政府和社會資本合作全流程指引（PPP 全面修訂 第二版）

上篇PPP操作流程指南
第一章總則
熱點問題
問題1什么是PPP？
問題2我國政府為何要大力推廣PPP模式？
問題3我國當前PPP模式法律政策環(huán)境如何？
問題4運用PPP模式對于地方政府財政投資的積極意義有哪些？
問題5結(jié)合PPP模式的運用，政府事權(quán)與支出責任制度應如何完善？
問題6政府和社會資本對合作伙伴的基本要求有哪些？
問題7如何通過PPP模式的運用促進政府債務結(jié)構(gòu)的調(diào)整？
問題8PPP有關(guān)政策對于PPP模式中社會資本的主體資格有什么要求？
問題9PPP實施機構(gòu)的范圍及職能有哪些？
問題10新政策對于PPP模式中社會資本的主體資格有什么要求？
問題11PPP項目操作流程應包括哪些內(nèi)容？
問題12應怎樣建立PPP模式的保障機制？
問題13PPP模式目前推廣的領(lǐng)域有哪些？
問題14PPP模式與BT模式存在哪些區(qū)別？
問題15PPP模式中中介機構(gòu)發(fā)揮的作用有哪些？
問題16是否所有PPP項目須進入PPP綜合信息平臺？綜合信息平臺項目庫在規(guī)范管理PPP項目方面有哪些重要功能？
問題17PPP綜合信息平臺需要錄入項目的哪些信息？
典型案例
國家體育場“鳥巢”項目
徐州市城市軌道交通2號線一期工程項目
法規(guī)政策
要點1法律依據(jù)
要點2社會資本
要點3適用范圍
要點4實施機構(gòu)
要點5合作原則
第二章項目識別
熱點問題
問題1哪些項目適合運用PPP模式？
問題2項目篩選的基本注意點有哪些？
問題3PPP項目需要哪些文件資料？
問題4PPP項目發(fā)起的方式包括哪些？
問題5《初步實施方案》應當包含哪些方面的內(nèi)容？
問題6物有所值（VFM）的內(nèi)涵及評價方法包括哪些內(nèi)容？
問題7在我國現(xiàn)行政策下如何適用物有所值評價機制？
問題8PPP物有所值評價應遵守何種工作流程？
問題9PPP物有所值定性評價和定量評價的具體評價內(nèi)容有哪些？
問題10PPP物有所值評價發(fā)揮作用的階段如何？
問題11PPP物有所值評價應在何時間點開展，應準備哪些資料？
問題12PPP物有所值評價的實施主體為哪一方才符合法律要求？
問題13應通過何種合規(guī)方式委托第三方專業(yè)機構(gòu)開展PPP物有所值評價？
問題14PPP物有所值評價中定性評價應遵循何種程序以保障合規(guī)性？
問題15PPP物有所值評價報告中應包含哪些基本內(nèi)容？
問題16什么是財政承受能力論證？
問題17PPP項目財政承受能力評估的內(nèi)容有哪些？
問題18財政支出責任包括哪些內(nèi)容？
問題19不同類型的財政支出責任應如何進行測算？
問題20財政支出責任測算公式中的年度折現(xiàn)率和合理利潤率應如何確定？
問題21PPP項目財政承受能力論證應符合怎樣的工作流程？
問題22PPP項目物有所值評價報告和財政承受能力論證報告是否都需要進行備案與信息公開？
問題23PPP項目財政支出規(guī)模有何限制？如何安排？
典型案例
上海華電莘莊工業(yè)區(qū)燃氣熱電冷三聯(lián)供改造項目
池州污水處理TOT項目
法規(guī)政策
要點1PPP項目發(fā)起
要點2PPP項目篩選
要點3PPP項目物有所值評價
要點4PPP項目財政承受能力論證
第三章項目準備
熱點問題
問題1PPP項目在準備期需要完成哪些主要工作？
問題2PPP模式的核心要素有哪些？
問題3PPP項目準備期是否需要成立PPP項目小組？
問題4PPP項目的主要運作方式有哪些？
問題5應如何選擇PPP項目的運作方式？
問題6PPP項目的合作期限如何確定？
問題7PPP項目的交易結(jié)構(gòu)包含哪些內(nèi)容？結(jié)構(gòu)設計中應考慮哪些問題？
問題8PPP項目基本合同體系由哪些合同組成？
問題9針對風險分擔和利益分配，政府和社會資本的主要關(guān)注點是什么？
問題10PPP項目中風險分配如何界定？
問題11PPP項目是否蘊含財政風險？
問題12PPP項目的回報機制有哪些？政府付費機制的依據(jù)是什么？
問題13社會資本介入PPP項目的盈利方式有哪些？
問題14設立PPP產(chǎn)業(yè)投資基金可起到何種作用？
問題15PPP產(chǎn)業(yè)投資基金主要模式目前包括哪些？
問題16PPP項目禁止固定投資回報的規(guī)定有哪些？
問題17固定投資回報、保底條款與保底承諾的基本區(qū)分是什么？
問題18設計保底量機制應考慮哪些因素？
問題19設計超額收益分享機制應考慮哪些因素？
問題20社會資本投資回報調(diào)整機制需要哪些方面的合理設計？
問題21為何要建立浮動收益率機制？建立浮動收益率機制應堅持何原則？
問題22是否有必要建立價格管控機制？
問題23PPP項目的特許經(jīng)營期應如何設計？
典型案例
北京地鐵4號線項目
安慶市外環(huán)北路工程項目
法規(guī)政策
要點1管理架構(gòu)組建
要點2實施方案編制
要點3實施方案審核
第四章項目采購
熱點問題
