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內(nèi)容簡介

　　本書從經(jīng)濟學(xué)、法學(xué)和國際政治學(xué)等多維視角出發(fā)，在對美國發(fā)起知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的歷史數(shù)據(jù)進行詳細分析的基礎(chǔ)上，研究影響知識產(chǎn)權(quán)啟動及案例判決的主要因素，系統(tǒng)分析知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查產(chǎn)生的貿(mào)易限制效應(yīng)，并在此基礎(chǔ)上提出我國跨越知識產(chǎn)權(quán)壁壘的預(yù)警及應(yīng)對機制。具體來說，要達到以下四個目標(biāo)：其一，利用美國國際貿(mào)易委員會的知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查案件資料，采用面板Tobit回歸模型實證研究影響知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查頻數(shù)的關(guān)鍵因素，以判斷美國發(fā)起知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的真實動機；其二，根據(jù)已經(jīng)結(jié)案的樣本資料，利用實證模型考察影響案件判決的關(guān)鍵因素；其三，以反事實模擬分析為工具，詳細探討知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查產(chǎn)生的貿(mào)易抑制效用；其四，提出我國跨越知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的預(yù)警及應(yīng)對機制。同時，以廈門金達威公司和華為公司為例，總結(jié)他們的成功應(yīng)訴經(jīng)驗，為我國相關(guān)企業(yè)應(yīng)對美國知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查時提供參考和借鑒。（6）從宏觀、中觀和微觀層面提出規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的預(yù)警及應(yīng)對機制。一旦啟動知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查，不管最后裁定結(jié)果如何，對于被訴企業(yè)的出口都將產(chǎn)生極大影響。本書提出的預(yù)警及應(yīng)對機制，對早期防范知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查，切實有效降低企業(yè)出口遭遇知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查風(fēng)險具有重要參考意義。本書的創(chuàng)新之處在于：一，在研究視角上，從宏觀、中觀和微觀層面三個維度對知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查引致的貿(mào)易壁壘展開分析。在分析影響知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查頻度及判決的影響因素時，從宏觀和中觀維度展開，而在分析知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的效應(yīng)時，則是從宏觀和微觀層面展開分析，這樣的多維視角可以讓我們更深入了解知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查。第二，在研究內(nèi)容上，本書著力解決現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查研究文獻缺乏系統(tǒng)性，定性分析多，定量分析少的問題，系統(tǒng)探討知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的形成機理、影響效應(yīng)及應(yīng)對機制。主要有：究竟知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的形成機理——觸發(fā)知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查啟動的因素是什么？各種知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查判決結(jié)果是否受不同因素的影響？一旦企業(yè)遭遇知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查將會通過什么渠道產(chǎn)生哪些方面的影響？影響有多大？如何建立預(yù)警機制有效規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查？一旦遭遇知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查后，企業(yè)如何應(yīng)對？第三，在研究方法上，本書根據(jù)數(shù)據(jù)的特點，采用多種實證研究方法保證分析的可靠性。在研究知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查形成的機理時，采用面板托賓回歸模型；在研究判定侵權(quán)率的影響因素時，采用靜態(tài)面板固定效應(yīng)模型；在研究知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的貿(mào)易限制效應(yīng)時，采用反事實方法估計。本書通過對知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查引致的貿(mào)易壁壘進行較為系統(tǒng)的研究，對于建立完善我國規(guī)避知識產(chǎn)調(diào)查的預(yù)警機制具有參考作用，同時對于提升我國政府、行業(yè)和企業(yè)應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查能力也具有重要意義。

作者簡介

　　代中強，男，漢族，1978年12月出生，湖北荊州人。2009年畢業(yè)于南京大學(xué)商學(xué)院世界經(jīng)濟專業(yè)，獲經(jīng)濟學(xué)博士學(xué)位?，F(xiàn)任教于上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院，副教授，碩士生導(dǎo)師。先后主持國家自然科學(xué)基金青年項目和教育部人文社會科學(xué)研究青年基金項目等省部級以上課題多項，在《世界經(jīng)濟》《財貿(mào)經(jīng)濟》等刊物上發(fā)表論文30多篇。先后入選“福建省高校新世紀(jì)優(yōu)秀人才支持計劃和“福建省高校杰出青年科研人才培育計劃”。目前擔(dān)任《經(jīng)濟學(xué)（季刊）》《經(jīng)濟評論》《當(dāng)代財經(jīng)》《國際經(jīng)貿(mào)探索》等雜志匿名審稿人，現(xiàn)為國家自然科學(xué)基金委管理三處匿名評議人和廈門市知識產(chǎn)權(quán)局特邀專家?？蒲谐晒謩e獲得山東省社會科學(xué)優(yōu)秀成果獎三等獎和廈門市社會科學(xué)優(yōu)秀成果獎三等獎。

