股權(quán)沖突預(yù)防與應(yīng)對策略

章 　股東資格與股權(quán)確認糾紛
1-1　實際出資人與名義出資人股東身份爭奪戰(zhàn) ..................................... 2
實際出資人陳雪峰（化名）借用員工敖華東（化名）的名義設(shè)立公司，公
司經(jīng)營幾年后，陳雪峰想推倒敖華東的股東地位，讓自己成為公司名正言
順的股東，法院會如何判決？
? 如何有效降低股權(quán)代持的法律風(fēng)險？ ................................................... 7
1-2　出資金額雙方都說不清楚的股權(quán)該怎么認定 ............................... 10
農(nóng)信社改制為股份制企業(yè)農(nóng)商行時，多次分配紅利后，農(nóng)商行認為華同公
司認繳注冊資本 2 800 萬元中還包括其他 5 家企業(yè)的股份，其自身的農(nóng)商行
股份已賣完，不再是股東。華同公司不接受。法庭到底應(yīng)該如何確定華同
公司的股份數(shù)量呢？
? 保存好原件，到底有多重要？ ............................................................. 14
1-3　未經(jīng)股東會審議的增資股權(quán)難于確認 ........................................... 17
陳大龍是三龍公司的股東，三龍公司用實物出資成立五星公司，五星公司
工商登記上是兩個股東，之后陳大龍個人與五星公司的大股東簽訂協(xié)議約
定將陳大龍列為五星公司的股東，可五星公司的另外一個小股東沒有簽字。
這種情況下，陳大龍的股東身份確認能否得到支持？
? 直接出資與間接出資的股東權(quán)利有什么差距？ ................................. 21
? 股權(quán)轉(zhuǎn)讓（買賣）有了買賣雙方的協(xié)議，還要征求其他股東的
 意見嗎？ .................................................................................................. 22
? 股權(quán)轉(zhuǎn)讓要走哪些基本流程？ ............................................................. 23
1-4　沒有登記的股權(quán)被其他股東出賣后能否要回來 ........................... 24
誠貿(mào)公司資金緊張，分別向萬齊賓、黃易華借款 300 萬元，全體股東一致
同意無償轉(zhuǎn)讓公司 1% 的股權(quán)給萬齊賓、黃易華作為補償，但是沒有明確由
誰轉(zhuǎn)讓，幾年后，當(dāng)初簽字的股東均已將股權(quán)做了轉(zhuǎn)讓，新股東不承認萬
齊賓、黃易華的股東地位，萬齊賓、黃易華通過法院訴訟確認其股東身份，
法院會支持嗎？
?“拋股借款”協(xié)議包含“借款協(xié)議”和“拋股協(xié)議”嗎？ .............. 28
? 完成轉(zhuǎn)讓股權(quán)的交付義務(wù)后，仍需保留好股權(quán)權(quán)屬憑證嗎？ ......... 28
? 盡早公示股東身份，能有效防范自己的股權(quán)被他人盜賣嗎？ ......... 29
? 若股權(quán)被他人偷偷地賣掉了，該如何維護自己的權(quán)利？ ................. 29
1-5　沒有股權(quán)激勵制度的“股權(quán)”員工能否拿到手 ........................... 30
在沒有股權(quán)激勵計劃、實施考核辦法和相關(guān)配套規(guī)則的情況下，公司與員
工簽訂了一個關(guān)鍵信息不全的協(xié)議，然后又白紙黑字答應(yīng)給員工股票，結(jié)
果員工當(dāng)真了。幾年后公司仍沒出臺應(yīng)該有的辦法和制度。針對這種“股權(quán)”，
受激勵的員工能否讓公司確認其股權(quán)和股東身份？法院會怎么判決？
? 股東的承諾能全信嗎？ ......................................................................... 33
? 老板做了口頭承諾，應(yīng)要求其詳盡地寫成書面文字嗎？ ............... 33
1-6　沒有代持協(xié)議的出資形成的股權(quán)到底歸誰 ................................... 35
友地公司有一處地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給吳產(chǎn)公司，但是吳產(chǎn)公司不能辦理過戶登記，
于是將該處地產(chǎn)作價 4 000 萬元出資置業(yè)公司，工商檔案將友地公司登記為
