項(xiàng)目管理知識(shí)體系指南：建設(shè)工程分冊(cè)（PMBOK指南）

　　《建設(shè)工程分冊(cè)》中的知識(shí)領(lǐng)域與《PMBOK®指南》中的基本一致，增加了兩個(gè)建設(shè)項(xiàng)目特有的知識(shí)領(lǐng)域：項(xiàng)目健康、安全、安保和環(huán)境（HSSE）管理和項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理?！督ㄔO(shè)工程分冊(cè)》并不簡(jiǎn)單重復(fù)《PMBOK®指南》中的過程、工具和技術(shù)，而只是具體討論建設(shè)行業(yè)特定的做法。 《建設(shè)工程分冊(cè)》旨在提高建設(shè)項(xiàng)目的管理效率和效果，其內(nèi)容包括適用于建設(shè)工程項(xiàng)目管理的工具、技術(shù)、程序、流程和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。第1～3章描述了建設(shè)項(xiàng)目及其生命周期的獨(dú)特框架和具體特征。第4～13章，與《PMBOK®指南》中的10個(gè)知識(shí)領(lǐng)域?qū)?yīng)，對(duì)建筑行業(yè)特有的屬性進(jìn)行了添加或修改，并對(duì)建設(shè)過程中特有的重要活動(dòng)和做法進(jìn)行了強(qiáng)調(diào)。 《建設(shè)工程分冊(cè)》的讀者包括但不限于：建設(shè)方經(jīng)理和項(xiàng)目經(jīng)理；承包商；分包商；施工專業(yè)人員；建筑師、設(shè)計(jì)師和工程師；房地產(chǎn)開發(fā)商；非政府組織和私營(yíng)企業(yè)；建筑行業(yè)的客戶和專業(yè)人員；保險(xiǎn)、銀行和金融機(jī)構(gòu)；建筑材料和設(shè)備供應(yīng)商及物流運(yùn)輸專家。

　　聲明 序言 第1章 引論 1 1.1 建設(shè)項(xiàng)目 1 1.2 《建設(shè)工程分冊(cè)》的目的和讀者 4 1.3 《建設(shè)工程分冊(cè)》的內(nèi)容和結(jié)構(gòu) 5 1.4 建設(shè)項(xiàng)目需要考慮的項(xiàng)目、項(xiàng)目集和項(xiàng)目組合管理的關(guān)系 以及其他組織因素 6 1.5 項(xiàng)目經(jīng)理在建設(shè)項(xiàng)目中的角色及所需的專業(yè)技能 8 1.5.1 項(xiàng)目經(jīng)理的角色 8 1.5.2 專業(yè)技能 10 1.6 公共相關(guān)方 10 1.7 如何結(jié)合《PMBOK®指南》使用 11 1.8 其他標(biāo)準(zhǔn) 11 第2章 建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)境 12 2.1 組織層面對(duì)建設(shè)項(xiàng)目管理的組織 13 2.1.1 建設(shè)項(xiàng)目的類型 13 2.1.2 項(xiàng)目交付方式 14 2.1.3 組織架構(gòu) 15 2.1.4 事業(yè)環(huán)境因素 16 2.2 項(xiàng)目相關(guān)方及項(xiàng)目治理 19 2.2.1 項(xiàng)目相關(guān)方 19 2.2.2 項(xiàng)目治理 20 2.2.3 社會(huì)責(zé)任與可持續(xù)性 20 2.3 項(xiàng)目生命周期 21 2.3.1 項(xiàng)目前期準(zhǔn)備 23 2.3.2 適應(yīng)型生命周期 23 第3章 建設(shè)項(xiàng)目管理：概述和進(jìn)展 25 3.1 項(xiàng)目管理知識(shí)領(lǐng)域、過程組和過程 25 3.1.1 項(xiàng)目整合管理 27 3.1.2 項(xiàng)目范圍管理 27 3.1.3 項(xiàng)目進(jìn)度管理 28 3.1.4 項(xiàng)目成本管理 29 3.1.5 項(xiàng)目質(zhì)量管理 29 3.1.6 項(xiàng)目資源管理 30 3.1.7 項(xiàng)目溝通管理 30 3.1.8 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 31 3.1.9 項(xiàng)目采購(gòu)管理 31 3.1.10 項(xiàng)目相關(guān)方管理 32 3.1.11 項(xiàng)目健康、安全、安保和環(huán)境管理（HSSE） 33 3.1.12 項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理 33 3.2 建設(shè)項(xiàng)目管理的進(jìn)展和社會(huì)影響 34 3.2.1 建設(shè)項(xiàng)目管理的進(jìn)展 