系統(tǒng)重要性金融機構(gòu)規(guī)制的法律問題研究

目錄
第一章 緒論
第二章 反壟斷法視角下的SIFIs規(guī)制
第一節(jié) 后危機時代SIFIs反壟斷規(guī)制的興起及其原因
一、后危機時代SIFIs反壟斷規(guī)制的興起
（一）歐盟調(diào)查高盛等壟斷CDS市場案
（二）操控倫敦銀行同業(yè)拆息及匯率案
（三）全球十大銀行操縱貴金屬市場案
二、后危機時代加強SIFIs反壟斷規(guī)制的原因
（一）維護金融市場的公平競爭和保護金融消費者利益
（二）防范和化解SIFIs“大而不倒”所致的道德風(fēng)險
（三）彌補全球金融治理體系的缺陷，維護全球金融市場穩(wěn)定
（四）以反壟斷維護美國在全球金融治理體系中的霸權(quán)地位
第二節(jié) 反壟斷法規(guī)制SIFIs的重點問題剖析
一、SIFIs反壟斷規(guī)制的管轄權(quán)配置
（一）反壟斷執(zhí)法機構(gòu)與行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)之間的管轄權(quán)配置
（二）美國對SIFIs的反壟斷規(guī)制模式
（三）歐盟對SIFIs的反壟斷規(guī)制模式
二、SIFIs反壟斷規(guī)制中的相關(guān)市場界定
（一）相關(guān)市場界定的基本原理
（二）危機前典型金融業(yè)反壟斷案件中的相關(guān)市場界定
（三）危機后典型金融業(yè)反壟斷案件中的相關(guān)市場界定
（四）美國SIFIs反壟斷案件體現(xiàn)的相關(guān)市場界定趨勢
三、反壟斷法上的SIFIs：SIFIs評估標(biāo)準(zhǔn)與市場支配地位間的關(guān)聯(lián)
（一）國際金融組織關(guān)于SIFIs的評估標(biāo)準(zhǔn)
（二）SIFIs評估標(biāo)準(zhǔn)的法律性質(zhì)：國際金融軟法
（三）SIFIs評估標(biāo)準(zhǔn)的反壟斷法闡析：基于市場支配地位的視角
四、SIFIs參與經(jīng)營者集中的反壟斷法規(guī)制：以美國銀行業(yè)為例
（一）危機前美國銀行業(yè)合并的反壟斷法規(guī)制
（二）危機之后美國控制金融業(yè)集中度的法律規(guī)制
第三節(jié) 歐美SIFIs反壟斷規(guī)制對我國的借鑒意義
（一）我國SIFIs反壟斷規(guī)制的必要性分析
（二）我國SIFIs反壟斷規(guī)制的現(xiàn)狀分析
（三）歐美SIFIs反壟斷規(guī)制之于我國的借鑒意義
本章小結(jié)
第三章 金融消費者保護視角下的SIFIs規(guī)制
第一節(jié) 危機前的金融消費者保護立法與危機后金融消費者保護的凸顯
一、危機前歐美日金融消費者保護的主要立法
（一）危機前歐盟的金融消費者保護立法
（二）危機前美國的金融消費者保護立法
（三）危機前日本的金融消費者保護立法
二、金融機構(gòu)與金融消費者間的權(quán)義失衡是危機產(chǎn)生的重要原因
三、加強金融消費者保護有助于實現(xiàn)金融公平和維護金融穩(wěn)定
第二節(jié) 危機后金融消費者保護立法的域外考察
一、國際社會關(guān)于金融消費者保護的規(guī)則
二、美國《多德—弗蘭克法案》中的金融消費者保護制度
三、危機后歐盟加強金融消費者保護的主要立法
第三節(jié) 金融消費者保護視角下的我國SIFIs規(guī)制
一、從金融消費者保護視角加強我國SIFIs規(guī)制的必要性分析
（一）加強SIFIs規(guī)制中的消費保護者是我國金融業(yè)的現(xiàn)實需求
（二）加強SIFIs規(guī)制中的金融消費者保護有利于維護我國金融穩(wěn)定
二、我國金融消費者保護制度的現(xiàn)狀分析與反思
（一）我國金融消費者保護制度的現(xiàn)狀分析
（二）我國金融消費者保護法律制度的反思
三、完善金融消費者保護法律制度以加強SIFIs規(guī)制
（一）我國金融消費者保護立法模式的選擇
（二）界定統(tǒng)一的“金融消費者”概念
（三）建立統(tǒng)一的金融消費者保護義務(wù)規(guī)則體系
（四）建立統(tǒng)一規(guī)制SIFIs的金融消費者保護機構(gòu)
本章小結(jié)
第四章 公司治理視角下的SIFIs規(guī)制