圖書目錄

第一章導(dǎo)論1
第一節(jié)選題背景與研究意義1
第二節(jié)文獻綜述5
一、國外研究——法學(xué)家的“專利”5
二、國內(nèi)研究——宏微觀方面的考察6
三、全新維度：貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟學(xué)視角8
第三節(jié)研究內(nèi)容、具體思路和方法10
一、研究內(nèi)容與具體思路10
二、研究方法13
第二章美國發(fā)起知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的統(tǒng)計特征14
第一節(jié)調(diào)查總量分析14
第二節(jié)涉案來源地分析17
第三節(jié)調(diào)查類型分析21
第四節(jié)涉案產(chǎn)業(yè)分析22
第五節(jié)判決結(jié)果分析25
第六節(jié)結(jié)論與啟示27
第三章美國發(fā)起知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的動因分析29
第一節(jié)引言29
第二節(jié)機理分析與研究假說30
一、貿(mào)易伙伴知識產(chǎn)權(quán)制度水平31
二、美國國內(nèi)宏觀經(jīng)濟狀況31
三、貿(mào)易伙伴在美國的專利申請行為32
四、美國對貿(mào)易伙伴的出口依賴程度33
五、美國“特殊301 報告”對貿(mào)易伙伴的評價33
第三節(jié)模型設(shè)定與數(shù)據(jù)說明35
一、基準(zhǔn)模型設(shè)定36
二、數(shù)據(jù)來源及處理說明36
第四節(jié)實證結(jié)果分析38
一、基準(zhǔn)回歸39
二、分區(qū)域回歸43
三、剔除中國樣本50
四、考慮自由貿(mào)易協(xié)定53
五、其他宏觀經(jīng)濟變量回歸55
六、進一步的穩(wěn)健性測試57
七、其他回歸方法59
第五節(jié)結(jié)論與啟示61
第四章我國企業(yè)遭遇知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的情況分析65
第一節(jié)我國企業(yè)遭遇知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的現(xiàn)狀65
一、企業(yè)遭受知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查數(shù)量明顯增多65
二、涉案企業(yè)行業(yè)分布廣泛67
三、多數(shù)企業(yè)應(yīng)訴知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查失敗67
第二節(jié)我國企業(yè)遭遇知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的特點68
一、信息不對稱導(dǎo)致“詐和”效應(yīng)68
二、缺乏對等報復(fù)措施69
三、即可能針對進口，也可能針對出口69
第三節(jié)我國企業(yè)頻遭知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的原因69
一、美國政府對中國出口產(chǎn)品競爭力的擔(dān)憂69
二、市場化進程效應(yīng)、學(xué)習(xí)效應(yīng)和報復(fù)效應(yīng)70
三、研發(fā)的“模仿創(chuàng)新”導(dǎo)向71
四、專利質(zhì)量不高導(dǎo)致專利國際競爭力不強71
第四節(jié)我國企業(yè)應(yīng)訴失敗的原因75
一、外部因素75
二、內(nèi)部因素76
第五章美國知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的貿(mào)易抑制效應(yīng)研究78
第一節(jié)引言與文獻綜述78
第二節(jié)模型設(shè)定與數(shù)據(jù)來源81
一、計量模型設(shè)定81
二、反事實模擬方法83
三、數(shù)據(jù)來源及變量統(tǒng)計性描述84
第三節(jié)貿(mào)易引力模型檢驗85
第四節(jié)反事實模擬分析88
一、基于調(diào)查總量的“貿(mào)易缺口”測算88
二、基于原告勝訴的“貿(mào)易缺口”測算92
第五節(jié)結(jié)論與啟示96
第六章美國知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查案件判決的影響因素分析99
第一節(jié)特征化事實與問題的提出99
第二節(jié)判決結(jié)果的影響機理及模型設(shè)定102
一、影響機理分析102
二、模型設(shè)定及數(shù)據(jù)處理105
第三節(jié)實證結(jié)果分析107
一、估計方法選擇107
二、實證結(jié)果討論108
第四節(jié)結(jié)論與啟示110
第七章廈門金達威公司應(yīng)訴知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的經(jīng)驗與啟示112
第一節(jié)公司簡介112
第二節(jié)廈門金達威公司應(yīng)訴歷程112
第三節(jié)知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查對廈門金達威公司的影響115
一、貿(mào)易限制效應(yīng)115
二、研發(fā)促進效應(yīng)116
第四節(jié)廈門金達威公司應(yīng)訴的經(jīng)驗總結(jié)117
一、面對知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查訴訟，要敢于應(yīng)訴，維護自身的合法權(quán)益118
二、盡快找到合適的法律專業(yè)人士118
三、領(lǐng)導(dǎo)核心主動承擔(dān)責(zé)任，保持鎮(zhèn)定，穩(wěn)定軍心119
四、要加強對知識產(chǎn)權(quán)的監(jiān)管防護，避免侵犯或被他人侵犯權(quán)利119
五、要正確認知企業(yè)在應(yīng)訴過程中的責(zé)任義務(wù)119
第八章華為公司應(yīng)訴知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的經(jīng)驗與啟示121
第一節(jié)公司簡介121
第二節(jié)華為公司應(yīng)訴歷程122
一、初涉國際舞臺：與思科的較量122
二、再接再厲：反訴摩托羅拉成功123
三、更高段位的交鋒：博弈美國IDC 公司124
第三節(jié)華為公司應(yīng)訴經(jīng)驗總結(jié)125
一、華為知識產(chǎn)權(quán)訴訟策略126
二、華為知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理126
第九章我國跨越知識產(chǎn)權(quán)壁壘的預(yù)警及應(yīng)對機制129
第一節(jié)宏觀層面129
一、完善我國知識產(chǎn)權(quán)法律體系，加強知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法129
二、加強宣傳和培訓(xùn)130
三、政府采取措施降低企業(yè)應(yīng)訴知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的成本130
四、采取相關(guān)措施鼓勵國內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新，鼓勵企業(yè)積極申請國際
專利130
五、積極制定“中國式的337 條款” 131
第二節(jié)中觀層面131
一、建立行業(yè)內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)管體系131
二、堅持市場導(dǎo)向，優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)管理的戰(zhàn)略機制132
三、在行業(yè)層面尊重和重視知識產(chǎn)權(quán)133
四、加強知識產(chǎn)權(quán)人才建設(shè)133
第三節(jié)微觀層面134
一、加深對知識產(chǎn)權(quán)的認識134
二、企業(yè)內(nèi)部建立并完善知識產(chǎn)權(quán)制度134
三、建立企業(yè)內(nèi)部的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新鼓勵機制135
四、權(quán)衡利弊，積極、理性地應(yīng)訴136
參考文獻137