基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范

第0章考綱分析與應試策略
第一節(jié)考試簡介
一、考試科目
二、考試形式
三、考試題型與答題時間
第二節(jié)考試大綱專家解讀
一、考查要點概覽
二、命題趨勢分析
第三節(jié)應試經(jīng)驗與技巧
一、直接挑選法
二、排除法
三、比較法
第四節(jié)學習方法與建議
第一章金融、資產管理與投資基金
第一節(jié)金融市場與資產管理行業(yè)
一、金融與居民理財
二、金融市場及其分類
三、金融市場的構成要素
四、金融資產與資產管理行業(yè)
五、我國資產管理行業(yè)的現(xiàn)狀
第二節(jié)投資基金
一、投資基金的定義
二、投資基金的主要類別
過關測試題
第二章證券投資基金概述
第一節(jié)證券投資基金的概念和特點
一、證券投資基金的概念
二、證券投資基金的特點
三、證券投資基金與其他金融工具的比較
第二節(jié)證券投資基金的運作與參與主體
一、證券投資基金的運作
二、證券投資基金的參與主體
三、證券投資基金運作關系
第三節(jié)證券投資基金的法律形式和運作方式
一、契約型基金與公司型基金
二、封閉式基金與開放式基金
第四節(jié)證券投資基金的起源與發(fā)展
一、證券投資基金的起源與早期發(fā)展
二、證券投資基金在美國及全球的普及型發(fā)展
三、全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點
第五節(jié)我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程
一、我國證券市場發(fā)展的四條線索
二、萌芽和早期發(fā)展時期（1985—1997年）
三、證券投資基金試點發(fā)展階段（1998—2002年）
四、行業(yè)快速發(fā)展階段（2003—2008年）
五、行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段（2008年至今）
第六節(jié)證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位和作用
一、為中小投資者拓寬投資渠道
二、優(yōu)化金融結構，促進經(jīng)濟增長
三、有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展
四、完善金融體系和社會保障體系
過關測試題
第三章證券投資基金的類型
第一節(jié)證券投資基金分類概述
一、基金分類的意義
二、基金分類的困難
三、基金的不同分類標準和基本分類
第二節(jié)股票基金
一、股票基金在投資組合中的作用
二、股票基金與股票的區(qū)別
三、股票基金的類型
第三節(jié)債券基金
一、債券基金在投資組合中的作用
二、債券基金與債券的區(qū)別
三、債券基金的類型
四、債券基金的特點
第四節(jié)貨幣市場基金
一、貨幣市場基金在投資組合中的作用
二、貨幣市場工具
三、貨幣市場基金的投資對象
四、貨幣市場基金的功能拓展
第五節(jié)混合基金
一、混合基金在投資組合中的作用
二、混合基金的類型
第六節(jié)保本基金
一、保本基金的特點
二、保本基金的保本策略
三、保本基金的類型
第七節(jié)交易型開放式指數(shù)基金（ETF）
一、ETF的特點
二、ETF的套利交易
三、ETF與LOF的區(qū)別
四、ETF的類型
五、ETF聯(lián)接基金
第八節(jié)QDII基金
一、QDII基金概述
二、QDII基金在投資組合中的作用
三、QDII基金的投資對象
第九節(jié)分級基金
一、分級基金的基本概念
二、分級基金的特點
三、分級基金的分類
過關測試題
第四章證券投資基金的監(jiān)管
第一節(jié)基金監(jiān)管概述
一、基金監(jiān)管的概念及特征
二、基金監(jiān)管體系
三、基金監(jiān)管的目標
四、基金監(jiān)管的基本原則
第二節(jié)基金監(jiān)管機構和自律組織
一、政府基金監(jiān)管機構：中國證監(jiān)會
二、基金行業(yè)的自律組織：基金業(yè)協(xié)會
三、證券市場的自律管理者：證券交易所
第三節(jié)對基金機構的監(jiān)管
一、對基金管理人的監(jiān)管
二、對基金托管人的監(jiān)管
三、對基金服務機構的監(jiān)管
第四節(jié)對基金活動的監(jiān)管
一、對基金公開募集的監(jiān)管
二、對公開募集基金銷售活動的監(jiān)管
三、對公開募集基金投資與交易的監(jiān)管
四、對公開募集基金信息披露的監(jiān)管
五、基金份額持有人及持有人大會
第五節(jié)對非公開募集基金的監(jiān)管
一、非公開募集基金管理人登記事宜
二、對非公開募集基金募集的監(jiān)管
三、對非公開募集基金運作的監(jiān)管
過關測試題
第五章基金職業(yè)道德
第一節(jié)道德與職業(yè)道德
一、道德
二、職業(yè)道德
第二節(jié)基金職業(yè)道德規(guī)范
一、守法合規(guī)
二、誠實守信
三、專業(yè)審慎
四、客戶至上
五、忠誠盡責
六、保守秘密
第三節(jié)基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)
一、基金職業(yè)道德教育
二、基金職業(yè)道德修養(yǎng)
過關測試題
第六章基金的募集、交易與登記
第一節(jié)基金的募集與認購
一、基金募集的概念與程序
二、基金的認購
第二節(jié)基金的交易、申購和贖回
一、封閉式基金的上市與交易
二、開放式基金的申購、贖回和轉換