第一節(jié) SIFIs公司治理的失衡與全球金融危機的產(chǎn)生
一、公司治理的涵義與金融機構(gòu)公司治理的特殊性
（一）公司治理的涵義
（二）金融機構(gòu)公司治理的特殊性：以銀行為例
二、從“大而不倒”看SIFIs公司治理的特殊性
（一）“大而不倒”加劇了SIFIs與其管理層之間的利益沖突
（二）“大而不倒”誘發(fā)SIFIs股東及其債權(quán)人的道德風(fēng)險
三、SIFIs公司治理失衡是危機產(chǎn)生的重要原因
第二節(jié) 后危機時代SIFIs公司治理失衡的制度矯正
一、SIFIs管理層之道德風(fēng)險的制度矯正
（一）歐美國家SIFIs管理層薪酬控制的制度與實踐
（二）矯正SIFIs管理層道德風(fēng)險的制度演變：公司治理與金融監(jiān)管的融合
二、SIFIs股東之道德風(fēng)險的制度矯正：以股東權(quán)限制為中心
（一）限制SIFIs股東權(quán)的正當(dāng)性分析
（二）矯正SIFIs股東之道德風(fēng)險的主要措施
三、SIFIs債權(quán)人之道德風(fēng)險的制度矯正
（一）SIFIs自救安排的相關(guān)規(guī)定與實踐
（二）歐美國家減記債的損失吸收機制
（三）歐美國家減記債的觸發(fā)機制
第三節(jié) 公司治理視角下我國SIFIs規(guī)制的制度完善
一、我國SIFIs管理層薪酬制度的現(xiàn)狀、反思與完善
（一）我國SIFIs管理層薪酬制度的現(xiàn)狀分析
（二）我國SIFIs管理層薪酬制度的幾點反思
（三）我國SIFIs管理層薪酬制度的完善建議
二、我國SIFIs股東權(quán)限制的法律制度現(xiàn)狀、反思與完善
（一）我國SIFIs股東權(quán)限制的法律制度現(xiàn)狀
（二）對我國SIFIs股東權(quán)限制法律制度的反思
（三）我國SIFIs股東權(quán)限制法律制度的完善
三、我國SIFIs債權(quán)人限制的法律制度現(xiàn)狀、反思與完善
（一）我國SIFIs債權(quán)人限制的法律制度現(xiàn)狀
（二）合同式自救：金融創(chuàng)新中的私法自治之限度及其效力分析
（三）強制性自救：公司治理與金融監(jiān)管互動融合中的國家強制
（四）我國SIFIs債權(quán)人限制制度的反思與完善
本章小結(jié)
第五章 全球金融治理視角下的G SIFIs規(guī)制
第一節(jié) 金融全球化趨勢下G SIFIs的興起及其風(fēng)險特征
一、金融全球化與G SIFIs的興起
（一）全球化的迷思與悖論
（二）金融全球化趨勢下SIFIs的興起
二、G SIFIs風(fēng)險特征的經(jīng)濟學(xué)與社會學(xué)分析
（一）G SIFIs具有全球系統(tǒng)性風(fēng)險
（二）G SIFIs的風(fēng)險具有國際負外部性
（三）G SIFIs的風(fēng)險具有自反性
（四）G SIFIs風(fēng)險分配的平等性與不平等性
第二節(jié) G SIFIs規(guī)制與全球金融治理體系變革
一、危機前的全球金融治理體系概述
（一）“治理”與“全球治理”的含義
（二）危機前全球金融治理體系的建立與演變
二、危機前的全球金融治理體系對G SIFIs風(fēng)險規(guī)制的主要不足
（一）未將G SIFIs的系統(tǒng)性風(fēng)險納入全球金融治理體系
（二）“大而不倒”與風(fēng)險的負外部性加劇了全球金融治理體系的脆弱性
（三）G SIFIs風(fēng)險的自反性、不平等性與全球金融治理體系的解構(gòu)
（四）G SIFIs風(fēng)險責(zé)任制度缺失與全球金融治理體系的“有組織地不負責(zé)任”
三、危機后加強SIFIs規(guī)制的全球金融治理體系變革
（一）治理理念的變革：從新自由主義到內(nèi)嵌自由主義的回歸
（二）治理目標(biāo)的變革：從金融自由到全球金融穩(wěn)定
（三）治理主體的變革：作為全球經(jīng)濟金融治理主要平臺的G20
第三節(jié) 全球金融治理體系變革與我國SIFIs規(guī)制的完善
一、秉承全球化理念完善對我國SIFIs的風(fēng)險規(guī)制
二、以金融穩(wěn)定為中心完善對SIFIs的宏觀審慎監(jiān)管
三、以合作與對等原則完善SIFIs監(jiān)管國際協(xié)調(diào)制度
本章小結(jié)
主要參考文獻