商法學（第六版）

目錄
第一編商 法 導 論
第一章商法概述
第一節(jié)商法的概念和特征
一、商法的概念
二、商法的特征
第二節(jié)商法的基本原則
一、促進交易自由的原則
二、維護交易公平的原則
三、提高交易效率的原則
四、確保交易安全的原則
第三節(jié)商法的歷史發(fā)展與商事立法
一、古代的商事法
二、中世紀的“商人法”
三、近現(xiàn)代商法
四、我國的商事立法
五、中國商事立法體例的選擇
第二章商事主體
第一節(jié)商事主體概述
一、商事主體的概念和特征
二、商事主體與商業(yè)輔助人
第二節(jié)商法人
一、商法人概述
二、公司企業(yè)
三、國有企業(yè)
四、集體企業(yè)
第三節(jié)商合伙
一、商合伙概述
二、合伙企業(yè)
第四節(jié)商個人
一、商個人概述
二、個體工商戶
三、農(nóng)村承包經(jīng)營戶
四、個人獨資企業(yè)
第五節(jié)外商投資
一、外商投資概述
二、外商投資法的主要內(nèi)容
第三章商事行為
第一節(jié)商事行為概述
一、商事行為的概念和特征
二、商事行為的分類
第二節(jié)商事行為各論
一、商事合同
二、證券交易
三、期貨交易
四、商事信托
五、投資基金
六、商業(yè)銀行業(yè)務
七、商業(yè)票據(jù)
八、商業(yè)保險
九、海商
第四章商業(yè)名稱
第一節(jié)商業(yè)名稱概述
一、商業(yè)名稱的概念和特征
二、選用商業(yè)名稱的原則
三、商業(yè)名稱的選用方法
四、企業(yè)名稱的登記注冊
第二節(jié)商業(yè)名稱權(quán)的保護
一、商業(yè)名稱權(quán)的性質(zhì)
二、商業(yè)名稱權(quán)的效力
第五章商事代理
第一節(jié)商事代理概述
一、商事代理的概念、特點和意義
二、商事代理權(quán)
三、商事代理人的權(quán)利和義務
第二節(jié)商事代理的類型
一、直接代理
二、間接代理
三、居間代理
第二編商 事 公 司
第一章公司概述
第一節(jié)公司的經(jīng)典定義
一、公司的人格性
二、公司的社團性
三、公司的營利性
第二節(jié)公司的特征
一、集中管理
二、有限責任
三、股權(quán)的自由轉(zhuǎn)讓
四、公司的永久存在
第三節(jié)對傳統(tǒng)公司觀念的修正
一、揭開公司面紗
二、一人公司
三、公司的社會責任
第四節(jié)公司的性質(zhì)
一、公司完全是法律的產(chǎn)物嗎？
二、公司是當事人之間的契約安排嗎？
第五節(jié)公司的類型
一、公司類型概述
二、我國公司法對公司的分類
第二章公司設(shè)立
第一節(jié)公司設(shè)立概述
一、公司設(shè)立的概念
二、公司的設(shè)立條件
三、公司的設(shè)立方式
四、公司的設(shè)立程序
五、設(shè)立公司的法律政策
第二節(jié)發(fā)起人
一、發(fā)起人概述
二、發(fā)起人的權(quán)利、義務與責任
三、先公司交易
第三節(jié)公司章程、目的與權(quán)力
一、公司章程
二、公司目的
三、公司權(quán)力
第三章公司融資
第一節(jié)公司資本
一、公司資本的構(gòu)成
二、公司資本與公司財產(chǎn)
第二節(jié)股權(quán)資本
一、相關(guān)概念：注冊資本、發(fā)行資本與實收資本
二、傳統(tǒng)公司法上的資本原則
三、現(xiàn)代公司法上的資本原則
四、我國公司資本制度的改革
五、我國公司出資法律制度
六、股東權(quán)利
第三節(jié)股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓
一、股份概述
二、股份的種類
三、股份的發(fā)行
四、股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓
五、有限責任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓
第四節(jié)公司債券
一、公司債券概述
二、公司債券的種類
三、公司債債權(quán)人的權(quán)利
四、公司債券的發(fā)行
五、公司債券的轉(zhuǎn)讓
六、可轉(zhuǎn)換公司債
第五節(jié)公司財務、會計
一、公司財務、會計制度
二、公積金制度
三、盈余分配制度
第四章公司治理
第一節(jié)公司治理結(jié)構(gòu)
一、公司治理結(jié)構(gòu)概述
二、股東會
三、董事會
四、經(jīng)理
五、監(jiān)事會
六、上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定
七、公司代表人
八、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格
九、公司決議瑕疵及其救濟
第二節(jié)受信義務
一、受信義務概述
二、注意義務
三、忠實義務
第三節(jié)派生訴訟
一、派生訴訟概述
二、派生訴訟當事人
三、先訴請求
四、提起訴訟
五、派生訴訟的和解
六、派生訴訟的救濟和訴訟中的費用
第四節(jié)補償與責任保險
一、董事、高級管理人員補償
二、董事、高級管理人員責任保險
第五章公司變更
第一節(jié)公司合并與分立
一、公司合并
二、公司分立
第二節(jié)資本變動
一、資本變動的概念
二、增加資本
三、減少資本
第三節(jié)公司組織形式的變更
一、組織形式變更概述
二、我國公司法關(guān)于組織形式變更的規(guī)定
第四節(jié)公司章程修改
一、修改公司章程的意義
二、修改章程的法律要求
第六章公司終止
第一節(jié)公司解散
一、公司解散的意義
二、自愿解散
三、強制解散
第二節(jié)公司清算
一、清算的意義
二、清算的方式
三、清算事務的執(zhí)行
四、清算組成員的義務
五、清算的中止與終止
第三編證 券 交 易
第一章證券與證券法
第一節(jié)證券法上的證券
一、證券概述
二、不同的證券法對證券的界定
第二節(jié)證券市場及其法律監(jiān)控
一、證券市場的構(gòu)成
二、證券市場參與者
三、證券市場的風險
四、對證券市場的法律監(jiān)控
第三節(jié)證券法的基本原則
一、“三公”原則
二、平等、自愿、有償和誠實信用原則
三、遵守法律和禁止欺詐原則
四、分業(yè)經(jīng)營管理原則
五、統(tǒng)一監(jiān)管與審計監(jiān)督相結(jié)合的原則
第二章證券發(fā)行
第一節(jié)證券發(fā)行概述
一、證券發(fā)行的概念
二、證券發(fā)行的分類
三、證券發(fā)行審核制度
第二節(jié)證券發(fā)行規(guī)則
一、股票的發(fā)行
二、公司債券的發(fā)行
三、證券發(fā)行的申請與注冊
第三節(jié)證券的承銷與保薦
一、證券承銷
二、證券保薦
第三章證券交易
第一節(jié)證券交易概述
一、證券交易的概念
二、證券交易的主體
三、證券交易的對象
四、證券交易的場所
五、證券交易的方式
六、短線交易之禁止
七、保密與收費
第二節(jié)證券上市
一、證券上市概述
二、證券的上市條件與程序
三、證券上市的終止
四、不服交易所決定的復核程序
第三節(jié)證券欺詐及其他禁止的交易行為
一、內(nèi)幕交易
二、利用未公開信息交易
三、操縱市場
四、虛假陳述
五、損害客戶利益的行為
六、其他禁止的行為
七、禁止性交易行為的報告
第四章上市公司收購
第一節(jié)上市公司收購概述
一、上市公司收購的概念和特征
二、持股權(quán)益的披露
第二節(jié)要約收購
一、要約收購概述
二、要約收購規(guī)則
第三節(jié)協(xié)議收購
一、協(xié)議收購的概念和特征
二、協(xié)議收購的適用
三、協(xié)議收購規(guī)則
第四節(jié)上市公司收購的完成
一、收購要約期滿的法律后果
二、股份轉(zhuǎn)讓限制
三、收購合并
四、報告與公告
第五章信息披露
一、信息披露概述
二、信息披露的要求和方式
三、信息披露的內(nèi)容