股東，但未就 4 000 萬元出資的股權(quán)歸屬作任何約定，之后兩家公司就股權(quán)
歸屬產(chǎn)生爭議，4 000 萬元出資形成的股權(quán)到底應(yīng)歸哪家公司？
? 名義股東與實際出資人簽訂的代持協(xié)議受法律保護嗎？ ................. 39
? 書面代持協(xié)議更有利于保護股東權(quán)益嗎？ ......................................... 39
? 實際投資人未在工商局登記的股權(quán)不得對抗第三人？同時名義
 股東也不能用工商登記或股東名冊中的記名來對抗實際出資人？ .... 39
? 實際出資人可以享有公司投資權(quán)益，但不能直接享有股東權(quán)益？.... 40
? 實際出資人要想成為公司章程及工商檔案上登記的股東還需要
 其他股東決議通過嗎？ .......................................................................... 40
第二章 　股東出資糾紛
2-1　商業(yè)計劃書收益預(yù)測錯誤遭到投資者索賠 ................................... 42
為了吸引投資，神牛公司在《商業(yè)計劃書》中預(yù)測其公司收益可達 76%。
劉白夢與神牛公司全體股東簽訂了《增資協(xié)議書》約定投資 2 億元。結(jié)果
公司未達到預(yù)期收益，劉白夢實際上也只投資了 5 000 萬元。劉白夢以神牛
公司及其股東用《商業(yè)計劃書》欺騙他為由要求賠償其損失。法院是否會
支持？
?《商業(yè)計劃書》是媒婆嘴里的話，不可不信，不可全信？ .............. 46
? 作為投資者，可以用對賭協(xié)議擠出公司業(yè)績預(yù)測的水分嗎？ ......... 46
? 對未履行出資義務(wù)或者抽逃全部出資的股東可以將其除名嗎？ ..... 47
2-2　當(dāng)公司破產(chǎn)清算時墊資注冊的風(fēng)險誰能逃避 ............................... 48
王爭用他人的墊資當(dāng)注冊資金，同其他股東一起設(shè)立公司，之后又讓大股
東統(tǒng)一把借來的墊資歸還給他人。之后，王爭與公司簽訂《退股協(xié)議書》，
將股權(quán)全部“退還”給公司。不久后公司破產(chǎn)清算，公司破產(chǎn)管理人向法
院起訴，請求已經(jīng)“退股”的王爭補繳未到位的出資款，法院是否會支持？
? 如果有股東抽逃出資，公司或者其他股東應(yīng)該怎么辦？ ................. 51
? 股東未履行或者未全面履行出資義務(wù)，公司或者其他股東應(yīng)該
如何處理？ .............................................................................................. 52
2-3　未過戶的土地上出現(xiàn)的違法建筑是誰之過 ................................... 54
蓮花廠和其他兩個股東共同投資設(shè)立三強公司，其中，蓮花廠以土地作價
出資，并將土地交付三強公司使用，但是一直未辦理下來過戶登記。三強
公司就在該土地上建設(shè)廠房。蓮花廠破產(chǎn)后，其股權(quán)由蓮子公司全面接手，
不久該土地上所建廠房被認定為違法建筑而拆除。于是，三強公司以該土
地出資不到位為由，要求蓮子公司履行對三強公司的出資義務(wù)并承擔(dān)相關(guān)
損失。該要求是否合法？
? 當(dāng)有股東以非貨幣財產(chǎn)出資時，其他股東可以要求在投資協(xié)議
 里明確財產(chǎn)轉(zhuǎn)移、過戶的具體時間嗎？ .............................................. 58
? 投資設(shè)立公司或增資擴股時，應(yīng)當(dāng)約定未及時出資的具體違約
 責(zé)任嗎？ .................................................................................................. 59
2-4　出現(xiàn)抽逃出資時名義出資人是否要填這個“坑”........................... 60
全封公司代替他人持有八荒證券的股權(quán)，全封公司和其他出資人通過復(fù)雜
的銀行轉(zhuǎn)賬匯集驗資的現(xiàn)金，后又全部轉(zhuǎn)走。八荒證券認為全封公司抽逃
出資，全封公司認為自己已經(jīng)履行了出資義務(wù)。遇到這種情況，法院會怎
么判決呢？股權(quán)代持人是否有義務(wù)承擔(dān)出資責(zé)任？
? 名義股東也應(yīng)按照公司章程的規(guī)定向公司全面履行出資義務(wù)嗎？.... 64
? 不是所有代持股權(quán)的約定都有效 ? 哪些情形是禁止代持股權(quán)的？ .... 65
