huán)境損害，也應(yīng)由國(guó)家承擔(dān)賠償責(zé)任，但鑒于在這種情況下追究國(guó)家責(zé)任的不可行性，現(xiàn)代國(guó)際環(huán)境損害責(zé)任制度開(kāi)始體現(xiàn)出越來(lái)越明顯的私法化趨勢(shì)。參見(jiàn)那力、張煬：“國(guó)際環(huán)境損害責(zé)任的私法化”，載《當(dāng)代法學(xué)》2004年第4期；另參見(jiàn)李偉芳：“跨境環(huán)境損害賠償責(zé)任的國(guó)際法思考”，載《政治與法律》2008年第9期。當(dāng)然，跨國(guó)環(huán)境污染并不僅涉及私人的權(quán)利保護(hù)或法律責(zé)任問(wèn)題，其自然也涉及國(guó)家的責(zé)任問(wèn)題。正是基于這一點(diǎn)，目前，學(xué)術(shù)界主要從兩個(gè)視角研究跨國(guó)環(huán)境污染的法律問(wèn)題。其一，是國(guó)際公法的視角，研究的側(cè)重點(diǎn)為國(guó)家在跨國(guó)環(huán)境污染中的法律責(zé)任、防止跨國(guó)環(huán)境污染的國(guó)際合作機(jī)制以及跨國(guó)環(huán)境爭(zhēng)端解決機(jī)制等。其二，是國(guó)際私法的視角，研究的側(cè)重點(diǎn)則是跨國(guó)環(huán)境污染中的民事責(zé)任以及跨國(guó)環(huán)境損害民事訴訟的管轄權(quán)與法律適用問(wèn)題。本書(shū)正是要從國(guó)際私法視角研究跨國(guó)環(huán)境污染的相關(guān)法律問(wèn)題。目前，雖然存在一定數(shù)量的以統(tǒng)一相關(guān)實(shí)體法為己任的國(guó)際環(huán)境責(zé)任公約，但這些公約要么尚未生效，要么雖已生效，但適用范圍僅覆蓋少數(shù)特別領(lǐng)域，且除個(gè)別情況外，基本不適用于非締約國(guó)，因此，在跨國(guó)環(huán)境損害賠償領(lǐng)域，法律沖突問(wèn)題仍然大量存在。而且，在跨國(guó)環(huán)境損害賠償實(shí)踐中，正如有學(xué)者所言，阻礙受害人直接向污染者尋求司法救濟(jì)的法律障礙有很多，其中，最為突出的障礙有四個(gè)，即管轄權(quán)、法律選擇、訴訟資格以及臨時(shí)禁令等， Steven MSiros， “Borders， Barriers and Other Obstacles to a Holistic Environment”， 13 NILLULRev633， 645（1993）.其中，管轄權(quán)和法律選擇是典型的國(guó)際私法問(wèn)題。正是基于以上原因，對(duì)跨國(guó)環(huán)境損害賠償?shù)膰?guó)際私法問(wèn)題進(jìn)行研究實(shí)有必要。筆者近幾年來(lái)一直關(guān)注跨國(guó)環(huán)境污染的國(guó)際私法問(wèn)題，已經(jīng)圍繞這一問(wèn)題發(fā)表了多篇論文。本書(shū)也是作者主持的2009年司法部法治建設(shè)與法學(xué)理論研究項(xiàng)目“跨國(guó)環(huán)境污染中的國(guó)際私法問(wèn)題研究——以準(zhǔn)據(jù)法的確定為中心”的研究成果。本書(shū)的第一個(gè)特色——正如書(shū)名所示——主要聚焦于跨國(guó)環(huán)境損害賠償訴訟中的法律適用問(wèn)題。目前，國(guó)內(nèi)學(xué)者在這一領(lǐng)域值得關(guān)注的系統(tǒng)研究不多，其中，包括何艷梅教授的《跨國(guó)污染損害賠償法律問(wèn)題研究》和胡敏飛博士的《跨國(guó)環(huán)境侵權(quán)的國(guó)際私法問(wèn)題研究》兩本著作。前者側(cè)重于對(duì)跨國(guó)污染損害賠償?shù)膶?shí)體法問(wèn)題展開(kāi)國(guó)別研究與比較研究，后者雖然對(duì)跨國(guó)環(huán)境侵權(quán)的國(guó)際私法問(wèn)題作了較為系統(tǒng)的研究，不過(guò)其側(cè)重點(diǎn)和特色仍在于對(duì)跨國(guó)環(huán)境侵權(quán)的程序法問(wèn)題如管轄權(quán)以及判決的承認(rèn)與執(zhí)行等問(wèn)題的研究。