問題1PPP模式與傳統(tǒng)政府采購有什么區(qū)別？
問題2PPP模式與政府購買服務有何聯(lián)系？
問題3PPP項目采購為何納入政府采購管理？
問題4我國PPP項目為什么適用政府采購法？
問題5PPP項目采購可采用的采購方式有哪些？
問題6由誰確定采購方式？社會資本方是否可以提出采購方式建議？
問題7什么是競爭性磋商？與傳統(tǒng)采購方式相比有何優(yōu)勢？
問題8競爭性磋商與競爭性談判有何區(qū)別？
問題9競爭性磋商應遵循怎樣的操作流程？
問題10資格預審是否屬于PPP項目采購階段的必要組成部分？
問題11若在采購過程中符合要求的供應商只有一家，采購方應如何處理？
問題12PPP項目采購中資格預審應如何開展？
問題13PPP項目有哪些采購流程？
典型案例
濟青高鐵濰坊段征地拆遷項目
法規(guī)政策
要點1資格預審
要點2采購文件編制
要點3采購程序
要點4響應文件評審
要點5談判與合同簽署
要點6政府監(jiān)督檢查
第五章項目執(zhí)行
熱點問題
問題1PPP模式的項目合同有哪些內(nèi)容？其性質(zhì)如何？
問題2PPP項目的合同訂立應注意哪些事項？
問題3PPP法律文本體系中涉及公共利益的關(guān)鍵條款有幾項？
問題4PPP項目的項目用地問題應如何解決？
問題5常見的PPP項目履約擔保方式有哪些？
問題6常見的政府補貼模式包括哪幾種？
問題7PPP項目的合同履行層面需要注意什么？
問題8PPP項目是否必須設立項目公司（SPV）？
問題9PPP項目中的項目公司應如何組建？
問題10PPP項目公司的屬性應如何界定？
問題11PPP項目公司注冊資本與項目資本金是否必須一致？
問題12政府是否有權(quán)依照具體的需求，授權(quán)國資委和財政部門以外的部門履行出資職責？
問題13PPP項目中政府方持股比例是否存在限制？
問題14相關(guān)政策法規(guī)所鼓勵的PPP項目融資方式包括哪些？
問題15商業(yè)銀行介入PPP項目的方式及特點有哪些？
問題16PPP模式中社會資本方退出機制的政策有哪些？應如何設計？
問題17PPP模式與混合所有制改革是什么關(guān)系？
典型案例
合肥市王小郢污水處理廠TOT項目
大理市生活垃圾處置城鄉(xiāng)一體化系統(tǒng)工程項目
法規(guī)政策
要點1項目公司設立
要點2融資模式運用及管理
要點3政府支付
要點4績效監(jiān)測
要點5合同履行
要點6中期評估
要點7政府、社會監(jiān)督
第六章項目移交
熱點問題
問題1項目移交的范圍包括哪些？
問題2項目移交的標準是什么？
問題3由誰承擔項目移交的費用？
問題4項目移交應遵照怎樣的程序？
問題5績效監(jiān)管的常見內(nèi)容包括哪些？
法規(guī)政策
要點1移交準備
要點2性能測試
要點3資產(chǎn)交割
要點4績效評價
要點5文件效力及解釋
下篇PPP通用合同指南
第一章總則
法規(guī)政策
要點1合同全局性事項說明和約定
要點2合同生效條件
要點3合同構(gòu)成
第二章合同主體
法規(guī)政策
要點1政府主體
要點2社會資本主體
第三章合作關(guān)系
法規(guī)政策
要點1合作內(nèi)容
要點2合作期限及排他性約定事項
要點3履約擔保
第四章投資計劃及融資方案
法規(guī)政策
要點1項目投資安排
要點2項目責任劃分
要點3項目融資方案
第五章項目前期工作
法規(guī)政策
要點1前期工作內(nèi)容
要點2前期工作分擔
要點3前期工作經(jīng)費
要點4前期工作監(jiān)管
第六章工程建設
法規(guī)政策
要點1工程前期建設條件、要求和審批
要點2工程中期變更、實際投資認定方法、土地獲取
要點3工程后期項目驗收、保險、保修和監(jiān)管
第七章政府移交資產(chǎn)
法規(guī)政策
要點1項目移交資產(chǎn)的準備工作和移交范圍、標準
要點2項目移交違約處理
第八章運營和服務
法規(guī)政策
要點1項目運營條件
要點2運營服務標準和要求
要點3項目運營維護與修理
要點4項目運營更新改造、追加投資、服務計量、保險、政府監(jiān)管
第九章社會資本主體移交項目
法規(guī)政策
要點1社會資本向政府移交項目的過渡期
要點2社會資本向政府移交項目的移交范圍、程序、質(zhì)量保證
第十章收入和回報
法規(guī)政策
要點1項目運營收入、價格及調(diào)整
要點2項目財務監(jiān)管及違約責任
第十一章不可抗力和法律變更
法規(guī)政策
要點1不可抗力
要點2法律變更
第十二章合同解除
法規(guī)政策
要點1合同解除事由、解除程序
要點2合同解除后的財務安排、項目移交
第十三章違約處理
法規(guī)政策
要點1違約責任認定
要點2違約責任承擔、行為處理
第十四章爭議解決
法規(guī)政策
要點1爭議解決方式
要點2爭議期間的合同履行
第十五章其他約定
法規(guī)政策
要點1合同變更的觸發(fā)條件、變更程序、處理方法
要點2廉政責任和其他事項
附錄1現(xiàn)行有效PPP法規(guī)政策清單
附錄2上市公司政府和社會資本合作（PPP）項目大數(shù)據(jù)分析報告