金融犯罪辯護邏輯

目錄
第一章　金融犯罪刑事辯護的邏輯結構
一、金融犯罪辯護邏輯的基礎構造
二、金融犯罪的跨學科、跨專業(yè)辯護邏輯
三、強化金融犯罪辯護邏輯的縱深性與實效性
第二章　公司非法集資犯罪中高級管理人員的責任邊界
——陳晨集資詐騙案辯護意見
辯護邏輯　集資詐騙罪與非法吸收公眾存款罪的本質區(qū)別是被告人對詐騙目的的主觀明知性。在公司的集資詐騙犯罪案件中，法定代表人往往具有明確的詐騙故意，但中下層執(zhí)行人員對此是具有詐騙犯罪故意還是非法吸收公眾存款的故意，需要辯護律師仔細研究、區(qū)分。這就是此類案件辯護的切入點。
第三章　金融犯罪中非法占有目的與騙取資金行為的認定
——李玉梅集資詐騙案辯護意見
辯護邏輯　在經(jīng)濟轉軌過程中，確實存在暴利行業(yè)，在利息合理甚至是高利息的情況下，實際上也能夠支撐高利行業(yè)中的業(yè)務開展、還本付息以及自身的盈利，不宜直接將基于高額利息的借款行為界定為集資詐騙行為。金融犯罪辯護有必要在金融邏輯中發(fā)現(xiàn)法律邏輯，打破傳統(tǒng)刑法理論與司法實踐的固化思維。
第四章　非法集資的共犯結構
——劉貝麗非法吸收公眾存款案辯護意見
辯護邏輯　私募基金中的不合規(guī)集資行為是當前非法集資案件的“重災區(qū)”。私募基金中介也存在較大刑事法律風險。辯護實踐中需要強調，私募基金銷售中的中介行為是嫁接、撮合投資者與基金公司完成交易的雙邊溝通、服務，從而達到投資者完成產(chǎn)品購買、基金公司完成產(chǎn)品銷售、中介人獲取傭金的結果，而非單邊的從基金公司的角度單純地銷售產(chǎn)品行為。私募基金銷售中介活動中即使有相當不合規(guī)之處，比如沒有提示投資風險，變相告知投資者保本付息，但這是中介行為過程中的非法因素，不能據(jù)此認為相關行為完全基于基金公司利益在單邊從事銷售行為，更不能基于非法承諾保本付息就認定非法吸收公眾存款行為。
第五章　操縱類金融工具行為的司法認定
——郵票交易平臺詐騙案辯護意見
辯護邏輯　此案充分凸顯出金融違規(guī)與犯罪的界限、金融共犯等重大爭議問題。作為辯護律師，明知不可為而為之的無罪辯護，是對司法正義底線的堅守。
第六章　操縱證券市場罪的行為模式
——李想操縱證券市場案辯護意見
辯護邏輯　操縱證券市場案件應當作行政處罰還是刑法追究，首先的區(qū)別點當然是數(shù)額、時間等明確的要素，但在操縱人行為的方法上也要有證據(jù)標準的掌握?？刂菩徒灰字袑Α案咚娃D”利好信息發(fā)布的“節(jié)奏”掌握中，刑事證據(jù)如何精確運用，辯護律師如何區(qū)分信息發(fā)布方式屬于自然的正常經(jīng)濟行為，還是人為操縱市場的“控制”行為，是需要深入研究的辯護實務問題。
第七章　信息操縱的證明標準與刑法解釋
——涂英尋操縱證券市場案辯護意見
辯護邏輯　在操縱證券市場案件的辯護實務中，需要關注股價波動的不同原因。股價上漲幅度超過大盤或者板塊平均漲幅，可能是由諸多市場因素共同造成的，尤其是小盤股，很容易受到市場游資炒作的影響。因此，在其他重要市場因素介入的情況下，股票價格出現(xiàn)波動實屬正常，這種股價波動也不能歸責于涉案交易者，從而不應當構成操縱證券市場犯罪。
第八章　虛假申報操縱的定罪量刑標準
——田園奇等操縱證券市場案辯護意見
辯護邏輯　虛假申報操縱案件中情節(jié)是否嚴重、是否特別嚴重的標準需要進一步細化，辯護實務中有必要充分分析其核心要素，即撤單規(guī)模、延續(xù)次數(shù)、涉及股票數(shù)量、跨越時間、撤單比例等與短期交易緊密關聯(lián)的因素。
第九章　上市公司虛假陳述犯罪的司法認定
——星云股份有限公司欺詐發(fā)行股票、違規(guī)披露、不披露重要信息案辯護意見
辯護邏輯　傳統(tǒng)刑法理論應當有機地應用于金融犯罪辯護實踐。對于資本市場中的虛假陳述犯罪而言，以連續(xù)財務造假并虛假披露的手段實現(xiàn)并維系股票欺詐發(fā)行上市，前后行為之間系連續(xù)整體，且作為手段共同服務于股票欺詐發(fā)行上市這一目的，前后彼此之間具有牽連關系，應按照牽連犯認定各被告的犯罪行為。
第十章　單位票據(jù)詐騙犯罪的司法認定
——中國M銀行SY分行票據(jù)詐騙案