34 3.2.2 工程建設(shè)的社會(huì)影響 37 第4章 項(xiàng)目整合管理 39 4.1 建設(shè)項(xiàng)目整合管理概述 40 4.2 項(xiàng)目整合管理：?jiǎn)?dòng) 41 4.2.1 項(xiàng)目相關(guān)方 43 4.2.2 事業(yè)環(huán)境因素 44 4.2.3 項(xiàng)目服務(wù)供應(yīng)商參與 45 4.3 項(xiàng)目整合管理：規(guī)劃 45 4.3.1 所需的輸入 46 4.3.2 價(jià)值工程 46 4.3.3 及時(shí)進(jìn)行合同收尾和最終調(diào)試 47 4.3.4 項(xiàng)目策略 48 4.4 項(xiàng)目整合管理：執(zhí)行 49 4.4.1 工作績(jī)效和檢查 49 4.4.2 執(zhí)行過程中的價(jià)值工程 50 4.4.3 施工管理 50 4.4.4 啟動(dòng)和管理伙伴關(guān)系 51 4.4.5 變更令管理 51 4.5 項(xiàng)目整合管理：監(jiān)控 53 4.5.1 技術(shù)整合 53 4.5.2 整體變更控制 54 4.5.3 項(xiàng)目變更的原因 55 4.6 項(xiàng)目整合管理：收尾 56 4.6.1 延期項(xiàng)目收尾 56 4.6.2 收尾文件 56 4.6.3 項(xiàng)目尾工清單 57 4.6.4 提前占用和實(shí)質(zhì)性完工 57 4.6.5 合同收尾 58 4.6.6 最終項(xiàng)目報(bào)告和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn) 58 4.7 整合管理：進(jìn)展 59 第5章 項(xiàng)目范圍管理 60 5.1 建設(shè)項(xiàng)目范圍管理概述 60 5.2 項(xiàng)目范圍管理規(guī)劃 61 5.2.1 定義范圍 62 5.2.2 創(chuàng)建工作分解結(jié)構(gòu)（WBS） 63 5.3 項(xiàng)目范圍監(jiān)控 64 5.3.1 范圍確認(rèn)/核查 64 5.3.2 范圍蔓延和變更管理 66 第6章 項(xiàng)目進(jìn)度管理 67 6.1 建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)度管理概述 67 6.2 項(xiàng)目進(jìn)度管理：規(guī)劃 69 6.2.1 定義活動(dòng) 70 6.2.2 排列活動(dòng)順序 72 6.2.3 估算活動(dòng)資源 73 6.2.4 估算活動(dòng)持續(xù)時(shí)間 74 6.2.5 活動(dòng)權(quán)重定義 75 6.2.6 制訂進(jìn)度計(jì)劃 75 6.2.7 進(jìn)度曲線繪制與更新 78 6.3 項(xiàng)目進(jìn)度管理：監(jiān)控 79 6.3.1 進(jìn)度曲線更新 79 6.3.2 進(jìn)度所受的影響 80 6.3.3 進(jìn)展和績(jī)效檢查 81 第7章 項(xiàng)目成本管理 82 7.1 建設(shè)項(xiàng)目成本管理概述 82 7.2 項(xiàng)目成本管理：規(guī)劃 84 7.2.1 估算成本和適用技術(shù) 85 7.2.2 材料清單（工程量清單） 87 7.2.3 預(yù)備量、不可預(yù)見費(fèi)和管理儲(chǔ)備費(fèi) 88 7.2.4 物價(jià)上漲、通貨膨脹和貨幣匯率 88 7.2.5 計(jì)量指標(biāo) 89 7.2.6 估算的其他注意事項(xiàng) 89 7.2.7 制定預(yù)算 93 7.3 項(xiàng)目成本管理：監(jiān)控 95 7.3.1 實(shí)際成本 95 7.3.2 掙值管理 96 7.3.3 進(jìn)度和績(jī)效審查 96 7.3.4 完工預(yù)測(cè)或估算 96 第8章 項(xiàng)目質(zhì)量管理 97 8.1 建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量管理概述 97 8.1.1 質(zhì)量要求 98 8.1.2 現(xiàn)代質(zhì)量管理 99 8.2 項(xiàng)目質(zhì)量管理：規(guī)劃 100 8.2.1 合同要求 100 8.2.2 項(xiàng)目相關(guān)方要求 101 8.2.3 質(zhì)量方針 101 8.2.4 質(zhì)量測(cè)量指標(biāo) 101 8.2.5 質(zhì)量核對(duì)單 101 8.2.6 項(xiàng)目要求評(píng)審 102 8.2.7 質(zhì)量管理計(jì)劃 103 8.3 項(xiàng)目質(zhì)量管理：執(zhí)行 104 8.3.1 質(zhì)量審計(jì) 104 8.3.2 