2-5　出了錢卻弄不清是股權(quán)轉(zhuǎn)讓還是股權(quán)投資 ................................... 66
香港前通公司是福建前通公司的大股東，香港前通公司約定將 25% 的股權(quán)
轉(zhuǎn)讓給臺灣虎威公司。臺灣虎威公司按照約定將投資款支付到福建前通公
司賬戶，但之后未能辦理股權(quán)變更登記，于是就請求香港前通公司和福建
前通公司返還出資款。兩家公司均不想承擔(dān)還款責(zé)任。臺灣虎威公司其出
資該向誰索要？能否要回？
? 簽署股權(quán)投資協(xié)議時，除了權(quán)利義務(wù)要規(guī)定得具體明確，還有
哪些重要條款不能含糊？ ...................................................................... 71
2-6　股東未全面履行出資義務(wù)，能否限制其股東權(quán)利........................... 72
小泉公司、千川公司、大海公司共同出資成立大洋公司，按照協(xié)議約定，
小泉公司以購買的土地出資，可小泉公司擬出資的土地購買價款實際是由
千川公司支付的。因此，千川公司認為小泉公司未全面履行出資義務(wù)，召
開股東會議限制小泉公司的股東權(quán)利，可會議表決人數(shù)未達到規(guī)定人數(shù)，
只好向法院起訴要求認定小泉公司未全面履行出資義務(wù)并限制其股東權(quán)利。
一審和二審法院都認為應(yīng)當(dāng)限制小泉公司的股東權(quán)利，小泉公司不服，向
人民法院申請再審。終結(jié)局會如何呢？
? 如果股東未履行、未全面履行出資義務(wù)、抽逃出資，公司可以
對該股東權(quán)利進行限制嗎？ .................................................................. 78
2-7　不參與經(jīng)營的股東知情權(quán)靠什么實現(xiàn) ........................................... 79
濕德合資公司由兩個股東共同出資設(shè)立。其中，努得公司未直接參與經(jīng)營
活動。2012 年，努得公司發(fā)現(xiàn)濕德合資公司發(fā)生了大量的關(guān)聯(lián)交易，要求
濕德合資公司提供財務(wù)報告、會計賬簿等以供查閱。而濕德合資公司推托
不予查閱。雙方爭執(zhí)不下，法院會支持哪方？行使股東知情權(quán)的條件是什
么？股東是否有權(quán)對公司財務(wù)進行審計？
? 作為公司股東，你應(yīng)當(dāng)如何正確行使自己的股東知情權(quán)？ ............. 85
? 賬簿查閱權(quán)的范圍可以包括復(fù)制會計賬簿及原始憑證嗎？ ............. 86
第三章 　股東知情權(quán)糾紛
3-1　懸掛三年的外資股權(quán)怎么認主 ....................................................... 88
普思得公司是中外合資企業(yè)，共四個股東，曾小林是公司的股東之一，香
港人。2011 年，董事會作出關(guān)于原股東曾小林退出股份的決議，曾小林簽
署約定將其持有的全部股份轉(zhuǎn)讓給公司其他三個股東，但是在曾小林收到
股利后，行政機關(guān)對股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜沒有批準。曾小林還是普思得公司的股
東嗎？還可以要求行使股東知情權(quán)嗎？
? 如何防范簽署了外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議卻沒有法律效力的尷尬？ ... 92
3-2　被吊銷的公司，股東知情權(quán)向誰主張 ........................................... 94
日落公司有兩個股東，分別為寧港公司（中國香港）和東方公司（內(nèi)地）。
因東方公司承包經(jīng)營日落公司后先后將日落公司資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給南方公司和北
方公司，因此，該三家公司均占有其財務(wù)賬簿。之后日落公司被吊銷。寧
港公司要求三家公司向其提供相關(guān)財務(wù)賬簿。法院是否會支持寧港公司的
請求？
? 如果行使股東知情權(quán)時公司根本沒有所需要查閱的文件材料，
應(yīng)由誰承擔(dān)民事賠償責(zé)任？ .................................................................. 98
第四章 　損害股東利益責(zé)任糾紛
4-1　追索 11 年前已被他人盜賣的股權(quán) ............................................... 102
