國際商事仲裁理論與實務

目 錄

1.國際商事仲裁概述 1
1.1為什么選擇國際商事仲裁 1
1.2什么是國際商事仲裁 1
1.2.1什么是商事 2
1.2.2什么是國際 3
1.2.2.1實質(zhì)性連結因素標準 3
1.2.2.2爭議性質(zhì)標準 4
1.3國際商事仲裁的特征 6
1.3.1自愿性 6
1.3.2自治性 6
1.3.3民間性 7
1.3.4終局性 7
1.3.5靈活性 8
1.3.6專業(yè)性 8
1.3.7強制性 8
1.3.8保密性 9
1.4國際商事仲裁的性質(zhì) 9
1.4.1司法權理論 9
1.4.2契約理論 10
1.4.3混合理論 10
1.4.4自治理論 11
1.5國際商事仲裁的優(yōu)勢與局限 12
1.5.1國際商事仲裁的優(yōu)勢 12
1.5.2國際商事仲裁的局限 14
1.6國際商事仲裁的制度結構 15
1.6.1仲裁協(xié)議 15
1.6.2仲裁規(guī)則 15
1.6.3國內(nèi)法 16
1.6.4國際商事仲裁實踐 17
1.6.5國際商事仲裁條約 17
1.7機構仲裁與臨時仲裁 18
1.7.1機構仲裁 19
1.7.2臨時仲裁 19
1.8主要仲裁機構 20
1.8.1國際商會國際仲裁院 21
1.8.2英國倫敦國際仲裁院 22
1.8.3瑞典斯德哥爾摩商會仲裁院 22
1.8.4美國仲裁協(xié)會國際爭議解決中心 23
1.8.5新加坡國際仲裁中心 23
1.8.6瑞士蘇黎世商會仲裁院 23
1.8.7中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會 24
1.8.8中國海事仲裁委員會 25
1.8.9香港國際仲裁中心 25
1.8.10武漢仲裁委員會國際仲裁院 25
1.9與國家有關的仲裁 26
1.9.1解決投資爭議國際中心的仲裁 26
1.9.2常設仲裁法院的仲裁 27
1.9.3 國際商事仲裁中的國家豁免 27
1.10其他爭議解決方法 28
1.10.1調(diào)解 28
1.10.2調(diào)停 29
1.10.3中立評估 29
1.10.4專家評判 29
1.10.5微型審判 30
1.10.6最后要約仲裁 30
1.11結論 30
2.仲裁協(xié)議 32
2.1仲裁協(xié)議概述 32
2.1.1什么是仲裁協(xié)議 32
2.1.2仲裁協(xié)議的類型 35
2.1.2.1仲裁條款 35
2.1.2.2仲裁協(xié)議書 35
2.1.2.3其他形式的仲裁協(xié)議 36
2.2仲裁協(xié)議的法律效力 36
2.2.1對當事人的法律效力 37
2.2.2對仲裁機構或仲裁庭的法律效力 38
2.2.3對法院的法律效力 39
2.2.4對仲裁裁決的法律效力 40
2.3仲裁條款獨立性原則 41
2.3.1仲裁條款獨立性理論的含義 42
2.3.2仲裁條款獨立性原則的歷史演進 42
2.3.3仲裁條款獨立性原則的理論依據(jù) 43
2.3.3.1仲裁條款獨立性是仲裁事業(yè)發(fā)展的基礎 43
2.3.3.2仲裁條款獨立性是意思自治原則的體現(xiàn) 44
2.3.3.3仲裁條款獨立性是仲裁條款作用的必然 45
2.3.3.4仲裁條款獨立性是仲裁價值實現(xiàn)的保證 45
2.3.4仲裁條款獨立性原則的立法與實踐 46
2.3.4.1國際條約中的規(guī)定 46
2.3.4.2國內(nèi)立法和仲裁規(guī)則中的規(guī)定 47
2.3.4.3國際商事仲裁的實踐 48
2.3.5仲裁條款獨立性原則的體現(xiàn) 49
2.3.5.1合同不成立 50
2.3.5.2合同終止 50
2.3.5.3合同無效 50
2.3.5.4合同變更 51
2.3.5.5合同轉(zhuǎn)讓 51
2.4仲裁協(xié)議的有效性 51
2.4.1書面要求 52
2.4.1.1書面要求的立法規(guī)定 52
2.4.1.2《紐約公約》的書面要求 54
2.4.1.3聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會的解釋 56
2.4.1.4《示范法》第7條規(guī)定 57
2.4.1.5《聯(lián)合國國際合同使用電子通信公約》 60
2.4.2確定的法律關系 61
2.4.3爭議的可仲裁性 62
2.4.4無效、失效或不能實行 63
2.5仲裁協(xié)議效力的擴張 64
2.5.1仲裁協(xié)議效力擴張概述 64
2.5.2禁反言原則 65