質(zhì)量管理評(píng)審 105 8.4 項(xiàng)目質(zhì)量控制 105 第9章 項(xiàng)目資源管理 108 9.1 建設(shè)項(xiàng)目資源管理概述 108 9.1.1 資源類型 108 9.1.2 項(xiàng)目地點(diǎn) 109 9.1.3 項(xiàng)目規(guī)模和類型 110 9.2 項(xiàng)目資源管理：規(guī)劃 111 9.3 項(xiàng)目資源管理：執(zhí)行 113 9.3.1 一般資源 113 9.3.2 人力資源 114 9.4 項(xiàng)目資源管理：監(jiān)控 115 9.5 項(xiàng)目資源管理：收尾 117 9.5.1 一般資源 117 9.5.2 人力資源 117 第10章 項(xiàng)目溝通管理 119 10.1 建設(shè)項(xiàng)目溝通管理概述 119 10.2 項(xiàng)目溝通管理：規(guī)劃 122 10.2.1 溝通管理計(jì)劃 122 10.2.2 評(píng)估項(xiàng)目文件要求 123 10.2.3 溝通技能 123 10.2.4 企業(yè)溝通與社會(huì)責(zé)任 124 10.2.5 工程變更令、信息請(qǐng)求（RFI）、指示和變更請(qǐng)求的溝通 流程 124 10.2.6 現(xiàn)場(chǎng)日?qǐng)?bào) 125 10.2.7 信息與溝通技術(shù)（ICT）以及項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)（PMIS） 126 10.3 項(xiàng)目溝通管理：執(zhí)行 127 10.3.1 沖突管理 127 10.3.2 會(huì)議管理 128 10.3.3 項(xiàng)目文件與信息分發(fā) 128 10.4 項(xiàng)目溝通管理：監(jiān)控 129 10.4.1 績(jī)效報(bào)告與進(jìn)度報(bào)告 129 10.4.2 其他的報(bào)告系統(tǒng) 132 10.4.3 承包商績(jī)效評(píng)估（CPE） 132 第11章 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理 133 11.1 建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述 133 11.2 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理：規(guī)劃 134 11.2.1 投標(biāo)與合同文件 134 11.2.2 組織的方法 135 11.2.3 預(yù)算編制 135 11.2.4 評(píng)分和解釋 135 11.2.5 協(xié)作式安排下的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃 136 11.2.6 公私合伙（PPP）項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃 137 11.2.7 國(guó)際工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃 138 11.2.8 建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 139 11.2.9 建設(shè)項(xiàng)目定性風(fēng)險(xiǎn)分析 143 11.2.10 建設(shè)項(xiàng)目定量風(fēng)險(xiǎn)分析 143 11.2.11 建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)規(guī)劃 144 11.2.12 建設(shè)項(xiàng)目保險(xiǎn) 146 11.3 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理：監(jiān)控 148 第12章 項(xiàng)目采購(gòu)管理 149 12.1 建設(shè)項(xiàng)目采購(gòu)管理概述 149 12.1.1 承包商的視角 151 12.1.2 業(yè)主的視角 151 12.2 項(xiàng)目采購(gòu)管理：規(guī)劃 152 12.2.1 采購(gòu)管理計(jì)劃 153 12.2.2 事業(yè)環(huán)境因素 153 12.2.3 供應(yīng)鏈管理 154 12.2.4 組織過程資產(chǎn) 155 12.2.5 項(xiàng)目范圍說明書 155 12.2.6 采購(gòu)中的工作分解結(jié)構(gòu)（WBS） 155 12.2.7 其他服務(wù)供應(yīng)商采購(gòu) 156 12.2.8 自制或外購(gòu)分析 157 12.2.9 項(xiàng)目交付方式 