期貨期權市場法律制度研究

總序
序言一姜洋副主席
序言二葉林教授
作者介紹
*章期貨期權市場基本理論
*節(jié)期貨期權市場概述
一、期貨、期權與衍生品及相關概念
二、期貨期權市場及其地位
三、期貨期權法的基本原則和市場監(jiān)管
第二節(jié)期貨期權交易的法律結構
一、關于期貨交易法律結構的既有理論述評
二、期貨交易的雙層標的理論
三、雙層標的交易結構的支撐：中央對手方制度
四、中央對手方制度支撐下的期貨交易法律結構
五、雙層標的法律結構論對期貨立法的啟示
第三節(jié)我國《期貨法》調整范圍研究
一、我國《期貨法》調整范圍的立法思路
二、對期貨與期貨交易的界定
三、對場外衍生品交易的延伸監(jiān)管
四、對《期貨法》與《證券法》調整范圍的劃分
第二章期貨期權品種上市制度
*節(jié)我國現(xiàn)行期貨品種上市制度分析
一、我國期貨品種上市制度的歷史沿革
二、我國現(xiàn)行的期貨品種上市制度及成績
三、現(xiàn)行期貨品種上市制度存在的問題
第二節(jié)境外期貨品種上市制度考察
一、美國
二、歐洲
三、其他國家
四、經驗總結
第三節(jié)我國未來期貨品種上市制度的完善
一、現(xiàn)行期貨品種上市制度存在問題的深層原因
二、從期貨市場未來發(fā)展看市場對期貨品種上市制度的需求
三、結合實際看我國期貨品種上市制度的完善路徑
第三章期貨期權市場交易制度
*節(jié)期貨期權交易概述
一、期貨期權交易的法律內涵
二、期貨交易與證券交易的區(qū)別
三、期貨期權交易制度的價值取向
第二節(jié)期貨交易制度
一、期貨交易的資格
二、期貨交易的方式
三、期貨交易的目的
四、期貨交易的效力
第三節(jié)期權交易制度
一、股票期權投資者適當性制度
二、期權交易的特殊性
第四節(jié)做市商制度
一、做市商制度概述
二、做市商制度的功能
三、做市商制度的主要模式
四、做市商的主要義務和權利
五、我國期貨期權市場引入做市商制度的相關問題
第五節(jié)期貨期權交易中的責任承擔
一、承擔責任的主體
二、無效合同的責任承擔
三、透支交易的責任承擔
四、強行平倉的責任承擔
第六節(jié)期貨期權交易的監(jiān)管
一、行政監(jiān)管
二、自律監(jiān)管
三、司法監(jiān)管
四、跨市場監(jiān)管
第四章期貨期權市場結算與交割制度
*節(jié)期貨結算與結算機構
一、期貨結算
二、期貨結算機構的發(fā)展
三、期貨結算機構的功能
四、期貨結算機構作為保證人或合同當事人：我國的現(xiàn)實問題
第二節(jié)期貨結算模式
一、直接結算
二、環(huán)形結算
三、完全結算
四、法律機制分析：從直接結算到環(huán)形結算再到完全結算
第三節(jié)中央對手方的法理分析
一、中央對手方的概念
二、期貨結算機構成為中央對手方的解釋路徑
三、中央對手方在期貨合約履行中的責任
第四節(jié)中央對手方的配套制度
一、以保證金為核心的風險預防制度
二、以結算財產保護為核心的風險隔離制度
三、其他風險管理制度
第五節(jié)中央對手方的場外適用
一、中央對手方場外適用的情況
二、中央對手方場外適用的意義
三、中央對手方場外適用的要求
第六節(jié)期貨交割制度
一、期貨交割的分類
二、期貨交割的意義
三、期貨交割的主體
四、期貨交割各參與方的義務
五、期貨交割違約責任
第五章期貨期權市場違法行為制度
*節(jié)內 幕 交 易
一、期貨市場內幕交易的規(guī)制原理
二、期貨市場內幕交易的構成要件
三、期貨市場內幕交易的抗辯事由
四、期貨市場內幕交易的法律責任
第二節(jié)市 場 操 縱
一、期貨市場操縱的概念界定
二、期貨市場操縱的行為類型
三、期貨市場操縱的構成要件
四、期貨市場操縱的法律責任
第三節(jié)欺詐
一、期貨市場欺詐行為的內涵界定
二、期貨市場欺詐行為的表現(xiàn)形式
三、期貨市場欺詐行為的法律責任
第六章期貨期權市場主體制度
*節(jié)期貨投資者
一、基本概念與分類
二、權利與義務
三、期貨投資者適當性制度
四、其他投資者利益的法律保護機制
第二節(jié)期貨交易所
一、基本制度
二、職權與自律管理
三、組織形式選擇
四、業(yè)務范圍與規(guī)則
第三節(jié)期貨結算機構
一、基本概念
二、類型與選擇
三、業(yè)務范圍
四、會員制度
第四節(jié)期貨經營機構
一、基本類型與歷史沿革
二、準入及退出制度
三、期貨公司
四、其他期貨經營機構
第五節(jié)期貨服務機構與保證金安全存管監(jiān)控機構
一、投資咨詢機構
二、結算銀行
三、交割倉庫
四、保證金安全存管監(jiān)控機構
第六節(jié)期貨業(yè)協(xié)會
一、基本概念
二、組織結構
三、主要職能
第七節(jié)期貨監(jiān)管機構
一、基本概念與設置
二、權限與義務
三、監(jiān)管措施與執(zhí)法程序
四、報告義務與協(xié)助義務
五、人員制度
六、期貨監(jiān)管協(xié)作與跨境監(jiān)管協(xié)作
第八節(jié)我國臺灣地區(qū)期貨市場主體制度
一、概述
二、期貨交易所
三、期貨結算機構
四、期貨商
五、期貨服務機構
第七章期貨期權市場涉外法律制度
*節(jié)期貨市場對外開放的內涵及意義
一、期貨市場對外開放的內涵
二、期貨市場對外開放的意義
第二節(jié)期貨市場對外開放的具體問題
一、期貨市場主體的對外開放
二、期貨市場業(yè)務的對外開放
三、期貨市場基礎設施的對外開放
四、期貨市場國際監(jiān)管合作
參考文獻