四、違反信息披露要求的責任
五、公平披露與自愿披露
六、對信息披露的監(jiān)督
第六章投資者保護
第一節(jié)投資者保護概述
一、投資者保護的意義
二、普通投資者與專業(yè)投資者
三、投資者適當性
第二節(jié)表決代理權(quán)征集制度
一、表決代理權(quán)征集概述
二、表決代理權(quán)的征集
三、違法違規(guī)征集的法律責任
第三節(jié)現(xiàn)金股利制度
一、現(xiàn)金股利制度的概念
二、我國的現(xiàn)金股利制度
三、現(xiàn)金股利制度的意義
第四節(jié)債券持有人會議與債券受托管理人制度
一、債券持有人會議與債券受托管理人制度概述
二、債券持有人會議制度
三、債券受托管理人制度
第五節(jié)先行賠付制度
一、先行賠付制度概述
二、先行賠付規(guī)則
第六節(jié)投資者保護機構(gòu)與證券糾紛調(diào)解、支持訴訟和派生訴訟
一、投資者保護機構(gòu)
二、證券糾紛調(diào)解
三、投資者保護機構(gòu)支持訴訟
四、投資者保護機構(gòu)派生訴訟
第七節(jié)證券代表人訴訟與證券集體訴訟
一、證券代表人訴訟制度
二、證券集體訴訟制度
第七章證券交易場所及其交易規(guī)則
第一節(jié)證券交易場所概述
一、證券交易場所的概念
二、證券交易場所的分類
第二節(jié)證券交易所概述
一、證券交易所的組織形式
二、證券交易所的設(shè)立和解散
第三節(jié)會員
一、會員的概念和特征
二、會員的權(quán)利義務
第四節(jié)組織機構(gòu)及其任職人員
一、組織機構(gòu)
二、高級管理人員及其他從業(yè)人員
第五節(jié)證券交易所交易規(guī)則
一、場內(nèi)交易規(guī)則
二、場內(nèi)交易程序
第六節(jié)證券交易所的職責
一、即時公布證券交易行情
二、停牌與復牌
三、突發(fā)性事件處置措施
四、實時監(jiān)控、限制交易和風險監(jiān)測
五、風險基金的設(shè)立及其管理
六、制定有關(guān)交易規(guī)則和管理規(guī)章
七、回避
八、對交易結(jié)果的處理
九、違規(guī)處罰
第八章證券公司及其業(yè)務
第一節(jié)證券公司
一、證券公司概述
二、證券公司的設(shè)立
三、證券公司的注冊資本
四、高級管理人員及業(yè)務人員的資格
五、風險控制制度
六、證券公司的重大變更
第二節(jié)證券公司的業(yè)務
一、證券公司的業(yè)務范圍
二、證券公司的業(yè)務規(guī)則
第三節(jié)違法違規(guī)行為及其處理
一、違反風險控制指標的處理
二、虛假出資、抽逃出資的處理
三、董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責的處理
四、證券公司違法經(jīng)營的處理
第九章證券登記結(jié)算與服務機構(gòu)
第一節(jié)證券登記結(jié)算機構(gòu)
一、證券登記結(jié)算機構(gòu)的概念
二、證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立與解散
三、證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能
四、證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務
第二節(jié)證券服務機構(gòu)
一、證券服務機構(gòu)的概念和特征
二、證券投資咨詢業(yè)務
三、信息保存義務
四、法律責任
第十章證券監(jiān)督管理
第一節(jié)證券市場管理概述
一、證券市場管理的意義
二、證券市場管理模式
第二節(jié)證券市場的行政監(jiān)管
一、證券監(jiān)管機構(gòu)
二、證券監(jiān)管機構(gòu)的職責
三、證券監(jiān)管機構(gòu)職責的履行
第三節(jié)證券市場的自律管理
一、證券業(yè)協(xié)會概述