2.5.3揭開公司面紗理論/法人人格否定理論 66
2.5.4合同相對性原則的例外 68
2.6結論 68
3.仲裁協(xié)議的擬定 70
3.1仲裁協(xié)議的擬定概述 70
3.1.1重視仲裁條款的擬定 70
3.1.2謹慎擬定仲裁條款 71
3.1.3擬定仲裁條款的基本要求 72
3.2仲裁協(xié)議擬定的基本內(nèi)容 74
3.2.1仲裁員的選定 74
3.2.2仲裁地的確定 75
3.2.3仲裁語言的使用 75
3.2.4合同的法律適用 76
3.3仲裁協(xié)議的擬定附加內(nèi)容 76
3.3.1證據(jù)規(guī)則 76
3.3.2臨時措施 77
3.3.3技術專家 78
3.3.4前置程序 78
3.3.5加速程序 79
3.3.6費用負擔 80
3.3.7仲裁保密 80
3.3.8司法審查 80
3.3.9多方當事人 82
3.3.10關聯(lián)合同 82
3.3.11國家豁免的放棄 83
3.4仲裁機構的示范仲裁條款 83
3.4.1國際商會國際仲裁院的示范仲裁條款 83
3.4.2英國倫敦國際仲裁院的示范仲裁條款 86
3.4.3瑞典斯德哥爾摩商會仲裁院的示范仲裁條款 88
3.4.4聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會建議的示范仲裁條款 92
3.4.5新加坡國際仲裁中心的示范仲裁條款 93
3.4.6瑞士蘇黎世商會仲裁院的示范仲裁條款 94
3.4.7中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會的示范仲裁條款 95
3.4.8中國海事仲裁委員會的示范仲裁條款 95
3.4.9香港國際仲裁中心的示范仲裁條款 96
3.4.10上海國際仲裁中心的示范仲裁條款 99
3.4.11華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（深圳國際仲裁院）的示范仲裁條款 100
3.4.12國內(nèi)其他一些著名仲裁機構的示范仲裁條款 102
3.5結論 102
4.國際商事仲裁適用的法律與規(guī)則 103
4.1 法律與規(guī)則的重要性 103
4.2非當?shù)鼗碚?106
4.2.1非當?shù)鼗碚摰暮x 106
4.2.2支持非當?shù)鼗碚摰挠^點 106
4.2.3反對非當?shù)鼗碚摰挠^點 108
4.2.4非當?shù)鼗碚撛诂F(xiàn)代運用 109
4.2.4.1體育仲裁 109
4.2.4.2在線仲裁 110
4.3當事人選擇的法律 111
4.3.1當事人意思原則的產(chǎn)生 111
4.3.2當事人意思自治原則在國際商事仲裁中的適用 113
4.3.2.1調(diào)整仲裁程序的法律 113
4.3.2.2調(diào)整仲裁程序的規(guī)則 115
4.3.2.3調(diào)整仲裁協(xié)議的法律 118
4.3.2.4支配合同的法律 122
4.3.2.4.1當事人選擇仲裁實體法的時間 123
4.3.2.4.2當事人選擇仲裁實體法的方式 123
4.3.2.4.3當事人選擇仲裁實體法的范圍 124
4.3.2.4.4當事人選擇仲裁實體法的限制 125
4.3.2.4.5中國的立法與實踐 126
4.4當事人沒有選擇法律的情況 132
4.4.1仲裁員在當事人沒有選擇仲裁地或法律的一般做法 132
4.4.2仲裁程序 133
4.4.3仲裁協(xié)議 134
4.4.4合同 136
4.4.4.1依沖突規(guī)則確定仲裁實體法 136
4.4.4.1.1適用仲裁地國沖突規(guī)則 136
4.4.4.1.2適用仲裁員認為適當或可適用的沖突規(guī)則 136
4.4.4.1.3適用最密切聯(lián)系國家的沖突規(guī)則 137
4.4.4.2直接確定仲裁實體法 138
4.4.4.2.1直接適用國內(nèi)實體法規(guī)則 138
4.4.4.2.2適用相關國際法的規(guī)定 139
4.4.4.2.3一般法律原則 139
4.4.4.2.4現(xiàn)代商人法 139
4.5仲裁員適用法律的義務 140
4.6結論 141
5.國際商事仲裁的司法監(jiān)督 143
5.1國際商事仲裁司法監(jiān)督概述 144
5.1.1國際商事仲裁司法監(jiān)督的概念 144
5.1.2國際商事仲裁司法監(jiān)督的必要性 144
5.1.3國際商事仲裁司法監(jiān)督的法律依據(jù) 146
5.1.4國際商事仲裁司法監(jiān)督的內(nèi)容與范圍 148
