金融合規(guī)要義：如何成為卓越的合規(guī)官（第二版）

第1 篇　合規(guī)基礎(chǔ)與管理實(shí)務(wù)

第1 章　金融監(jiān)管體制: 以英國(guó)為例
　1. 1　英國(guó)金融監(jiān)管體系
　1. 2　英國(guó)主要監(jiān)管機(jī)制
　　1. 2. 1　投資業(yè)務(wù)監(jiān)管機(jī)制——《金融服務(wù)與市場(chǎng)法》
　　1. 2. 2　反洗錢(qián)監(jiān)管機(jī)制
　　1. 2. 3　收購(gòu)監(jiān)管機(jī)制
　　1. 2. 4　其他監(jiān)管機(jī)制
第2 章　合規(guī)職能
　2. 1　合規(guī)的概念
　　2. 1. 1　什么是合規(guī)?
　　2. 1. 2　誰(shuí)是合規(guī)負(fù)責(zé)人?
　　2. 1. 3　不同的合規(guī)管理模式
　2. 2　合規(guī)官
　　2. 2. 1　合規(guī)官的核心職責(zé)
　　2. 2. 2　卓越合規(guī)官的特質(zhì)
　2. 3　合規(guī)機(jī)制
　　2. 3. 1　良好的合規(guī)機(jī)制有什么特點(diǎn)?
　　2. 3. 2　不好的合規(guī)機(jī)制有什么特點(diǎn)?
　　2. 3. 3　公司或業(yè)務(wù)部門(mén)的違規(guī)信號(hào)
　2. 4　與合規(guī)有關(guān)的爭(zhēng)論
　　2. 4. 1　合規(guī)、監(jiān)管及合規(guī)官存在的價(jià)值是什么?
　　2. 4. 2　合規(guī)成本有哪些?
　2. 5　合規(guī)官的職業(yè)前景
　　2. 5. 1　為什么合規(guī)官不受人歡迎
　　2. 5. 2　合規(guī)工作有哪些有趣的地方
第3 章　合規(guī)理念傳導(dǎo)
　3. 1　合規(guī)聲明
　　3. 1. 1　合規(guī)聲明的作用
　　3. 1. 2　合規(guī)聲明的制定
　3. 2　合規(guī)章程
　　3. 2. 1　合規(guī)章程的作用
　　3. 2. 2　合規(guī)章程的內(nèi)容
第4 章　合規(guī)信息收集
　4. 1　合規(guī)信息包含哪些內(nèi)容
　4. 2　如何獲取公司合規(guī)信息
第5 章　合規(guī)責(zé)任主體
　5. 1　經(jīng)營(yíng)實(shí)體
　5. 2　業(yè)務(wù)部門(mén)
　5. 3　外部服務(wù)提供商
第6 章　監(jiān)管機(jī)構(gòu)與行業(yè)組織
　6. 1　監(jiān)管機(jī)構(gòu)與行業(yè)組織概述
　6. 2　交易所
　6. 3　清算所
第7 章　法律環(huán)境與監(jiān)管規(guī)則
　7. 1　監(jiān)管規(guī)則梳理與視圖繪制
　7. 2　單一管轄區(qū)監(jiān)管規(guī)則視圖
　7. 3　境外機(jī)構(gòu)屬地監(jiān)管規(guī)則視圖
第8 章　金融產(chǎn)品、服務(wù)及相關(guān)文檔
　8. 1　金融產(chǎn)品和服務(wù)
　8. 2　特定環(huán)境下的金融產(chǎn)品和服務(wù)
　8. 3　文檔管理
第9 章　其他部門(mén)的合規(guī)管理活動(dòng)
　9. 1　前臺(tái)部門(mén)
　9. 2　后臺(tái)、控制和其他支持部門(mén)
第10 章　合規(guī)部門(mén)的核心管理活動(dòng)
　10. 1　日常合規(guī)管理活動(dòng)
　10. 2　特定合規(guī)管理活動(dòng): 合規(guī)咨詢(xún)
　　10. 2. 1　充分了解咨詢(xún)的問(wèn)題
　　10. 2. 2　對(duì)咨詢(xún)問(wèn)題的合規(guī)影響分析
　　10. 2. 3　制訂應(yīng)對(duì)措施和計(jì)劃
　10. 3　合規(guī)工作難點(diǎn)
　10. 4　如何應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)不配合的情況?
　　10. 4. 1　業(yè)務(wù)部門(mén)的阻撓方式
　　10. 4. 2　合規(guī)官的應(yīng)對(duì)策略
第11 章　面對(duì)監(jiān)管紅線(xiàn), 要么合規(guī)! 要么出局!
　11. 1　監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查機(jī)制
　11. 2　監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題
　11. 3　監(jiān)管機(jī)構(gòu)的信息獲取渠道
　11. 4　如何應(yīng)對(duì)監(jiān)管檢查及其他監(jiān)管措施
　11. 5　違規(guī)行為帶來(lái)的后果

第2 篇　合規(guī)要點(diǎn)與實(shí)踐指南
A　日常合規(guī)管理活動(dòng)
B　日常反洗錢(qián)管理
C　前臺(tái)部門(mén)的合規(guī)管理
D　高級(jí)管理層、后臺(tái)部門(mén)和其他支持部門(mén)的合規(guī)管理
E　合規(guī)工作難題及解決方案

第3 篇　合規(guī)熱點(diǎn)與前沿問(wèn)題
專(zhuān)欄1　以原則為導(dǎo)向的監(jiān)管
專(zhuān)欄2　高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)操作框架(ARROW)
專(zhuān)欄3　《巴塞爾協(xié)議Ⅲ》與《資本要求指令Ⅳ》
專(zhuān)欄4　引渡
專(zhuān)欄5　金融服務(wù)行動(dòng)計(jì)劃
專(zhuān)欄6　全球化經(jīng)營(yíng)的合規(guī)問(wèn)題
專(zhuān)欄7　行業(yè)實(shí)踐標(biāo)準(zhǔn)
專(zhuān)欄8　英國(guó)法通保險(xiǎn)公司訴金融服務(wù)管理局——誰(shuí)是贏家? 誰(shuí)是輸家?
專(zhuān)欄9　歐盟《金融工具市場(chǎng)指令》
專(zhuān)欄10　洗錢(qián)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)
專(zhuān)欄11　資本充足率審慎監(jiān)管
專(zhuān)欄12　英國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)執(zhí)法程序
專(zhuān)欄13　洗錢(qián)的過(guò)程
專(zhuān)欄14　公平對(duì)待客戶(hù)
縮略語(yǔ)表