SAC證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試專用教材

上卷：證券市場基本法律法規(guī)第0章　考綱分析與應試策略一、本書為誰而寫二、本書有什么幫助三、怎樣使用本書通過考試四、致謝第一節(jié)　考試簡介一、考試科目二、考試形式三、考試題型與答題時間第二節(jié)　考試大綱專家解讀一、考查要點概覽二、命題趨勢分析第三節(jié)　應試經驗與技巧一、選擇題二、組合型選擇題第四節(jié)　學習方法與建議第一章　證券市場基本法律法規(guī)第一節(jié)　證券市場的法律法規(guī)體系一、證券市場法律法規(guī)體系的主要層次（★★）二、證券市場各層級的主要法律、法規(guī)（★）第二節(jié)　公司法一、公司的種類（★★★）二、公司法人財產權的概念（★★）三、關于公司經營原則的規(guī)定（★★）四、分公司和子公司的法律地位（★★）五、公司的設立方式及設立登記的要求（★）六、公司章程的內容（★）七、公司對外投資和擔保的規(guī)定（★★）八、關于禁止公司股東濫用權利的規(guī)定（★★）九、有限責任公司的設立和組織機構（★）十、有限責任公司注冊資本制度（★★）十一、有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權（★★）十二、有限責任公司股權轉讓的相關規(guī)定（★★★）十三、股份有限公司的設立方式與程序（★★★）十四、股份有限公司的組織機構（★★）十五、股份有限公司的股份發(fā)行和轉讓（★★）十六、上市公司組織機構的特別規(guī)定（★★）十七、董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務和責任（★）十八、公司財務會計制度的基本要求和內容（★★★）十九、公司合并、分立的種類及程序（★）二十、高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯關系的概念（★★）二十一、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資、抽逃出資、另立賬簿、財務會計報告虛假記載的法律責任（★★）第三節(jié)　證券法一、《證券法》適用的范圍（★★）二、證券發(fā)行和交易的“三公”原則（★★★）三、發(fā)行交易當事人的行為準則（★★★）四、證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定（★★★）五、公開發(fā)行證券的有關規(guī)定（★★★）六、證券承銷業(yè)務的種類、承銷協(xié)議的主要內容（★★）七、承銷團及主承銷人（★★）八、股票代銷制度（★★）九、證券交易的條件及方式等一般規(guī)定（★★★）十、股票上市的條件、申請和公告（★★★）十一、債券上市的條件和申請（★★★）十二、證券交易暫停和終止的情形（★★）十三、信息公開制度及信息公開不實的法律后果（★★）十四、內幕交易行為（★★★）十五、操縱證券市場行為（★★）十六、虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為（★★★）十七、上市公司收購的概念和方式（★★★）十八、上市公司收購的程序和規(guī)則（★★）十九、違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任（★★）二十、違反證券交易規(guī)定的法律責任（★★）二十一、上市公司收購的法律責任（★★★）二十二、違反證券機構管理、人員管理相關規(guī)定的法律責任及證券機構的法律責任（★★）第四節(jié)　基金法一、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權利和義務（★★★）二、設立基金管理公司的條件（★）三、基金管理人的禁止行為（★★）四、公募基金運作的方式（★）五、基金財產的獨立性要求（★★★）六、基金財產債權債務獨立性的意義（★★★）七、基金公開募集與非公開募集的區(qū)別（★★）八、非公開募集基金的合格投資者的要求（★）九、非公開募集基金的投資范圍（★）十、非公開募集基金管理人的登記及非公開募集基金的備案要求（★）十一、相關的法律責任（★）第五節(jié)　期貨交易管理條例一、期貨的概念、特征及種類（★★★）二、期貨交易所的職責（★★）三、期貨交易所會員管理、內部管理制度的相關規(guī)定（★）四、期貨公司設立的條件（★）五、期貨公司的業(yè)務許可制度（★）六、期貨交易的基本規(guī)則（★）七、期貨監(jiān)督管理的基本內容（★）八、期貨相關法律責任的規(guī)定（★）第六節(jié)　證券公司監(jiān)督管理條例一、證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規(guī)定（★★）二、禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規(guī)定（★★）三、證券公司股東出資的規(guī)定（★）四、關于成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人資格的規(guī)定（★）五、證券公司設立時業(yè)務范圍的規(guī)定（★★★）六、證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定（★★）七、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產的相關規(guī)定（★）八、證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規(guī)定（★）九、有關證券公司組織機構的規(guī)定（★★）十、證券公司及其境內分支機構經營業(yè)務的規(guī)定（★★★）十一、證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規(guī)定（★★★）十二、關于客戶資產保護的相關規(guī)定（★★）十三、證券公司客戶交易結算資金管理的規(guī)定（★★）十四、證券公司信息報送的主要內容（★）十五、證券監(jiān)督管理機構對證券公司進行監(jiān)督管理的主要措施（月度報告、年度報告、信息披露、檢查、責令限期整改的情形及可采取的措施）（★）十六、證券公司主要違法違規(guī)情形及處罰措施（★）過關測試題一、選擇題二、組合型選擇題第二章　