三、ETF的上市交易、申購和贖回
四、LOF的上市交易、申購和贖回
五、QDII基金的申購和贖回
六、分級基金份額的上市交易、申購和贖回
第三節(jié)基金的登記
一、開放式基金份額登記的概念
二、開放式基金注冊登記機構及職責
三、基金份額登記流程
四、申購和贖回的資金結算
過關測試題
第七章基金的信息披露
第一節(jié)基金信息披露概述
一、基金信息披露的含義與作用
二、基金信息披露的原則和制度體系
三、基金信息披露的內容
四、基金信息披露的禁止行為
五、XBRL在基金信息披露中的應用
第二節(jié)基金主要當事人的信息披露義務
一、基金管理人的信息披露義務
二、基金托管人的信息披露義務
三、基金份額持有人的信息披露義務
第三節(jié)基金募集信息披露
一、基金合同
二、基金招募說明書
三、基金托管協(xié)議
第四節(jié)基金運作信息披露
一、基金凈值公告
二、基金定期公告
三、基金上市交易公告書
四、基金臨時信息披露
第五節(jié)特殊基金品種的信息披露
一、QDII基金的信息披露
二、ETF的信息披露
過關測試題
第八章基金客戶和銷售機構
第一節(jié)基金客戶的分類
一、基金客戶及投資人類型
二、基金投資人構成現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢
三、產品目標客戶選擇策略
第二節(jié)基金銷售機構
一、基金銷售機構的主要類型
二、基金銷售機構的現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢
三、基金銷售機構的準入條件
四、基金銷售機構的職責規(guī)范
第三節(jié)基金銷售機構的銷售理論、方式與策略
一、銷售理論
二、銷售方式
三、銷售策略
過關測試題
第九章基金銷售行為規(guī)范及信息管理
第一節(jié)基金銷售機構人員行為規(guī)范
一、基金銷售人員的資格管理
二、基金銷售機構人員管理和培訓
三、基金銷售機構人員行為規(guī)范
第二節(jié)基金宣傳推介材料規(guī)范
一、宣傳推介材料的范圍
二、宣傳推介材料審批報備流程
三、宣傳推介材料的原則性要求及禁止性規(guī)定
四、宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范
五、宣傳推介材料的其他規(guī)范
六、宣傳推介材料違規(guī)情形和監(jiān)管處罰
七、風險提示函的必要內容
第三節(jié)基金銷售費用規(guī)范
一、基金銷售費用原則性規(guī)范
二、基金銷售費用結構和費率水平
三、基金銷售費用其他規(guī)范
第四節(jié)基金銷售適用性
一、基金銷售適用性指導原則及管理制度
二、基金銷售渠道審慎調查
三、基金產品風險評價
四、基金投資人風險承受能力調查和評價
五、基金銷售適用性的實施保障
第五節(jié)基金銷售信息管理
一、基金銷售業(yè)務信息管理
二、基金客戶信息的內容與保管要求
三、基金銷售機構中的渠道信息管理
過關測試題
第十章基金客戶服務
第一節(jié)基金客戶服務概述
一、基金客戶服務的意義
二、基金客戶服務的特點
三、基金客戶服務的原則
四、基金客戶服務的內容
第二節(jié)基金客戶服務流程
一、基金客戶服務宣傳與推介
二、基金投資咨詢與互動交流
三、基金客戶投訴處理
四、基金投訴跟蹤與評價
五、基金客戶檔案管理與保密
六、基金客戶服務提供方式
七、基金客戶個性化服務
第三節(jié)投資者教育工作
一、投資者教育工作的概念和意義
二、投資者教育的基本原則與內容
三、投資者教育工作的形式
過關測試題
第十一章基金管理人的內部控制
第一節(jié)內部控制的目標和原則
一、基金管理人內部控制的重要性
二、內部控制的基本概念及其含義
三、內部控制的三目標
四、內部控制的五原則
第二節(jié)內部控制機制
一、內部控制機制的四個層次
二、內部控制的基本要素
第三節(jié)內部控制制度
一、內部控制制度概述
二、內部控制制度的主要內容
第四節(jié)內部控制的主要內容
一、基金公司前、中、后臺的內部控制
二、投資管理業(yè)務控制
三、信息披露控制
四、信息技術系統(tǒng)控制
五、會計系統(tǒng)控制
六、監(jiān)察稽核控制
過關測試題
第十二章基金管理人的合規(guī)管理
第一節(jié)合規(guī)管理概述
一、合規(guī)管理的概念
二、合規(guī)管理的意義
三、合規(guī)管理的目標
四、合規(guī)管理的基本原則
第二節(jié)合規(guī)管理機構設置
一、合規(guī)管理部門的設置及其責任
二、董事會的合規(guī)責任
三、監(jiān)事會的合規(guī)責任
四、督察長的合規(guī)責任
五、管理層的合規(guī)責任
六、業(yè)務部門的合規(guī)責任
第三節(jié)合規(guī)管理的主要內容
一、合規(guī)管理活動概述
二、合規(guī)文化
三、合規(guī)政策
四、合規(guī)審核
五、合規(guī)檢查
六、合規(guī)培訓
七、合規(guī)投訴處理
第四節(jié)合規(guī)風險
一、合規(guī)風險及其種類
二、投資合規(guī)性風險
三、銷售合規(guī)性風險
四、信息披露合規(guī)性風險
五、反洗錢合規(guī)性風險
過關測試題
過關測試題參考答案及解析
第一章金融、資產管理與投資基金
第二章證券投資基金概述
第三章證券投資基金的類型
第四章證券投資基金的監(jiān)管
第五章基金職業(yè)道德
第六章基金的募集、交易與登記
第七章基金的信息披露
第八章基金客戶和銷售機構
第九章基金銷售行為規(guī)范及信息管理
第十章基金客戶服務
第十一章基金管理人的內部控制
第十二章基金管理人的合規(guī)管理