高春華為奇強公司股東兼法定代表人，之后離開公司，十多年后發(fā)現(xiàn)公司
已被某電纜（集團）兼并，原公司已注銷。而自己的股權(quán)在 11 年前就被別
人冒名簽字賣掉了。于是，高春華就向某電纜（集團）、冒名者索賠。法
院會支持他嗎？
? 自己的股權(quán)被他人偽造簽名偷偷賣掉了怎么辦？ ........................... 107
怎么防止自己的股權(quán)被他人偽造簽名偷偷賣掉？ ........................... 107
4-2　董事簽名又蓋章等同于公司的意思嗎 ......................................... 108
他以遼通公司法定代表人身份與公司董事代鳳簽訂協(xié)議，將遼通公司承包
經(jīng)營的土地轉(zhuǎn)包給代鳳個人，協(xié)議上有袁汝志親筆簽名，并加蓋了遼通公
司和香港公司的印章。但香港公司主張轉(zhuǎn)讓行為因未經(jīng)董事會和股東同意
而無效。誰是誰非，試看法院如何裁判！
? 有法定代表人的簽名但是沒蓋公章的合同是否有效？ ................... 113
第五章 　損害公司利益責(zé)任糾紛
5-1　兩派股東間勢均力敵的權(quán)力較量 ................................................. 116
黃地公司共 13 名股東，其中王大等 4 名股東通過合法手段成功奪取了公司
的控制權(quán)，并在管控期間將公司的房屋和車輛賣給了關(guān)聯(lián)的個人和公司，
錢款卻遲遲未入公司賬戶，張大等 9 名股東發(fā)現(xiàn)后，要求王大等 4 名股東
承擔(dān)責(zé)任。這種要求會得到法院支持嗎？
? 當(dāng)志同道合的創(chuàng)業(yè)伙伴變得貌合神離時可以向法院申請解散
公司嗎？ ................................................................................................ 124
5-2　是掛羊頭賣狗肉，還是掛羊頭賣羊肉 ......................................... 126
趙雄是六建公司的大股東兼法定代表人，其以公司名義對外簽訂多個工程
項目。其余股東認為趙雄應(yīng)當(dāng)按公司規(guī)定向公司支付管理費，但趙雄卻否
認公司存在該規(guī)定，并認為其行為是代表公司的行為，其個人不應(yīng)向公司
支付管理費。法院該怎么判決呢？
? 當(dāng)大股東操縱董事、高級管理人員損害公司利益以及中小股東
利益時，小股東該如何捍衛(wèi)自己和公司的權(quán)益？ ............................ 130
5-3　未經(jīng)股東會審議的投資虧損誰來承擔(dān) ......................................... 133
黃大鵬等 5 位商貿(mào)公司的董事，其作出設(shè)立分公司的決議后，未依照
公司《章程》的規(guī)定及時向股東大會履行報告義務(wù)。多年后，分公司經(jīng)營
出現(xiàn)嚴重虧損，袁霞等 4 位股東主張商貿(mào)公司的虧損應(yīng)由黃大鵬等董
事承擔(dān)。法院是否會支持？
董事在董事會決議上簽字之前是否需要考慮清楚決議事項有沒有
超越董事會的權(quán)限范圍？ .................................................................... 138
? 如果董事主張免除責(zé)任，需要在表決時對決議表明異議并記載于
董事會會議記錄嗎？ ............................................................................ 139
第六章 　公司決議效力確認糾紛
6-1　依法阻止大股東以合法形式轉(zhuǎn)移財產(chǎn) ......................................... 142
山河集團公司是山河投資公司和山河化工公司的大股東，盧平是山河投資
公司的小股東。大股東山河集團公司在小股東盧平的反對下投票通過股東
會決議，將山河投資公司的 5 000 萬元款項無償贈予山河化工公司。盧平不
服，要求法院確認這個股東會決議無效。你猜到底是有效還是無效呢？
? 當(dāng)實際控制人用花樣百出的關(guān)聯(lián)交易損害公司利益時，小股東
可以說“不”嗎？ ................................................................................ 147
6-2　把決議分配給我的房屋分給我 ..................................................... 148
公司股東會決議將公司的房屋產(chǎn)權(quán)按照各股東間持股比例分配，決議作出
后公司遲遲不分配，股東杜林虎以公司股東會決議為依據(jù)要求分配房屋產(chǎn)