證券從業(yè)人員管理第一節(jié)　從業(yè)資格一、從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍（★）二、專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件（★）三、從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序（★★）四、從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定（★）五、違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任（★★）六、證券經紀業(yè)務銷售人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關規(guī)定（★★★）七、證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定（★★★）八、證券投資咨詢人員分類及其從業(yè)資格管理的有關規(guī)定（★★★）九、證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求（★★★）十、保薦代表人的資格管理規(guī)定（★★）十一、客戶資產管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求（★★★）十二、財務顧問主辦人應當具備的條件（★★）第二節(jié)　執(zhí)業(yè)行為一、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（★★★）二、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關規(guī)定（★★）三、證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序（★★★）四、證券經紀人與證券公司之間的委托關系（★）五、證券公司對證券經紀業(yè)務營銷人員管理的有關規(guī)定（★★★）六、證券經紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定（★★★）七、銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規(guī)范（★★★）八、證券投資咨詢人員的禁止性行為規(guī)定和法律責任（★★★）九、投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范（★★★）十、保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范（★★★）十一、保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施（★★★）十二、資產管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關要求（★★）十三、財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范（★★）十四、證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范（★★）過關測試題一、選擇題二、組合型選擇題第三章　證券公司業(yè)務規(guī)范第一節(jié)　證券經紀一、證券公司經紀業(yè)務的主要法律法規(guī)（★）二、證券經紀業(yè)務的特點（★★）三、證券公司建立健全經紀業(yè)務管理制度的相關規(guī)定（★★★）四、證券公司經紀業(yè)務中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務風險及規(guī)范要求（★★）五、經紀業(yè)務的禁止行為（★★★）六、監(jiān)管部門對經紀業(yè)務的監(jiān)管措施（★★）第二節(jié)　證券投資咨詢一、證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系（★★★）二、證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定（★★★）三、證券公司、證券資詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關規(guī)定（★★★）四、利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務的相關規(guī)定（★★★）五、監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管措施和自律管理措施（★）六、證券公司證券投資顧問業(yè)務的內部控制規(guī)定（★★★）七、監(jiān)管部門對證券投資顧問業(yè)務的有關規(guī)定（★★★）八、監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定（★★★）第三節(jié)　與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問一、上市公司收購以及上市公司重大資產重組等主要法律法規(guī)（★）二、證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形（★★★）三、從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則（★★）四、財務顧問的監(jiān)管和法律責任（★★）第四節(jié)　