本書(shū)希望能夠就加強(qiáng)我國(guó)在跨國(guó)環(huán)境侵權(quán)法律適用問(wèn)題上的研究作一些努力。在研究的內(nèi)容上，本書(shū)既研究了現(xiàn)有國(guó)際國(guó)內(nèi)立法中有關(guān)環(huán)境侵權(quán)法律適用的專(zhuān)門(mén)立法，也研究了將侵權(quán)行為地法原則及其軟化規(guī)則運(yùn)用于環(huán)境侵權(quán)的得失利弊。當(dāng)然，外國(guó)行政許可的效力問(wèn)題也是本書(shū)的重點(diǎn)研究?jī)?nèi)容之一。前言本書(shū)的第二個(gè)特色在于，參考的資料——由于德國(guó)位于歐洲中心，與多國(guó)接壤，加之有優(yōu)良的比較法和國(guó)際私法傳統(tǒng)，所以德國(guó)學(xué)者在跨國(guó)環(huán)境污染國(guó)際私法問(wèn)題方面的研究成果比較豐富，其目前在這方面的研究已開(kāi)始向縱深方向發(fā)展，如關(guān)于《羅馬Ⅱ條例》涉及環(huán)境侵權(quán)法律適用的規(guī)定以及外國(guó)行政許可在內(nèi)國(guó)能否限制受害人訴訟請(qǐng)求的效力問(wèn)題等——因此，德文資料是本書(shū)寫(xiě)作的主要參考資料。此外，筆者在寫(xiě)作中還參考了西班牙文、法文以及日文資料。一直以來(lái)，筆者都以學(xué)習(xí)外語(yǔ)為樂(lè)，現(xiàn)在把這個(gè)愛(ài)好與自己的專(zhuān)業(yè)研究結(jié)合起來(lái)可謂有喜有憂。喜的是可以讓筆者能夠閱讀更多專(zhuān)業(yè)文獻(xiàn)，憂的則是看這些小語(yǔ)種文獻(xiàn)畢竟不如看漢語(yǔ)和英文那么順暢，因而，對(duì)閱讀效率還是有所影響。但無(wú)論如何，鑒于在環(huán)境侵權(quán)法律適用問(wèn)題上英文資料相對(duì)較少，如果不閱讀這些小語(yǔ)種文獻(xiàn)，是不可能完成這本書(shū)的。本書(shū)的第三個(gè)特色，則是它在推動(dòng)國(guó)內(nèi)侵權(quán)國(guó)際私法的研究上作了些微不足道的工作。說(shuō)起侵權(quán)國(guó)際私法，國(guó)內(nèi)國(guó)際私法學(xué)者似乎人人都很精通。但筆者也注意到，在侵權(quán)國(guó)際私法領(lǐng)域，國(guó)內(nèi)的研究仍然存在空白區(qū)域或者有待深入加強(qiáng)的地方，如損害結(jié)果發(fā)生地法適用的可預(yù)測(cè)性標(biāo)準(zhǔn)、附屬連結(jié)理論等。另外，在外國(guó)公法的適用問(wèn)題上，國(guó)內(nèi)的研究也較為薄弱。本書(shū)在可預(yù)測(cè)性標(biāo)準(zhǔn)、附屬連結(jié)理論以及涉及公法適用的特別連結(jié)理論和外國(guó)法參考理論等問(wèn)題上，都投入了相當(dāng)?shù)墓P墨。筆者衷心感謝那些在本書(shū)研究過(guò)程中幫助收集資料的同行，他們是鄒國(guó)勇、許慶坤、馬明飛、鄧瑾、薛童、呂思軒等人。在這里，一并向你們表示衷心感謝！感謝我的老師——武漢大學(xué)法學(xué)院郭玉軍教授。郭老師和蔡興老師多年以來(lái)一直對(duì)我的工作和生活給予無(wú)微不至的關(guān)懷和幫助。感謝我在中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)法學(xué)院的同事和領(lǐng)導(dǎo)劉仁山教授、徐偉功教授和鄧烈教授，感謝他們給予我的鼓勵(lì)和幫助。同時(shí)，還要感謝我的妻子韋小珍女士對(duì)我工作的理解和大力支持。當(dāng)然，鑒于本人外語(yǔ)水平和學(xué)識(shí)水平有限，雖然自認(rèn)很努力，但書(shū)中還是難免會(huì)有疏漏和錯(cuò)誤之處，在此懇請(qǐng)讀者給予寬容和指正。向在勝2016年10月2日于中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)南湖校區(qū)