5.2國際商事仲裁管轄權的司法監(jiān)督 149
5.2.1仲裁協(xié)議的效力認定 150
5.2.2可仲裁事項的認定 155
5.2.3我國相關司法審查制度的發(fā)展 156
5.3國際商事仲裁程序的司法監(jiān)督 158
5.3.1指定仲裁員 159
5.3.2中間措施 162
5.3.3合并仲裁 167
5.3.4法院協(xié)助取證 169
5.4結論 170
6.國際商事仲裁庭 172
6.1國際商事仲裁員的選擇 172
6.1.1當事人選擇仲裁員的意思自治 172
6.1.2仲裁員人數(shù) 177
6.1.2.1偶數(shù)仲裁員 178
6.1.2.2獨任仲裁員 178
6.1.2.3三人仲裁員 179
6.1.2.4其他 179
6.1.2.5當事人沒有約定的處理 179
6.1.3仲裁員選擇的程序 180
6.1.3.1三人仲裁庭 181
6.1.3.1.1合作仲裁員的選擇程序 181
6.1.3.1.2首席仲裁員的選擇程序 185
6.1.3.2獨任仲裁庭 188
6.1.3.3多方當事人仲裁員的選擇程序 188
6.1.4仲裁員的資格與身份限制 190
6.1.4.1仲裁員的資格 190
6.1.4.2仲裁員的身份限制 191
6.1.4.2.1仲裁員的國籍 191
6.1.4.2.2國內(nèi)法與當事人對于仲裁員身份的限制 193
6.2仲裁員的異議與更換 193
6.2.1仲裁員的異議 194
6.2.1.1仲裁員異議的程序 194
6.2.1.2仲裁員異議的理由 195
6.2.1.3仲裁員異議的放棄 195
6.2.1.4仲裁員異議的司法審查 196
6.2.1.5仲裁員異議失敗的后果 198
6.2.2仲裁員的更換 198
6.3仲裁員的獨立與公正 199
6.3.1國內(nèi)仲裁立法中的仲裁員獨立與公正義務 200
6.3.2首席仲裁員與合作仲裁員可能適用不同的標準 201
6.3.3仲裁規(guī)則的規(guī)定 202
6.3.4 道德準則與指南的要求 204
6.3.5當事人的合意 207
6.4仲裁員的權利與義務 209
6.4.1仲裁員的地位 209
6.4.2仲裁員的義務 210
6.4.3仲裁員的權利 212
6.5成本和花費 213
6.6結論 214
7.國際商事仲裁的程序 215
7.1國際商事仲裁程序的主要步驟 216
7.1.1仲裁開始階段 216
7.1.1.1仲裁通知或仲裁請求書 216
7.1.1.2仲裁請求書的送達 218
7.1.1.3仲裁請求書的接受 219
7.1.1.4被申請人的回復與反請求 220
7.1.2仲裁庭的組庭及相關事項 221
7.1.2.1仲裁庭的組成 221
7.1.2.2仲裁員的異議 221
7.1.2.3首席仲裁員的程序性權wei 222
7.1.2.4仲裁過程中與仲裁庭的書面聯(lián)系 222
7.1.3組庭后的仲裁準備工作 223
7.1.3.1程序命令 223
7.1.3.2管轄權的異議 223
7.1.3.3仲裁語言 223
7.1.3.4程序的預備會議 224
7.1.3.5案件管理 224
7.1.3.6仲裁時間限制 225
7.1.3.7國際商會（ICC）的審理范圍書 226
7.1.4仲裁聽審前的程序工作 227
7.1.4.1 預交費用 227
7.1.4.2書面呈遞 227
7.1.4.3證據(jù)披露或證據(jù)開示 228
7.1.4.4書面證據(jù) 229
7.1.4.5證人書面聲明 230
7.1.4.6新的仲裁請求及抗辯 230
7.1.4.7截止日期 230
7.1.5 聽審 231
7.1.5.1口頭聽審的強制性要求 231
7.1.5.2聽審安排與計劃 231
7.1.5.3聽審時間的安排 231
7.1.5.4事實證人可允許性 232
7.1.5.5專家證人 232
7.1.5.6證人證言 232
7.1.5.7聽審記錄 233
7.1.5.8證據(jù)規(guī)則與舉證責任 233
7.1.5.8.1證據(jù)規(guī)則 233
7.1.5.8.2舉證責任 235
7.1.6聽審后期程序 235
7.1.6.1法律意見書 235
7.1.6.2聽審程序的結束 235
7.1.6.3仲裁裁決的作出與通知 236
7.1.6.4仲裁費用 236
7.1.7加速仲裁 237
7.2國際商事仲裁送達 238
7.2.1送達的功能 238
7.2.1.1公正與效率 238
7.2.1.2通知與程序保障 239
7.2.1.3裁決的執(zhí)行及仲裁權利 240