權(quán)。法院是否會支持？
? 公司有利潤也不一定給股東分？ ....................................................... 150
6-3　章程強制股東退出的規(guī)定是否有效 ............................................. 152
許剛是化學(xué)試劑廠股東，因犯罪被判刑，2010 年 12 月 8 日，化學(xué)試劑廠召
開了臨時股東大會，表決通過：解除許剛的股東身份的決議。許剛認為股
東大會決議及章程違反《公司法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)無效。經(jīng)過一審、二審和再審，
法院終會怎么認定？
? 股東可以自行退股嗎？ ....................................................................... 157
第七章 　公司決議撤銷糾紛
7-1　出資股東與未出資股東的決議之戰(zhàn) ............................................. 160
西肥公司的注冊資本為 5 000 萬元，大股東王勇出資占 33％、二股東趙燕
出資占 31％，其他還有三個小股東。西肥公司將其中的 3 000 萬元墊付款
及利息歸還給出借人之后只有二股東趙燕向西肥公司補繳了出資款，其他
股東一直未補繳，趙燕就召開股東會決議除去其他四個人的股東身份，并
向法院請求確認。其他股東一致反對。法院到底會支持誰的主張呢？
? 面對不履行或者不全面履行出資義務(wù)或者抽逃出資的股東，除了
 默默忍受，可以限制其股東權(quán)利嗎？ ................................................ 164
? 面對根本不履行出資義務(wù)或者抽逃全部出資的股東，除了可以
 限制其股東權(quán)利，是否可以將其掃地出門？ .................................... 165
7-2　大股東與小股東的決議保衛(wèi)戰(zhàn) ..................................................... 166
公司之前選舉了大股東的兒子擔(dān)任執(zhí)行董事，實際管理公司。不久后，其
余股東們對大股東及其兒子在公司的霸道作風(fēng)不滿。故其避開大股東，召
開臨時股東會一致投票同意解除大股東的兒子在公司擔(dān)任的職務(wù)。大股東
得知后很氣憤，向法院起訴要求撤銷該決議。大股東能撤銷該決議嗎？
? 若股東會決議或董事會決議有瑕疵，可能損害股東的合法權(quán)益的，
 股東有權(quán)向法院提起無效或撤銷之訴嗎？ ........................................ 170
? 錯過了撤銷股東會決議的時機，法律還會支持嗎？ ....................... 171
第八章 　股東損害公司債權(quán)人利益責(zé)任糾紛
8-1　甩掉股東身份也甩不掉公司的擔(dān)保責(zé)任 ..................................... 174
富載公司為某公司 2 000 萬元的借款提供擔(dān)保，該公司到期無力償還并已破
產(chǎn)，可富載公司也無償還能力，且富載公司原股東早已轉(zhuǎn)讓了股權(quán)。后經(jīng)
調(diào)查發(fā)現(xiàn)原來的股東有抽逃出資行為，于是債權(quán)人要求追加富載公司原股
東承擔(dān)部分償債責(zé)任。法院應(yīng)該支持嗎？
? 如果有公司欠債無力償還 , 而你發(fā)現(xiàn)了其股東抽逃出資的線索，
你還能要求其股東承擔(dān)償還責(zé)任嗎？ ................................................ 180
8-2　出資不到位的連環(huán)償債風(fēng)波 ......................................................... 181
洪基公司通過債權(quán)轉(zhuǎn)讓取得新網(wǎng)公司 980 萬元的債權(quán)，可是新網(wǎng)公司無力
償還。經(jīng)調(diào)查其股東新風(fēng)公司出資不實，但也無償還能力。而新風(fēng)公
司的股東新藥公司出資也不到位，洪基公司向法院起訴要求追加新藥公司
承擔(dān)連帶償還責(zé)任，法院是否會支持？
公司欠錢無力償還，可以讓掏空公司的股東來承擔(dān)賠償
責(zé)任嗎？ ................................................................................................ 187
第九章 　股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛
9-1　已辦過戶的股權(quán)轉(zhuǎn)讓能否解除 ..................................................... 190
吳寶華將其所持金點公司 30% 的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給王光強。雙方約定：在股權(quán)變
更登記后 240 個工作日內(nèi)，吳寶華將煤礦采煤證辦理完畢（出現(xiàn)不可抗力
情況除外），否則吳寶華應(yīng)退還王光強已支付股權(quán)價款及費用并另賠償王
光強所投入總額的 20%。股東變更后，因煤礦采煤證未在 240 個工作日內(nèi)
辦理完畢，王光強主張解除《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》并要求歸還其已支付的股權(quán)
轉(zhuǎn)讓款及費用。吳寶華認為是不可抗力導(dǎo)致煤礦采煤證未辦理完畢。孰是
孰非，看法院會如何裁判。
? 當(dāng)合同履行遇到困難時，什么情況下可以要求解除合同？ ........... 195
? 合同解除之后會帶來什么后果？ ....................................................... 196
9-2　合同成立但未成交引發(fā)的可得利益索賠 ..................................... 197
2011 年 11 月，出讓方 AS 財政局將 AS 銀行國有股權(quán)掛牌出讓。標準公司
成功摘牌，并支付了相關(guān)費用。后因 AS 財政局未及時提交補正申請材料，
導(dǎo)致審批失敗。后來，AS 財政局將上述股權(quán)重新掛牌轉(zhuǎn)讓給了其他公司。
于是，標準公司要求 AS 財政局賠償其交易費、保證金利息損失及可得利益
損失。法院會怎么裁判。
? 國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同及外資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同都要經(jīng)相關(guān)部門的
 審批才能生效 ? ..................................................................................... 210
? 如果你是國有股權(quán)或外資股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的受讓方，是否需要明確
 不能辦理審批導(dǎo)致合同不能生效的違約條款？ ................................ 211
9-3　未按部門規(guī)章報備的股權(quán)轉(zhuǎn)讓 ..................................................... 212
羅麗娟（持有麗娟航空 91% 的股權(quán)）與項菁簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，約定
向項菁轉(zhuǎn)讓 65% 的股權(quán)。按協(xié)議約定，羅麗娟在項菁支付 1 000 萬元訂金后，
將麗娟航空 65% 的股權(quán)過戶至項菁名下。后羅麗娟向法院起訴要求項菁支
付剩下的股權(quán)價款。項菁反訴認為，羅麗娟一直未在民航局報備構(gòu)成根本
違約，要求解除協(xié)議。那么，到底誰在違約？《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》是否應(yīng)
該解除？
? 如何判斷你簽署的合同是否已生效？ ............................................... 219
9-4　由房屋租賃引發(fā)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛 ................................................. 221
古泉集團將其控制的商貿(mào)公司 100% 的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給禮英公司，簽訂了《產(chǎn)權(quán)
轉(zhuǎn)讓合同》。禮英公司隨后又與古泉集團及古鑫公司簽訂了《房屋租賃協(xié)議》
約定：租賃期為 15 年，如不能履行則導(dǎo)致禮英公司無法實現(xiàn)《產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》
的根本目的，古泉集團承擔(dān)連帶責(zé)任。股權(quán)轉(zhuǎn)讓四年后，不斷有小業(yè)主要
求收回房屋，導(dǎo)致禮英公司無法經(jīng)營。因此禮英公司要求解除《房屋租賃
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