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內容簡介

　　本書以證券公司各類業(yè)務為綱，作者在歸納各類業(yè)務中基本法律關系的基礎上，結合多年法律實務經驗，深入研究各類業(yè)務合同中的法律風險點，視角獨特。本書雖然沒有在證券法理論問題上耗費過多筆墨，但對于具體業(yè)務中涉及的法學理論問題仍進行了清楚的介紹，使得讀者能夠對該問題有所了解；對于如何從具體業(yè)務角度理解和適用法律，則作了深入探討；對于立法中存在的問題也提出了一些有價值的建議。本書以證券業(yè)務合同為主軸，不拘泥于證券法律，特別注意到了相關部門法在證券業(yè)務中的適用問題。作者對于合同法、物權法、擔保法等部門法的一些深層次問題進行了簡要的分析，也給讀者一定的啟示。本書作為一本實務用書，對于理論工作者加強對證券業(yè)務的認識和研究，對于實務工作者學習和交流法律工作經驗，對于證券投資者了解業(yè)務、學習法律知識都有著一定的積極作用。

作者簡介

　　鄭國生，中國人民大學法學碩士。自1987年7月起，先后在安徽醫(yī)科大學社科部、原國家林業(yè)部政策法規(guī)司體改處任職；1997年12月起，在中信證券股份有限公司法律部、監(jiān)察部任職。自1988年起，先后參與或主編《衛(wèi)生法學基礎》（中國科技大學出版社）、《中國人民銀行法實用教程》（中國法制出版社）、《勞動法實用教程》（中國法制出版社）、《商業(yè)銀行法原理與實用》（中國方正出版社）、《金融犯罪與金融監(jiān)管》（中國經濟出版社）。近年，在《證券日報》《中國證券》先后發(fā)表《融資融券法律風險控制》《構建證券糾紛調解機制助推資本市場創(chuàng)新發(fā)展》《依法合規(guī)促進市值管理行為的健康發(fā)展》《股票收益互換業(yè)務的法律關系框架及風險分析》《互聯(lián)網金融對證券經紀業(yè)務模式的沖擊及監(jiān)管政策完善之淺探》等論文。

圖書目錄

緒論
一、證券公司業(yè)務風險分類 1
二、風險管理是保障業(yè)務順利發(fā)展的重要環(huán)節(jié) 1
三、證券公司法律風險管理及其定位 2
四、恰當適度把握法律風險，完善業(yè)務合同法律風險管理體系 3
第一章
股票保薦承銷業(yè)務合同法律風險分析與防范
第一節(jié) 股票保薦承銷業(yè)務概述 6
一、股票發(fā)行概述 6
二、我國股票發(fā)行體制的演變 12
三、證券公司在股票發(fā)行中的法律角色及地位 18
第二節(jié) 股票發(fā)行承銷保薦業(yè)務主要監(jiān)管規(guī)定 20
一、我國股票發(fā)行承銷保薦業(yè)務監(jiān)管體系概述 20
二、關于上市輔導之規(guī)定 22
三、關于股票發(fā)行上市保薦之規(guī)定 23
四、關于股票發(fā)行推介、詢價與定價之規(guī)定 27
五、關于股票承銷之規(guī)定 29
六、關于持續(xù)督導之規(guī)定 31
七、關于保薦工作底稿之規(guī)定 33IV
第三節(jié) 股票保薦承銷業(yè)務合同法律風險分析與防范 33
第二章
債券發(fā)行承銷業(yè)務合同法律風險分析與防范
第一節(jié) 概述 60
一、債券概述 60
二、我國債券市場的歷史沿革及現(xiàn)狀 71
三、美國債券市場發(fā)展概述 75
第二節(jié) 債券發(fā)行承銷的監(jiān)管規(guī)定梳理 82
一、我國債券發(fā)行承銷法律制度概述 82
二、債券發(fā)行承銷法律制度解析 85
三、核查發(fā)行人及后續(xù)監(jiān)督管理法律制度 120
第三節(jié) 債券發(fā)行承銷業(yè)務合同法律風險分析與防范 125
第三章
證券公司直接投資業(yè)務合同法律風險分析與防范
第一節(jié) 證券公司直投業(yè)務的發(fā)展背景 148
一、證券公司直投業(yè)務的模式和流程 148
二、我國證券公司直投業(yè)務的發(fā)展歷程 149
三、美國券商直投業(yè)務的發(fā)展和監(jiān)管體制 149
第二節(jié) 我國證券公司直投業(yè)務的監(jiān)管現(xiàn)狀 150
一、證券公司直投的組織形式和業(yè)務范圍 151
二、對直投基金的監(jiān)管要求 151
第三節(jié) 證券公司直投業(yè)務合同法律風險分析與防范 153
一、投資階段的法律風險分析與防范 153
二、參與目標公司治理中的法律風險分析與防范 158
三、退出階段的風險和防范 159
第四節(jié) 直投基金業(yè)務合同法律風險分析與防范 162
一、直投基金募集中的風險分析與防范 162
二、多只基金的投資機會分配 163
三、并購基金的特殊風險分析與防范 164
第四章
并購財務顧問業(yè)務合同法律風險分析與防范
第一節(jié) 并購業(yè)務概述 167
一、公司并購與并購市場 167
二、我國并購法規(guī)體系 168
三、并購財務顧問服務及其法律規(guī)制 171
第二節(jié) 一般并購財務顧問業(yè)務合同法律風險分析與防范 175
一、委托事項及權利義務不清晰的法律風險分析與防范 175
二、排他條款的法律風險分析與防范 176
三、防繞過條款 177
四、協(xié)議提前終止與解除的法律風險 178VI
第三節(jié) 上市公司并購重組財務顧問業(yè)務合同法律風險分析與防范 179
一、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務監(jiān)管要求 180
二、利益沖突法律風險分析與防范 181
三、上市公司獨立財務顧問的特殊法律風險分析與防范 182
四、收購方財務顧問的特殊法律風險分析與防范 184
第四節(jié) 跨境并購財務顧問業(yè)務合同的特殊法律風險分析與防范 185
一、跨境并購財務顧問業(yè)務概述 185
二、關于服務范圍及責任 185
三、獨立合同方條款 186
四、彌償條款 186
五、跨境業(yè)務在選擇適用法律及爭議解決方式時的法律風險與防范 187
第五章
證券經紀業(yè)務合同法律風險分析與防范
第一節(jié) 證券經紀業(yè)務概述 193
一、證券交易與證券經紀 193
二、證券經紀概念和證券經紀業(yè)務范圍 194
三、證券經紀業(yè)務的地位及發(fā)展趨勢 196
第二節(jié) 我國證券經紀業(yè)務流程及主要監(jiān)管規(guī)定 199
一、證券經紀業(yè)務流程 199
二、證券經紀業(yè)務主要監(jiān)管規(guī)定 201