證券承銷與保薦一、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)（★）二、證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定（★★）三、證券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定（★）四、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內部控制規(guī)定（★★★）五、監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施（★★）六、違反證券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的處罰措施（★★★）第五節(jié)　證券自營業(yè)務一、證券公司自營業(yè)務的主要法律法規(guī)（★）二、證券公司自營業(yè)務管理制度、投資決策機制和風險監(jiān)控體系的一般規(guī)定（★）三、證券自營業(yè)務決策與授權的要求（★）四、證券自營業(yè)務操作的基本要求（★）五、證券公司自營業(yè)務投資范圍的規(guī)定（★★★）六、證券自營業(yè)務持倉規(guī)模的要求（★★★）七、自營業(yè)務的禁止性行為（★★★）八、證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施和違反有關法規(guī)的法律責任（★★）第六節(jié)　證券資產管理業(yè)務一、證券公司開展資產管理業(yè)務的基本原則要求（★★）二、證券公司客戶資產管理業(yè)務類型及基本要求（★★★）三、開展資產管理業(yè)務，投資主辦人數的最低要求（★★★）四、資產管理合同應當包括的必備內容（★）五、辦理定向資產管理業(yè)務，接受客戶資產最低凈值要求（★★★）六、辦理集合資產業(yè)務接受的資產形式（★★★）七、合格投資者要求（★★）八、關聯交易的要求（★★）九、資產管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定（★★★）十、資產管理業(yè)務風險控制要求（★★）十一、資產管理業(yè)務了解客戶、對客戶信息披露及揭示風險的有關規(guī)定（★★★）十二、資產管理業(yè)務客戶資產托管的基本要求（★★★）十三、監(jiān)管部門對資產管理業(yè)務的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求（★★★）十四、資產管理業(yè)務違反有關規(guī)定的法律責任（★★★）十五、合格境外機構投資者境內證券投資、合格境內機構投資者境外證券投資的相關監(jiān)管規(guī)定（★）第七節(jié)　其他業(yè)務一、融資融券業(yè)務管理的基本原則（★★★）二、證券公司申請融資融券業(yè)務應具備的條件（★）三、融資融券業(yè)務的賬戶體系（★★★）四、融資融券業(yè)務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準（★★）五、融資融券業(yè)務合同的基本內容（★★★）六、融資融券業(yè)務形成的債權擔保有關規(guī)定（★★）七、標的證券、保證金和擔保物的管理規(guī)定（★★★）八、融資融券業(yè)務涉及證券權益處理規(guī)定（★）九、監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務的監(jiān)管規(guī)定（★★★）十、轉融通業(yè)務規(guī)則（★）十一、監(jiān)管部門對轉融通業(yè)務的監(jiān)督管理規(guī)定（★★）十二、代銷金融產品適當性原則（★★）十三、代銷金融產品的規(guī)范和禁止行為（★★）十四、違反代銷金融產品有關規(guī)定的法律責任（★★★）十五、證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍（★★）十六、證券公司開展中間介紹業(yè)務的有關規(guī)定（★★★）十七、中間介紹業(yè)務的禁止行為（★★★）十八、中間介紹業(yè)務的監(jiān)管要求（★★）十九、股票質押回購、約定式購回業(yè)務、報價回購、直接投資、證券公司參與區(qū)域性股權交易市場相關規(guī)則（★★）過關測試題一、選擇題二、組合型選擇題
第四章　證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任第一節(jié)　證券一級市場一、擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及法律責任（★★）二、欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成、刑事立案追訴標準及法律責任（★★）三、非法集資類犯罪的犯罪構成、立案追訴標準及法律責任（★★★）四、違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定（★★★）五、擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責任（★）第二節(jié)　證券二級市場一、誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定（★★★）二、利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定（★★★）三、內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定（★★★）四、操縱證券、期貨市場的刑事責任、民事責任及行政責任的認定（★★★）五、在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的民事責任、行政責任及刑事責任的認定（★★★）六、背信運用受托財產的犯罪構成、刑事追訴標準及法律責任（★★）過關測試題一、選擇題二、組合型選擇題上卷　過關測試題參考答案與解析第一章　證券市場基本法律法規(guī)一、選擇題二、組合型選擇題第二章　證券從業(yè)人員管理一、選擇題二、組合型選擇題第三章　證券公司業(yè)務規(guī)范一、選擇題二、組合型選擇題第四章　證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任一、選擇題二、組合型選擇題下卷：金融市場基礎知識第五章　考綱分析與應試策略第一節(jié)　考試簡介一、考試科目二、考試形式三、考試題型與答題時間第二節(jié)　考試大綱專家解讀一、考查要點概覽二、命題趨勢分析第三節(jié)　