157 12.2.10 施工合同 161 12.2.11 合同風(fēng)險(xiǎn)分配 162 12.2.12 采購(gòu)規(guī)劃的輸出 164 12.3 項(xiàng)目采購(gòu)管理：執(zhí)行 165 12.3.1 采購(gòu)招標(biāo) 165 12.3.2 合同工作說明書 165 12.3.3 采購(gòu)文件 166 12.3.4 服務(wù)供應(yīng)商的資格預(yù)審 167 12.3.5 非政府組織（NGO）招標(biāo) 167 12.3.6 公共和政府部門招標(biāo) 168 12.3.7 賣方評(píng)審和選擇 170 12.3.8 單一來(lái)源采購(gòu) 171 12.4 項(xiàng)目采購(gòu)管理：監(jiān)控 172 12.4.1 合同管理和合同實(shí)施 172 12.4.2 工作績(jī)效報(bào)告 172 12.4.3 批準(zhǔn)的變更請(qǐng)求 173 12.4.4 買方進(jìn)行的績(jī)效審查 173 12.4.5 檢查與審計(jì) 173 12.4.6 進(jìn)度付款系統(tǒng) 174 12.4.7 索賠管理 174 12.4.8 記錄管理系統(tǒng) 174 12.4.9 項(xiàng)目和合同文檔 175 12.4.10 項(xiàng)目管理計(jì)劃更新 176 12.5 項(xiàng)目采購(gòu)管理：收尾 176 12.5.1 尾工清單 177 12.5.2 行政收尾 177 第13章 項(xiàng)目相關(guān)方管理 179 13.1 建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)方管理概述 179 13.1.1 社區(qū) 180 13.1.2 工會(huì) 181 13.1.3 保險(xiǎn)公司 182 13.1.4 金融機(jī)構(gòu) 182 13.1.5 監(jiān)管機(jī)構(gòu) 183 13.2 項(xiàng)目相關(guān)方管理：?jiǎn)?dòng) 183 13.3 項(xiàng)目相關(guān)方管理：規(guī)劃 184 13.4 項(xiàng)目相關(guān)方管理：執(zhí)行 185 13.5 項(xiàng)目相關(guān)方管理：監(jiān)控 186 第14章 項(xiàng)目健康、安全、安保和環(huán)境（HSSE）管理 188 14.1 建設(shè)項(xiàng)目健康、安全、安保和環(huán)境管理概述 188 14.1.1 健康 191 14.1.2 安全 192 14.1.3 安保 192 14.1.4 環(huán)境 193 14.2 項(xiàng)目HSSE管理：規(guī)劃 194 14.2.1 合同要求 194 14.2.2 安全和環(huán)境政策 194 14.2.3 安全指標(biāo) 195 14.2.4 現(xiàn)場(chǎng)鄰域安全及環(huán)境特點(diǎn)和限制條件 195 14.2.5 試驗(yàn)與模擬 195 14.2.6 安全成本（COS）和環(huán)境成本（COE） 196 14.2.7 過程映射 196 14.2.8 流程圖 196 14.2.9 項(xiàng)目安全和環(huán)境要求審查 197 14.2.10 HSSE管理計(jì)劃 198 14.2.11 安全和環(huán)境分區(qū)及標(biāo)志 200 14.2.12 安全和環(huán)境訓(xùn)練及入職培訓(xùn) 201 14.2.13 交通管理計(jì)劃 201 14.2.14 應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃 202 14.2.15 施工許可管理計(jì)劃 202 14.2.16 廢棄物管理計(jì)劃 202 14.2.17 安全和環(huán)境方案 203 14.3 項(xiàng)目HSSE管理：執(zhí)行 204 14.3.1 項(xiàng)目HSSE保證 204 14.4 項(xiàng)目HSSE管理：監(jiān)控 206 14.4.1 關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo) 206 14.4.2 海因里奇的事故三角形 207 14.4.3 事故調(diào)查 208 14.4.4 缺陷補(bǔ)救評(píng)審 208 第15章 項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理 209 15.1 建設(shè)項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理概述 209 15.2 建設(shè)項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理：規(guī)劃 