　　向在勝，1971年生，漢族，河南桐柏人，法學(xué)博士。從2005年至今任教于中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)法學(xué)院，并擔(dān)任中國(guó)國(guó)際私法學(xué)會(huì)理事，湖北省法學(xué)會(huì)國(guó)際法研究會(huì)理事。主要從事比較國(guó)際私法和電子商務(wù)法的研究?！灸夸洝壳把?… 1第一章基本概念的界定 … 1一、跨國(guó)環(huán)境污染的概念 … 4二、跨國(guó)環(huán)境損害的定性 … 7（一）各國(guó)國(guó)內(nèi)立法關(guān)于環(huán)境損害的定性 … 7（二）各國(guó)國(guó)際私法關(guān)于環(huán)境損害的定性 … 8第二章環(huán)境侵權(quán)法律適用的國(guó)際國(guó)內(nèi)專(zhuān)門(mén)立法 … 12一、涉及環(huán)境保護(hù)的一般性國(guó)際公約 … 12二、涉及特定領(lǐng)域環(huán)境保護(hù)的國(guó)際公約 … 13（一）《巴黎公約》 … 13（二）《倫敦公約》 … 14（三）其他雙邊協(xié)定 … 15三、有關(guān)國(guó)家的國(guó)內(nèi)法規(guī)定 … 16（一）《瑞士國(guó)際私法》 … 16（二）《比利時(shí)國(guó)際私法》 … 18四、《羅馬Ⅱ條例》 … 19（一）《羅馬Ⅱ條例》第7條的調(diào)整范圍 … 21（二）第7條中的有利原則 … 26（三）《條例》中例外條款和意思自治條款的適用 … 27第三章一般侵權(quán)法律適用規(guī)則在環(huán)境侵權(quán)領(lǐng)域的運(yùn)用 … 31一、侵權(quán)行為實(shí)施地作為連結(jié)點(diǎn) … 34（一）概述 … 34（二）以侵權(quán)行為實(shí)施地為連結(jié)點(diǎn)的立法與司法實(shí)踐 … 36（三）對(duì)《奧地利國(guó)際私法》立法的考察 … 37（四）侵權(quán)行為實(shí)施地法原則在環(huán)境侵權(quán)領(lǐng)域運(yùn)用之討論 … 39二、損害結(jié)果發(fā)生地作為連結(jié)點(diǎn) … 43（一）概述 … 43（二）以損害結(jié)果發(fā)生地為連結(jié)點(diǎn)的立法與司法實(shí)踐 … 46（三）荷蘭有關(guān)環(huán)境侵權(quán)法律適用的司法實(shí)踐 … 55（四）損害結(jié)果發(fā)生地法原則在環(huán)境侵權(quán)領(lǐng)域運(yùn)用之討論 … 60三、遍在理論：基于有利原則確定準(zhǔn)據(jù)法 … 62（一）遍在理論與有利原則的概念 … 62（二）有利原則在環(huán)境侵權(quán)領(lǐng)域運(yùn)用之討論 … 69（三）對(duì)德國(guó)司法實(shí)踐的考察 … 78（四）有利原則實(shí)施中的幾個(gè)問(wèn)題 … 80（五）對(duì)德國(guó)立法的檢討 … 85四、遍在理論：基于可預(yù)測(cè)性標(biāo)準(zhǔn)確定準(zhǔn)據(jù)法 … 88（一）可預(yù)測(cè)性標(biāo)準(zhǔn)的概念 … 88（二）可預(yù)測(cè)性標(biāo)準(zhǔn)的價(jià)值基礎(chǔ)：信賴(lài)保護(hù) … 89（三）國(guó)際私法中信賴(lài)保護(hù)的理論基礎(chǔ) … 93（四）采用可預(yù)測(cè)性標(biāo)準(zhǔn)的立法與司法實(shí)踐 … 99（五）可預(yù)測(cè)性標(biāo)準(zhǔn)在環(huán)境侵權(quán)領(lǐng)域運(yùn)用之討論 … 101五、重疊適用模式 … 102（一）英格蘭模式：雙重可訴從一般原則到例外 … 103（二）德國(guó)模式：從重疊適用到公共秩序保留條款 … 106（三）日本模式：重疊適用模式的堅(jiān)守 … 112（四）重疊適用模式在環(huán)境侵權(quán)領(lǐng)域運(yùn)用之討論 … 115第四章侵權(quán)行為地法原則的軟化規(guī)則在環(huán)境侵權(quán)領(lǐng)域的運(yùn)用 … 122一、侵權(quán)行為地法原則與非主權(quán)空間 … 122（一）公海上發(fā)生油污之情形 … 123（二）公海上發(fā)生船舶碰撞之情形 … 126（三）太空物體造成環(huán)境損害之情形 … 128二、當(dāng)事人共同屬人法原則 … 129（一）當(dāng)事人共同屬人法原則的歷史演進(jìn) … 129（二）共同屬人法原則的正當(dāng)化理由 … 134（三）共同慣常居所地法與共同國(guó)籍國(guó)法的取舍 … 135（四）共同屬人法原則在環(huán)境侵權(quán)領(lǐng)域運(yùn)用之討論 … 137三、附屬連結(jié)理論 … 141（一）附屬連結(jié)理論的概念 … 141（二）附屬連結(jié)理論的歷史演進(jìn) … 147（三）附屬連結(jié)的適用條件 … 149（四）附屬連結(jié)理論在環(huán)境侵權(quán)領(lǐng)域運(yùn)用之討論 … 154四、意思自治與最密切聯(lián)系原則 … 155（一）意思自治 … 155（二）最密切聯(lián)系原則 … 158第五章環(huán)境侵權(quán)中外國(guó)行政許可的私法效力 … 160一、德國(guó)請(qǐng)求權(quán)排除制度之立法構(gòu)造 … 161（一）德國(guó)法上的防御請(qǐng)求權(quán) … 162（二）《德國(guó)不可量物侵害防止法》許可程序中的請(qǐng)求權(quán)排除 … 163（三）《行政程序法》計(jì)劃確定程序中的請(qǐng)求權(quán)排除 … 165（四）《水管理法》承認(rèn)程序中的請(qǐng)求權(quán)排除 … 166二、請(qǐng)求權(quán)排除的例外制度品格 … 168三、請(qǐng)求權(quán)排除的正當(dāng)化理由 … 170（一）立法與司法實(shí)務(wù)部門(mén)的觀點(diǎn) … 170（二）學(xué)術(shù)界的探討 … 171四、行政許可私法效力之比較法考察 … 174（一）行政許可對(duì)損害賠償請(qǐng)求權(quán)的限制或排除 … 175（二）行政許可對(duì)防御請(qǐng)求權(quán)的限制或排除 … 176五、承認(rèn)外國(guó)行政許可在內(nèi)國(guó)效力的解決方案 … 178（一）概說(shuō)：公法與國(guó)際私法 … 178（二）屬地原則 … 181（三）承認(rèn)理論 … 185（四）特別連結(jié)理論 … 188（五）外國(guó)法參考理論 … 200主要參考文獻(xiàn) … 208【前言】傳統(tǒng)上，跨國(guó)環(huán)境損害的受害者很少有機(jī)會(huì)以個(gè)人名義直接向污染者尋求損害賠償，而只能向本國(guó)政府求助，再由本國(guó)政府向污染者所在國(guó)政府通過(guò)外交途徑尋求救濟(jì)。但外交途徑顯然并非發(fā)生跨國(guó)環(huán)境損害時(shí)尋求救濟(jì)的最方便快捷的方式。 Steven MSiros，“Borders， Barriers and Other Obstacles to a Holistic Environment”， 13 NILLULRev633， 636（1993）.在現(xiàn)代國(guó)際環(huán)境損害責(zé)任制度下，民事?lián)p害賠償訴訟是解決跨國(guó)環(huán)境損害爭(zhēng)端，確?？鐕?guó)環(huán)境損害的受害者獲得及時(shí)與充分賠償?shù)闹饕删葷?jì)手段。 在傳統(tǒng)國(guó)際法看來(lái)，即使是由私人活動(dòng)所導(dǎo)致的跨國(guó)環(huán)境損害，也應(yīng)由國(guó)家承擔(dān)賠償責(zé)任，但鑒于在這種情況下追究國(guó)家責(zé)任的不可行性，現(xiàn)代國(guó)際環(huán)境損害責(zé)任制度開(kāi)始體現(xiàn)出越來(lái)越明顯的私法化趨勢(shì)。