你所不知的金融探頭

　　本書旨在剖析美國(guó)金融制裁的政策設(shè)計(jì)和操作，講述美國(guó)政府如何調(diào)動(dòng)金融力量為美國(guó)的經(jīng)濟(jì)制裁和貿(mào)易禁運(yùn)的精準(zhǔn)實(shí)施而效力，它重點(diǎn)介紹了美國(guó)的金融力量是如何延伸到世界各地的，以及實(shí)施中的各種玄機(jī)。內(nèi)容主要有四章，第一章介紹了銀行等金融機(jī)構(gòu)在美國(guó)金融制裁和反洗錢的法律法規(guī)中的官方角色和設(shè)置，以及這些設(shè)置如何約束金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)控行為。第二章著重介紹在法律制度設(shè)置以外的制約金融機(jī)構(gòu)的各方力量，包括不合規(guī)的代價(jià)，有力的媒體監(jiān)督、金融機(jī)構(gòu)間的同業(yè)監(jiān)督，以及金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部揭發(fā)的作用等。第三章著重介紹銀行等金融機(jī)構(gòu)在執(zhí)行金融監(jiān)控過程中的機(jī)構(gòu)設(shè)置、技術(shù)環(huán)境、遭遇的挑戰(zhàn)、高昂的成本，以及從微觀到宏觀層面的效果分析。第四章簡(jiǎn)單介紹金融機(jī)構(gòu)在使用金融監(jiān)控這個(gè)大規(guī)模殺傷性武器的同時(shí)，“金融遺棄”對(duì)無辜平民造成的負(fù)擔(dān)。

　　何為，美國(guó)杜克大學(xué)公共政策學(xué)博士。曾在美國(guó)摩根大通銀行工作近6年，先后任職“全球金融犯罪合規(guī)部”的高級(jí)合規(guī)官（部門副總助理）和合規(guī)經(jīng)理（部門副總），參與和負(fù)責(zé)多個(gè)摩根大通銀行金融制裁/反洗錢方案的效果評(píng)估項(xiàng)目的設(shè)計(jì)與實(shí)施。現(xiàn)為Infinity Institute的執(zhí)行董事。 羅勇，北京大學(xué)中國(guó)金融政策研究中心執(zhí)行主任，兼任中國(guó)國(guó)際工程咨詢有限公司戰(zhàn)略研究院副院長(zhǎng)。主要著述：《中國(guó)資本市場(chǎng)制度性改革總體設(shè)計(jì)》《中國(guó)農(nóng)村金融制度性改革方案》《通過資本輸出，重構(gòu)中國(guó)經(jīng)濟(jì)版圖》。