應試經驗與技巧一、選擇題二、組合型選擇題第四節(jié)　學習方法與建議第六章　金融市場體系第一節(jié)　全球金融體系一、金融市場的概念（★★★）二、金融市場的分類（★★）三、金融市場的特點和功能（★★★）四、金融市場的影響因素（★）五、金融市場的形成和發(fā)展趨勢（★）六、金融市場的主要參與者（★★）七、非證券金融市場的概念與分類（★★）八、國際資金流動（★）九、金融危機（★）第二節(jié)　中國的金融體系一、中國金融市場的演變歷史（★）二、我國金融市場的發(fā)展現狀（★★）三、影響我國金融市場運行的主要因素（★）四、中國金融市場各行業(yè)的發(fā)展狀況（★）五、我國金融市場“一行三會”的監(jiān)管架構（★★）六、中央銀行的主要職能（★）七、存款準備金制度和貨幣乘數（★★）八、貨幣政策（★★★）第三節(jié)　中國多層次資本市場一、資本市場（★★★）二、多層次的資本市場（★★★）三、我國多層次資本市場發(fā)展現狀和趨勢（★★）過關測試題一、選擇題二、組合型選擇題
第七章　證券市場主體第一節(jié)　證券發(fā)行人一、證券市場融資活動（★★★）二、證券發(fā)行人的概念與分類（★★★）三、政府和政府機構直接融資方式、種類及特征（★★）四、公司（企業(yè)）直接融資的方式及特征（★★）五、金融機構直接融資的特點（★★★）六、直接融資對金融市場的影響（★★）第二節(jié)　證券投資者一、證券投資者概述（★★★）二、我國證券市場投資者結構及演化（★）三、機構投資者概述（★★★）四、個人投資者（★★★）第三節(jié)　中介機構一、證券公司概述（★★★）二、證券服務機構（★★）第四節(jié)　自律性組織一、證券交易所（★★★）二、證券業(yè)協(xié)會（★★）三、證券登記結算公司（★★）四、證券投資者保護基金（★★★）第五節(jié)　監(jiān)管機構一、證券市場監(jiān)管（★★）二、我國證券市場的監(jiān)管體系（★★★）過關測試題一、選擇題二、組合型選擇題第八章　股票市場第一節(jié)　股票一、股票的定義、性質、特征和分類（★★★）二、股利政策、股份變動等與股票相關的資本管理概念（★★★）三、股票的價值與價格（★★★）四、普通股票股東的權利和義務（★★★）五、優(yōu)先股票（★★）六、我國的股票類型（★）七、我國的股權分置改革（★）第二節(jié)　股票發(fā)行一、股票發(fā)行制度的概念（★★）二、審批制度、核準制度與注冊制度（★★★）三、我國的股票發(fā)行制度的演變（★）四、保薦制度與承銷制度（★★★）五、股票的無紙化發(fā)行和初始登記制度（★）六、新股公開發(fā)行的相關規(guī)定七、上市公司非公開發(fā)行股票（★★★）八、增發(fā)、配股的發(fā)行方式（★）第三節(jié)　股票交易一、證券賬戶（★★★）二、證券交易原則和交易規(guī)則（★★★）三、證券交易的競價原則和競價方式（★★★）四、做市商交易制度（★）五、融資融券交易的基本概念（★）六、證券委托（★★）七、證券托管與證券存管（★）八、證券買賣中交易費用的種類（★）九、股票交易的清算與交收（★）十、股票的非交易過戶和擔保業(yè)務（★）十一、股票價格指數（★★）十二、滬港通（★）過關測試題一、選擇題二、組合型選擇題第九章　債券市場第一節(jié)　債券一、債券概述（★★★）二、政府債券（★★★）三、金融債券（★★★）四、公司債券（★★★）五、企業(yè)債券（★★★）六、國際債券（★★★）第二節(jié)　債券的發(fā)行與承銷一、我國國債的發(fā)行與承銷（★★★）二、地方政府債券的發(fā)行與承銷（★）三、我國金融債券的發(fā)行與承銷（★★）四、企業(yè)債券的發(fā)行與承銷（★★）五、公司債券的發(fā)行與承銷（★★）六、企業(yè)短期融資融券的注冊規(guī)則和承銷組織（★★）七、中期票據的注冊規(guī)則和承銷組織（★★）八、中小非金融企業(yè)集合票據（★★）九、證券公司債券的發(fā)行與承銷（★★）十、證券公司次級債的發(fā)行規(guī)定（★）十一、國際開發(fā)機構人民幣債券的發(fā)行與承銷（★）第三節(jié)　債券的交易一、我國的債券交易市場（★）二、債券交易方式（★★★）三、債券報價的主要方式（★★★）四、債券交易流程（★★）五、債券登記（★★）六、債券托管（★★）七、債券兌付及付息（★★）八、債券評級（★★★）九、債券結算（★★）十、債券市場轉托管的定義及條件（★★）過關測試題一、選擇題二、組合型選擇題第十章　證券投資基金與衍生工具第一節(jié)　證券投資基金一、證券投資基金的定義、特征和作用（★★★）二、基金與股票、債券的區(qū)別（★★★）三、我國證券投資基金的發(fā)展概況（★★）四、證券投資基金的分類及各類基金的含義（★★）五、契約型基金與公司型基金的定義與區(qū)別（★★★）六、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別（★★★）七、貨幣市場基金管理內容（★★★）八、交易所交易的開放式基金（★★★）九、私募基金（★）十、證券投資基金的當事人（★★★）十一、基金的相關費用（★★）十二、基金資產估值（★★★）十三、基金的收入與利潤分配（★★）十四、基金的投資風險（★★★）十五、基金的投資范圍及投資限制（★★★）第二節(jié)　衍生工具一、金融衍生工具概述（★★★）二、金融期貨和金融期貨合約（★★★）三、金融期權（★★★）四、金融互換（★）五、可轉換公司債券與可交換公司債券（★★★）六、資產證券化（★★★）七、結構化金融衍生產品（★）八、金融衍生工具（★★★）九、金融衍生工具市場（★★★）過關測試題一、選擇題二、組合型選擇題第十一章　金融風險管理第一節(jié)　風險概述一、金融風險定義與特征（★★★）二、金融風險的傳導（★★）三、金融風險的分類（★★★）第二節(jié)　風險管理一、風險管理的概念（★★★）二、風險管理的方法（★★）三、風險管理工具（★★）四、風險管理的過程（★★）五、風險管理的發(fā)展趨勢（★）過關測試題一、選擇題二、組合型選擇題下卷　過關測試題參考答案與解析第六章　金融市場體系一、選擇題二、組合型選擇題第七章　證券市場主體一、選擇題二、組合型選擇題第八章　股票市場一、選擇題二、組合型選擇題第九章　債券市場一、選擇題二、組合型選擇題第十章　證券投資基金與衍生工具一、選擇題二、組合型選擇題第十一章　金融風險管理一、選擇題二、組合型選擇題