私募基金視野中的資本市場行為底線：案例、分析與防范

　　《私募基金視野中的資本市場行為底線：案例、分析與防范》從近3年以來的250余個行政處罰決定、刑事司法判例中，精心擷取了160余個案例，對內(nèi)幕交易、操縱市場、“老鼠倉”、短線交易、違規(guī)減持、違規(guī)信息披露等8種包括私募基金管理人在內(nèi)的資產(chǎn)管理人展業(yè)中常見的違法（犯罪）行為，進行了全面而翔實地分析，既有學術觀點支撐，又有大量的實務案例為證，為包括私募基金管理人在內(nèi)的資產(chǎn)管理業(yè)者劃出了8條鮮明的資本市場行為底線；運用歸納的方法，得出了若干經(jīng)驗性結(jié)論以指導實務的開展；*后，本書也從合規(guī)管理、風險控制角度，提出了若干防范與應對之道。

　　劉思遠，畢業(yè)于清華大學法學院，先后獲得法學學士、法學碩士學位，現(xiàn)為競天公誠律師事務所證券部合伙人；主要執(zhí)業(yè)領域為證券合規(guī)、證券訴訟和商事訴訟、仲裁，擅長辦理內(nèi)幕交易、信息披露違法、欺詐上市、操縱證券市場、違規(guī)增減持等行政處罰案件和證券欺詐民事賠償案件；執(zhí)業(yè)期間，曾辦理光大證券“烏龍指”內(nèi)幕交易、風神輪胎信息披露違法、恒康醫(yī)療操縱市場、方正證券虛假陳述民事賠償訴訟等60余件證券類案件，并為中信證券、蘇寧云商、畢馬威、景林資產(chǎn)提供證券合規(guī)服務。此外，劉思遠律師還擅長處理公司類糾紛，包括公司控制權爭奪、公司股東會和董事會決議效力糾紛、上市公司和PE業(yè)績對賭糾紛等，是多家上市公司的常年法律顧問。 劉思遠律師是中國法學會案例法學研究會理事，并被Legalband評選為2017年度“中國律界俊杰30強”。 研究成果： ·《論證券行政執(zhí)法中的自由裁量權——以對財務信息披露違法行為的行政處罰標準為例》，載易延友主編《中國案例法評論》（第*卷第二輯），法律出版社2016年版。 ·《證券虛假陳述民事賠償案件系統(tǒng)風險的認定標準和計算方法》，載郭鋒主編《金融服務法評論》（第七卷），法律出版社2015年版。秦子甲，畢業(yè)于清華大學法學院，先后獲得法學學士、法學碩士學位，碩士階段師從中國商法學泰斗、清華大學法學院首任院長王保樹教授；同時在北京大學取得經(jīng)濟學雙學士學位；具有國家法律職業(yè)資格、注冊會計師（非執(zhí)業(yè)會員）資格、基金業(yè)、證券業(yè)、期貨業(yè)從業(yè)人員等資格；曾供職于中信證券合規(guī)部、君澤君律師事務所投資銀行部、中國證券金融股份有限公司，目前擔任私募基金管理人景林資產(chǎn)的合規(guī)風控負責人，具有證券類金融機構合規(guī)管理、公司融資、證券發(fā)行、并購重組、證券交易結(jié)算（含信用交易、證券借貸）等較全方位的資本市場法律實務經(jīng)驗和宏觀的視野。 研究成果： ·《私募基金法律合規(guī)風險管理》，法律出版社2017年版。 ·《證券交易法律制度完善研究》，載上海證券交易所《證券法苑》（第十卷），法律出版社2014年版，清華大學課題組核心成員。 ·《我國融資融券及轉(zhuǎn)融通保證金的法理基礎與創(chuàng)新使用》，載深圳證券交易所《證券市場導報》，2014年2月。 ·《上市公司股票期權激勵下的治理控制機制完善》，載王保樹主編《商事法論集》（總第16卷），法律出版社2009年版。