7.2.2送達的方式 241
7.3合并審理和加入仲裁 244
7.3.1合并審理和加入仲裁概述 244
7.3.2國際條約的規(guī)定 246
7.3.3國內(nèi)立法的規(guī)定 246
7.3.4仲裁規(guī)則的規(guī)定 247
7.4國際商事仲裁保密性 249
7.4.1國際商事仲裁保密性概述 250
7.4.2仲裁規(guī)則的規(guī)定 250
7.5結論 251
8.國際商事仲裁的裁決 253
8.1概述 253
8.1.1什么是仲裁裁決 253
8.1.2仲裁裁決的種類 255
8.1.2.1終局裁決 255
8.1.2.2部分裁決 256
8.1.2.3臨時裁決 257
8.1.2.4和解裁決 257
8.1.2.5缺席裁決 258
8.1.2.6補充裁決 258
8.1.3一裁終局 259
8.1.3.1一裁終局產(chǎn)生的歷史背景 259
8.1.3.2一裁終局的價值 260
8.2裁決書的形式與內(nèi)容 262
8.2.1裁決書的形式 262
8.2.2時間限制、送達、登記 264
8.2.3裁決的理由 265
8.2.4多數(shù)裁決與首席仲裁員裁決 266
8.2.5并存意見與不同意見 267
8.2.6救濟與費用 268
8.2.6.1金錢損害賠償?shù)牟脹Q 268
8.2.6.2禁令和宣告性命令的裁決 268
8.2.6.3懲罰性賠償 269
8.2.6.4利息 269
8.2.6.5費用 270
8.2.7裁決草案的審查 271
8.2.8裁決的既判力 271
8.3裁決書的更正、解釋與補充 272
8.3.1履行職責原則 272
8.3.2裁決的更正 273
8.3.3裁決的解釋 273
8.3.4裁決的補充 274
8.3.5裁決的退回 274
8.4結論 274
9.國際商事仲裁裁決的撤銷 275
9.1概述 275
9.2國際商事仲裁裁決撤銷理由 276
9.2.1仲裁協(xié)議不存在或無效 278
9.2.2拒絕陳述案情的機會 281
9.2.3未遵守當事人約定的仲裁程序 283
9.2.4未遵守仲裁地法律規(guī)定的程序 284
9.2.5仲裁員缺乏獨立與公正 284
9.2.6仲裁庭超越其仲裁權限 285
9.2.7爭議的不可仲裁性 285
9.2.8公共政策 286
9.2.9欺詐 287
9.3撤銷裁決申請的期限 287
9.4撤銷的后果 288
9.5 不予執(zhí)行 290
9.6中國內(nèi)地商事仲裁裁決監(jiān)督的“雙軌制” 292
9.6.1對國際商事仲裁裁決的監(jiān)督建立了報告制度 292
9.6.2區(qū)分國內(nèi)和國際商事仲裁裁決分別進行司法審查 294
9.7結論 294
10.國際商事仲裁裁決的承認與執(zhí)行 295
10.1 國際商事仲裁裁決的證明 295
10.2《紐約公約》的適用范圍、執(zhí)行的原則、程序與推定義務 297
10.2.1《紐約公約》的適用范圍 297
10.2.2仲裁裁決承認與執(zhí)行的原則 299
10.2.3仲裁裁決承認與執(zhí)行的程序 300
10.2.4仲裁裁決承認的推定義務 300
10.3異議權的放棄 301
10.4拒絕承認和執(zhí)行仲裁裁決的理由 302
10.4.1概述 302
10.4.2仲裁協(xié)議無效 303
10.4.3無行為能力 306
10.4.4拒絕當事人陳述案情的機會 307
10.4.5超越權限 308
10.4.6違反當事人約定的仲裁程序或仲裁地的法律 310
10.4.7仲裁員缺乏獨立性與公正性 310
10.4.8仲裁裁決無拘束力 311
10.4.9裁決被仲裁地國家撤銷或停止執(zhí)行 312
10.4.10裁決違反公共政策 315
10.4.11不可仲裁性 316
10.5 延緩執(zhí)行裁決 317
10.6仲裁裁決承認的時效 317
10.7結論 318
附錄一：《承認及執(zhí)行外國仲裁裁決公約》（1958年） 319
附錄二：《國際商事仲裁示范法》（2006年） 323
附錄三：《中華人民共和國仲裁法》（1995年） 336
附錄四：《聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會仲裁規(guī)則》（2010年） 343
附錄五：《中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁規(guī)則》（2015年） 359
附錄六：《武漢仲裁委員會仲裁規(guī)則》（2015年） 378