參見(jiàn)那力、張煬：“國(guó)際環(huán)境損害責(zé)任的私法化”，載《當(dāng)代法學(xué)》2004年第4期；另參見(jiàn)李偉芳：“跨境環(huán)境損害賠償責(zé)任的國(guó)際法思考”，載《政治與法律》2008年第9期。當(dāng)然，跨國(guó)環(huán)境污染并不僅涉及私人的權(quán)利保護(hù)或法律責(zé)任問(wèn)題，其自然也涉及國(guó)家的責(zé)任問(wèn)題。正是基于這一點(diǎn)，目前，學(xué)術(shù)界主要從兩個(gè)視角研究跨國(guó)環(huán)境污染的法律問(wèn)題。其一，是國(guó)際公法的視角，研究的側(cè)重點(diǎn)為國(guó)家在跨國(guó)環(huán)境污染中的法律責(zé)任、防止跨國(guó)環(huán)境污染的國(guó)際合作機(jī)制以及跨國(guó)環(huán)境爭(zhēng)端解決機(jī)制等。其二，是國(guó)際私法的視角，研究的側(cè)重點(diǎn)則是跨國(guó)環(huán)境污染中的民事責(zé)任以及跨國(guó)環(huán)境損害民事訴訟的管轄權(quán)與法律適用問(wèn)題。本書(shū)正是要從國(guó)際私法視角研究跨國(guó)環(huán)境污染的相關(guān)法律問(wèn)題。目前，雖然存在一定數(shù)量的以統(tǒng)一相關(guān)實(shí)體法為己任的國(guó)際環(huán)境責(zé)任公約，但這些公約要么尚未生效，要么雖已生效，但適用范圍僅覆蓋少數(shù)特別領(lǐng)域，且除個(gè)別情況外，基本不適用于非締約國(guó)，因此，在跨國(guó)環(huán)境損害賠償領(lǐng)域，法律沖突問(wèn)題仍然大量存在。而且，在跨國(guó)環(huán)境損害賠償實(shí)踐中，正如有學(xué)者所言，阻礙受害人直接向污染者尋求司法救濟(jì)的法律障礙有很多，其中，最為突出的障礙有四個(gè)，即管轄權(quán)、法律選擇、訴訟資格以及臨時(shí)禁令等， Steven MSiros， “Borders， Barriers and Other Obstacles to a Holistic Environment”， 13 NILLULRev633， 645（1993）.其中，管轄權(quán)和法律選擇是典型的國(guó)際私法問(wèn)題。正是基于以上原因，對(duì)跨國(guó)環(huán)境損害賠償?shù)膰?guó)際私法問(wèn)題進(jìn)行研究實(shí)有必要。筆者近幾年來(lái)一直關(guān)注跨國(guó)環(huán)境污染的國(guó)際私法問(wèn)題，已經(jīng)圍繞這一問(wèn)題發(fā)表了多篇論文。本書(shū)也是作者主持的2009年司法部法治建設(shè)與法學(xué)理論研究項(xiàng)目“跨國(guó)環(huán)境污染中的國(guó)際私法問(wèn)題研究——以準(zhǔn)據(jù)法的確定為中心”的研究成果。本書(shū)的第一個(gè)特色——正如書(shū)名所示——主要聚焦于跨國(guó)環(huán)境損害賠償訴訟中的法律適用問(wèn)題。目前，國(guó)內(nèi)學(xué)者在這一領(lǐng)域值得關(guān)注的系統(tǒng)研究不多，其中，包括何艷梅教授的《跨國(guó)污染損害賠償法律問(wèn)題研究》和胡敏飛博士的《跨國(guó)環(huán)境侵權(quán)的國(guó)際私法問(wèn)題研究》兩本著作。前者側(cè)重于對(duì)跨國(guó)污染損害賠償?shù)膶?shí)體法問(wèn)題展開(kāi)國(guó)別研究與比較研究，后者雖然對(duì)跨國(guó)環(huán)境侵權(quán)的國(guó)際私法問(wèn)題作了較為系統(tǒng)的研究，不過(guò)其側(cè)重點(diǎn)和特色仍在于對(duì)跨國(guó)環(huán)境侵權(quán)的程序法問(wèn)題如管轄權(quán)以及判決的承認(rèn)與執(zhí)行等問(wèn)題的研究。