中小企業(yè)集合債券法律制度研究

目錄
導　論
一、選題的意義
（一）選題的緣起
（二）研究的意義
二、研究綜述
（一）關于中小企業(yè)集合債券研究的現(xiàn)狀及評價
（二）關于企業(yè)債券研究的現(xiàn)狀及評價
三、研究思路和研究方法
（一）研究思路
（二）研究方法
第一章　中小企業(yè)集合債券的理論解讀
一、中小企業(yè)集合債券的界定
（一）中小企業(yè)集合債券的定義
（二）中小企業(yè)集合債券的特征
（三）中小企業(yè)集合債券與相關概念的比較
二、中小企業(yè)集合債券的法律關系
（一）中小企業(yè)集合債券法律關系的構成要素
（二）中小企業(yè)集合債券涉及的主要法律關系——以中小企業(yè)為基點的分析
三、中小企業(yè)集合債券的作用
（一）中小企業(yè)集合債券有利于緩解中小企業(yè)融資難
（二）中小企業(yè)集合債券有利于實現(xiàn)外部規(guī)模經(jīng)濟
（三）中小企業(yè)集合債券有利于優(yōu)化金融資源配置
第二章　中小企業(yè)集合債券的實證分析
一、中小企業(yè)集合債券的實踐問題
（一）對中小企業(yè)集合債券牽頭人機制的現(xiàn)實考察
（二）對中小企業(yè)集合債券合作機制的現(xiàn)實考察
（三）對中小企業(yè)集合債券信用擔保制度的現(xiàn)實考察
（四）對中小企業(yè)集合債券信用服務制度和監(jiān)管制度的現(xiàn)實考察
二、中小企業(yè)集合債券的政府干預問題
（一）政府干預與市場需求分離
（二）政府干預與效率原則不符
（三）政府干預與經(jīng)濟情勢脫軌
三、中小企業(yè)集合債券的立法問題
（一）中小企業(yè)集合債券相關立法的歷史沿革
（二）中小企業(yè)集合債券相關立法的離散
（三）中小企業(yè)集合債券特殊立法的缺失
第三章　中小企業(yè)集合債券牽頭人機制的法律安排
一、中小企業(yè)集合債券牽頭人機制的正當性
（一）牽頭人機制的正當性源于市場失靈的適度干預
（二）牽頭人機制的正當性源于中小企業(yè)的民主認同
（三）牽頭人機制的正當性源于政府的宏觀調(diào)控
二、中小企業(yè)集合債券牽頭人機制的完善
（一）設立中小企業(yè)集合債券獨立統(tǒng)一牽頭人
（二）明確中小企業(yè)集合債券牽頭人職責
（三）建立中小企業(yè)集合債券調(diào)查宣傳和考核機制
（四）完善中小企業(yè)集合債券篩選機制
（五）建立中小企業(yè)集合債券民主參與機制
第四章　中小企業(yè)集合債券合作機制的法律安排
一、中小企業(yè)集合債券合作機制的理論依據(jù)
（一）中小企業(yè)集群是信用合作機制的組織載體
（二）中小企業(yè)集群具有開展信用合作的特殊優(yōu)勢
二、中小企業(yè)與中小企業(yè)之間合作機制的法律設計
（一）健全信用合作的外部法律環(huán)境
（二）建立信用合作的組織機制
（三）優(yōu)化信用合作的內(nèi)部組合
第五章　中小企業(yè)集合債券信用擔保法律制度
一、中小企業(yè)集合債券信用擔保的作用和局限性之克服
（一）中小企業(yè)集合債券信用擔保的作用
（二）中小企業(yè)集合債券信用擔保的局限性之克服
二、中小企業(yè)集合債券信用擔保的法律困境
（一）中小企業(yè)集合債券信用擔保的立法現(xiàn)狀及其檢視
（二）中小企業(yè)集合債券信用擔保的法制缺陷
三、中小企業(yè)集合債券信用擔保法律制度的完善路徑
（一）完善中小企業(yè)集合債券信用擔保相關立法
（二）豐富中小企業(yè)集合債券信用擔保形式
（三）健全中小企業(yè)集合債券信用擔保風險分散機制
第六章　中小企業(yè)集合債券信用服務法律制度
一、中小企業(yè)集合債券信用服務法律制度的作用
（一）對中小企業(yè)集合債券具有降低成本和防范風險的作用
（二）對中小企業(yè)集合債券其他法律制度具有支持作用
二、中小企業(yè)集合債券信用服務法律制度的問題
（一）中小企業(yè)信用信息供給不足
（二）中小企業(yè)集合債券信用評級失靈
三、完善中小企業(yè)集合債券信用服務法律制度的建議
（一）增加中小企業(yè)集合債券信用信息供給
（二）規(guī)范中小企業(yè)集合債券信用評級業(yè)務
第七章　中小企業(yè)集合債券發(fā)行法律制度
一、中小企業(yè)集合債券發(fā)行審核機制的漸進革新
（一）中小企業(yè)集合債券發(fā)行核準制優(yōu)劣之辨析
（二）中小企業(yè)集合債券發(fā)行注冊制優(yōu)劣之辨析
（三）建立適合中小企業(yè)集合債券發(fā)展的發(fā)行審核機制
二、中小企業(yè)集合債券發(fā)行條件的更正設計
（一）傳統(tǒng)債券發(fā)行條件積極性和有限性之間辯證關系的厘清
（二）設置中小企業(yè)集合債券發(fā)行的特殊條件
三、中小企業(yè)集合債券發(fā)行程序的特別補充
（一）中小企業(yè)集合債券發(fā)行決定程序的特別補充
（二）中小企業(yè)集合債券公告募集說明書程序的特別補充
第八章　中小企業(yè)集合債券監(jiān)管法律制度
一、中小企業(yè)集合債券監(jiān)管權統(tǒng)一的探究
（一）中小企業(yè)集合債券行政多頭監(jiān)管的利弊分析
（二）中小企業(yè)集合債券行政監(jiān)管與自律監(jiān)管的優(yōu)劣分析
（三）建立統(tǒng)一的中小企業(yè)集合債券監(jiān)管機構
（四）完善中小企業(yè)集合債券監(jiān)管法律規(guī)范
二、以信息披露為核心的中小企業(yè)集合債券監(jiān)管法律制度
（一）中小企業(yè)集合債券信息披露法律規(guī)范的現(xiàn)狀
（二）中小企業(yè)集合債券信息披露存在的問題
（三）完善中小企業(yè)集合債券信息披露法律制度的建議
參考文獻
附錄1：中小企業(yè)集合債券調(diào)查問卷
附錄2：中小企業(yè)集合債券調(diào)研報告
一、中小企業(yè)融資需求情況
二、中小企業(yè)信用擔保情況
三、中小企業(yè)信用服務情況
四、中小企業(yè)集合債券（中小企業(yè)集合票據(jù)）的需求情況
（一）中小企業(yè)集合債券的宣傳情況
（二）中小企業(yè)集合債券的發(fā)行問題
（三）中小企業(yè)集合債券的組織形式
（四）中小企業(yè)集合債券的發(fā)債利率
（五）中小企業(yè)集合債券的資金用途
（六）依托中小企業(yè)集群發(fā)行中小企業(yè)集合債券的優(yōu)勢
后　記