210 15.2.1 建設(shè)項(xiàng)目的資金來(lái)源 211 15.2.2 短期財(cái)務(wù)波動(dòng) 213 15.2.3 經(jīng)濟(jì)環(huán)境 214 15.2.4 分析技術(shù)、可行性研究和敏感性分析 214 15.2.5 建設(shè)項(xiàng)目融資和公司融資 215 15.2.6 法人實(shí)體 215 15.2.7 合同要求 216 15.2.8 風(fēng)險(xiǎn)因素 216 15.2.9 稅務(wù)規(guī)劃 216 15.3 建設(shè)項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理：監(jiān)控 217 15.3.1 會(huì)計(jì)系統(tǒng) 217 15.3.2 財(cái)務(wù)內(nèi)部和外部審計(jì) 217 15.3.3 現(xiàn)金流分析 218 15.3.4 財(cái)務(wù)報(bào)告 218 15.3.5 專業(yè)人員：項(xiàng)目監(jiān)督員、貸方工程師、投資方工程師或技術(shù) 顧問 219 15.3.6 事后評(píng)估 219 附錄A 施工索賠管理 220 A.1 施工的索賠管理 221 A.1.1 施工環(huán)境復(fù)雜 221 A.1.2 索賠預(yù)防優(yōu)先 222 A.2 索賠管理：規(guī)劃 223 A.2.1 索賠預(yù)防的規(guī)劃活動(dòng) 224 A.2.2 項(xiàng)目伙伴制 225 A.2.3 索賠訴訟預(yù)防技術(shù) 227 A.2.4 對(duì)變更和文檔的聯(lián)合確認(rèn) 228 A.3 索賠管理：監(jiān)控 229 A.3.1 索賠識(shí)別和初步鑒定 230 A.3.2 索賠計(jì)量 233 A.3.3 索賠解決 237 A.3.4 合同法解釋 239 A.3.5 投標(biāo)抗議 240 A.3.6 道德建設(shè) 240 附錄B 《建設(shè)工程分冊(cè)》對(duì)之前版本的修改 241 B.1 結(jié)構(gòu)和方法 241 B.2 具體內(nèi)容修改 242 B.2.1 強(qiáng)調(diào)新興行業(yè)趨勢(shì) 242 B.2.2 新增知識(shí)領(lǐng)域 243 附錄C 《建設(shè)工程分冊(cè)》的貢獻(xiàn)者和審閱者 244 C.1 核心委員會(huì) 244 C.2 審閱小組 245 C.3 主題專家審稿人 245 C.4 PMI標(biāo)準(zhǔn)會(huì)員顧問小組（MAG） 247 C.5 PMI出版部工作人員 248 C.6 中文版工作人員 248 C.6.1 翻譯與審校指導(dǎo)委員會(huì) 248 C.6.2 翻譯人員 249 C.6.3 審校人員 250 附錄D 建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)常見成因 251 D.1 設(shè)計(jì)/技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) 251 D.2 施工風(fēng)險(xiǎn) 252 D.2.1 施工承包商、分包商和供應(yīng)商 252 D.2.2 技術(shù)因素 252 D.2.3 現(xiàn)場(chǎng)條件 253 D.2.4 自然因素 253 D.2.5 安保因素 253 D.2.6 合同因素 254 D.2.7 績(jī)效因素 254 D.3 外部風(fēng)險(xiǎn) 254 D.3.1 合同因素 254 D.3.2 不可抗力因素 255 D.3.3 社會(huì)因素 255 D.3.4 公眾參與 255 D.3.5 環(huán)境因素 256 D.3.6 政治透明度和管制因素 256 D.4 組織風(fēng)險(xiǎn) 256 D.5 項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn) 257 D.6 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) 257 D.6.1 金融和經(jīng)濟(jì) 257 D.6.2 規(guī)劃和監(jiān)控 258 D.6.3 土地和財(cái)產(chǎn)及法定許可 258 附錄E 補(bǔ)充資料 259 E.1 補(bǔ)充閱讀 259 E.2 相關(guān)機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站 262 E.3 國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn) 263 參考文獻(xiàn) 264 術(shù)語(yǔ)表 266 索引 273