設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制制度匯編

I 全國人大常委會注冊制授權(quán)文件
全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于授權(quán)國務(wù)院在實施股票發(fā)行注冊制改革中調(diào)整適用《中華人民共和國證券法》有關(guān)規(guī)定的決定 3
全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于延長授權(quán)國務(wù)院在實施股票發(fā)行注冊制改革中調(diào)整適用《中華人民共和國證券法》有關(guān)規(guī)定期限的決定 4

II 證監(jiān)會實施意見、規(guī)章、規(guī)范性文件
關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見 7
科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行） 14
科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行） 30
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第41 號—科創(chuàng)板公司招股說明書 35
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第42 號—首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請文件 64
公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第24 號—科創(chuàng)板創(chuàng)新試點紅籌企業(yè)財務(wù)報告信息特別規(guī)定 70
公開募集證券投資基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)指引（試行） 74
關(guān)于在科創(chuàng)板注冊制試點中對相關(guān)市場主體加強監(jiān)管信息共享 完善失信聯(lián)合懲戒機制的意見 77
科創(chuàng)板上市公司重大資產(chǎn)重組特別規(guī)定 81

III 上交所業(yè)務(wù)規(guī)則
一、發(fā)行上市審核84
關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的通知 85
關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市委員會管理辦法》的通知 105
關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科技創(chuàng)新咨詢委員會工作規(guī)則》的通知 115
關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板上市保薦書內(nèi)容與格式指引》的通知 119
關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市申請文件受理指引》的通知 122
關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核問答》的通知 125
關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板企業(yè)上市推薦指引》的通知 141
關(guān)于發(fā)布《保薦人通過上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)指南》的通知 145
關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核問答（二）》的通知 157
關(guān)于科創(chuàng)板發(fā)行人財務(wù)信息披露有關(guān)事項的通知 174
二、發(fā)行承銷 176
關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實施辦法》的通知 177
關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會工作規(guī)則》的通知 185
關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指引》的通知 189
關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票公開發(fā)行自律委員會促進科創(chuàng)板初期企業(yè)平穩(wěn)發(fā)行行業(yè)倡導(dǎo)建議》的通知 201
關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票發(fā)行與上市業(yè)務(wù)指南》的通知 203
三、上市 258
關(guān)于修改《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的通知 259
關(guān)于發(fā)布《科創(chuàng)板創(chuàng)新試點紅籌企業(yè)財務(wù)報告信息披露指引》的通知 334
關(guān)于發(fā)布科創(chuàng)板證券上市公告書內(nèi)容與格式指引的通知 339
關(guān)于發(fā)布科創(chuàng)板公司董事（監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人）聲明及承諾書的通知 367
關(guān)于發(fā)布科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管通用業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)指南目錄的通知 411
四、交易 415
關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》的通知 416
關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票盤后固定價格交易指引》的通知 422
關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易風(fēng)險揭示書必備條款》的通知 425
關(guān)于科創(chuàng)板投資者教育與適當(dāng)性管理相關(guān)事項的通知 429
關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所 中國證券金融股份有限公司 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通證券出借和轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)實施細則》的通知 432
關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所科創(chuàng)板股票異常交易實時監(jiān)控細則（試行）》的通知 439
關(guān)于啟用科創(chuàng)板股票、科創(chuàng)板存托憑證業(yè)務(wù)相關(guān)代碼段的通知 449
關(guān)于科創(chuàng)板股票及存托憑證交易相關(guān)事項的通知 450
關(guān)于科創(chuàng)板股票暫不作為股票質(zhì)押回購及約定購回交易標(biāo)的證券的通知 452
關(guān)于上海證券交易所科創(chuàng)板股票及存托憑證收費事宜的通知 453
關(guān)于科創(chuàng)板戰(zhàn)略投資者參與證券出借業(yè)務(wù)有關(guān)事項的通知 454

IV 中國結(jié)算規(guī)則
關(guān)于修訂并發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》的通知 457
關(guān)于發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司科創(chuàng)板股票登記結(jié)算業(yè)務(wù)細則（試行）》的通知 466
關(guān)于發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司科創(chuàng)板股票登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的通知 471
關(guān)于修訂《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行存托憑證登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的通知 493

V 中國注冊會計師協(xié)會規(guī)則
中國注冊會計師協(xié)會關(guān)于印發(fā)《科創(chuàng)板創(chuàng)新試點紅籌企業(yè)財務(wù)報告差異調(diào)節(jié)信息和補充財務(wù)信息審計指引》的通知 515

VI 中國證券業(yè)協(xié)會自律規(guī)則
關(guān)于發(fā)布《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的通知 527
關(guān)于發(fā)布《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》的通知 541

附錄一 人民法院司法政策文件
最高人民法院關(guān)于為設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制改革提供司法保障的若干意見 549
上海市高級人民法院關(guān)于服務(wù)保障設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的若干意見 556
上海金融法院關(guān)于服務(wù)保障設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制改革的實施意見 563
附錄二 創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點主要制度規(guī)則國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點若干意見的通知 573
存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（試行） 578
試點創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證并上市監(jiān)管工作實施辦法 592
公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第23 號—試點紅籌企業(yè)公開發(fā)行存托憑證招股說明書內(nèi)容與格式指引 597
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第40 號—試點紅籌企業(yè)公開發(fā)行存托憑證并上市申請文件 605
創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證上市后持續(xù)監(jiān)管實施辦法（試行） 610
關(guān)于創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行存托憑證試點階段有關(guān)稅收政策的公告 620
存托憑證跨境資金管理辦法（試行） 622