本書(shū)希望能夠就加強(qiáng)我國(guó)在跨國(guó)環(huán)境侵權(quán)法律適用問(wèn)題上的研究作一些努力。在研究的內(nèi)容上，本書(shū)既研究了現(xiàn)有國(guó)際國(guó)內(nèi)立法中有關(guān)環(huán)境侵權(quán)法律適用的專(zhuān)門(mén)立法，也研究了將侵權(quán)行為地法原則及其軟化規(guī)則運(yùn)用于環(huán)境侵權(quán)的得失利弊。當(dāng)然，外國(guó)行政許可的效力問(wèn)題也是本書(shū)的重點(diǎn)研究?jī)?nèi)容之一。前言本書(shū)的第二個(gè)特色在于，參考的資料——由于德國(guó)位于歐洲中心，與多國(guó)接壤，加之有優(yōu)良的比較法和國(guó)際私法傳統(tǒng)，所以德國(guó)學(xué)者在跨國(guó)環(huán)境污染國(guó)際私法問(wèn)題方面的研究成果比較豐富，其目前在這方面的研究已開(kāi)始向縱深方向發(fā)展，如關(guān)于《羅馬Ⅱ條例》涉及環(huán)境侵權(quán)法律適用的規(guī)定以及外國(guó)行政許可在內(nèi)國(guó)能否限制受害人訴訟請(qǐng)求的效力問(wèn)題等——因此，德文資料是本書(shū)寫(xiě)作的主要參考資料。此外，筆者在寫(xiě)作中還參考了西班牙文、法文以及日文資料。一直以來(lái)，筆者都以學(xué)習(xí)外語(yǔ)為樂(lè)，現(xiàn)在把這個(gè)愛(ài)好與自己的專(zhuān)業(yè)研究結(jié)合起來(lái)可謂有喜有憂。喜的是可以讓筆者能夠閱讀更多專(zhuān)業(yè)文獻(xiàn)，憂的則是看這些小語(yǔ)種文獻(xiàn)畢竟不如看漢語(yǔ)和英文那么順暢，因而，對(duì)閱讀效率還是有所影響。但無(wú)論如何，鑒于在環(huán)境侵權(quán)法律適用問(wèn)題上英文資料相對(duì)較少，如果不閱讀這些小語(yǔ)種文獻(xiàn)，是不可能完成這本書(shū)的。本書(shū)的第三個(gè)特色，則是它在推動(dòng)國(guó)內(nèi)侵權(quán)國(guó)際私法的研究上作了些微不足道的工作。說(shuō)起侵權(quán)國(guó)際私法，國(guó)內(nèi)國(guó)際私法學(xué)者似乎人人都很精通。但筆者也注意到，在侵權(quán)國(guó)際私法領(lǐng)域，國(guó)內(nèi)的研究仍然存在空白區(qū)域或者有待深入加強(qiáng)的地方，如損害結(jié)果發(fā)生地法適用的可預(yù)測(cè)性標(biāo)準(zhǔn)、附屬連結(jié)理論等。另外，在外國(guó)公法的適用問(wèn)題上，國(guó)內(nèi)的研究也較為薄弱。本書(shū)在可預(yù)測(cè)性標(biāo)準(zhǔn)、附屬連結(jié)理論以及涉及公法適用的特別連結(jié)理論和外國(guó)法參考理論等問(wèn)題上，都投入了相當(dāng)?shù)墓P墨。筆者衷心感謝那些在本書(shū)研究過(guò)程中幫助收集資料的同行，他們是鄒國(guó)勇、許慶坤、馬明飛、鄧瑾、薛童、呂思軒等人。在這里，一并向你們表示衷心感謝！感謝我的老師——武漢大學(xué)法學(xué)院郭玉軍教授。郭老師和蔡興老師多年以來(lái)一直對(duì)我的工作和生活給予無(wú)微不至的關(guān)懷和幫助。感謝我在中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)法學(xué)院的同事和領(lǐng)導(dǎo)劉仁山教授、徐偉功教授和鄧烈教授，感謝他們給予我的鼓勵(lì)和幫助。同時(shí)，還要感謝我的妻子韋小珍女士對(duì)我工作的理解和大力支持。當(dāng)然，鑒于本人外語(yǔ)水平和學(xué)識(shí)水平有限，雖然自認(rèn)很努力，但書(shū)中還是難免會(huì)有疏漏和錯(cuò)誤之處，在此懇請(qǐng)讀者給予寬容和指正。向在勝2016年10月2日于中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)南湖校區(qū)