二、證券業(yè)協(xié)會的組織機構(gòu)
三、證券業(yè)協(xié)會的職責
四、協(xié)會會員
第四編商 事 信 托
第一章信托概述
第一節(jié)信托的基本理念
一、信托的概念與特征
二、信托的制度功能
第二節(jié)信托與相關(guān)法律制度
一、信托與代理
二、信托與行紀
三、信托與贈與
四、信托與監(jiān)護
五、信托與遺囑
六、信托與遺產(chǎn)管理
七、信托與公司
第三節(jié)信托的分類
一、私益信托與公益信托
二、法定信托與意定信托
三、明示信托與默示信托
四、自益信托與他益信托
五、可撤銷信托與不可撤銷信托
六、生前信托與死后信托
七、強制執(zhí)行信托與非強制執(zhí)行信托
八、可執(zhí)行信托與待執(zhí)行信托
第二章信托的歷史發(fā)展與現(xiàn)代繼受
第一節(jié)信托的歷史發(fā)展
一、信托的起源及沿革
二、信托制度的現(xiàn)代化發(fā)展
第二節(jié)信托在中國的發(fā)展與繼受
一、中國信托業(yè)的發(fā)展
二、信托制度的移植
三、信托財產(chǎn)與信托財產(chǎn)權(quán)利
第三章信托的設(shè)立、變更與終止
第一節(jié)信托的設(shè)立
一、設(shè)立信托的方式
二、信托行為的效力
三、明示私益信托的設(shè)立
第二節(jié)信托的變更與終止
一、信托的變更
二、信托的終止
第四章信托關(guān)系
第一節(jié)委托人
一、委托人的地位
二、委托人的權(quán)利
三、委托人的義務
第二節(jié)受托人
一、受托人的權(quán)力
二、受托人的權(quán)利
三、受托人的義務
四、受托人職責的終止
第三節(jié)受益人
一、受益人的權(quán)利
二、受益人的義務
第五章信托投資及其法律監(jiān)控
第一節(jié)信托與投資
一、信托投資概述
二、受托人投資權(quán)力的來源
三、信托投資的相關(guān)立法
第二節(jié)受托人投資的法律監(jiān)控
一、投資范圍的限制
二、謹慎投資者規(guī)則
第六章違反信托的責任
第一節(jié)違信行為及其責任措施
一、違信責任概述
二、幾種具體責任
三、對物救濟與信托追及
第二節(jié)違信責任的確定與免責
一、違信責任的確定
二、違信責任的免除
三、違信責任與時效
第五編商 業(yè) 銀 行
第一章商業(yè)銀行概述
第一節(jié)商業(yè)銀行的概念、特征和功能
一、商業(yè)銀行簡史
二、商業(yè)銀行的概念和特征
三、商業(yè)銀行的功能
第二節(jié)銀行體系
一、中央銀行
二、政策性銀行
三、非銀行金融機構(gòu)
第三節(jié)商業(yè)銀行法
一、商業(yè)銀行法的性質(zhì)
二、商業(yè)銀行法的體系和內(nèi)容
三、商業(yè)銀行法的適用對象
第四節(jié)商業(yè)銀行組織
一、商業(yè)銀行的設(shè)立
二、商業(yè)銀行的組織形式和機構(gòu)
三、商業(yè)銀行的變更、合并與分立
四、商業(yè)銀行的接管與終止
第二章商業(yè)銀行業(yè)務概述
第一節(jié)商業(yè)銀行業(yè)務的發(fā)展與構(gòu)成
一、商業(yè)銀行業(yè)務的發(fā)展
二、商業(yè)銀行業(yè)務的構(gòu)成
第二節(jié)商業(yè)銀行的業(yè)務經(jīng)營原則
一、獨立經(jīng)營的原則
二、遵循平等、自愿、公平和誠實信用的原則
三、保障存款人合法權(quán)益的原則
四、保障商業(yè)銀行審慎經(jīng)營的原則
五、依法經(jīng)營的原則
六、公平競爭的原則
七、接受監(jiān)管的原則
第三章商業(yè)銀行存款業(yè)務
第一節(jié)存款業(yè)務概述
一、存款的概念
二、存款的種類
第二節(jié)儲蓄存款
一、儲蓄存款概述
二、儲蓄存款利率及利息
三、儲蓄存款的支取
四、儲蓄存款的掛失
五、儲蓄存款的過戶
第三節(jié)單位存款
一、單位存款概述
二、定期存款
三、活期存款
四、單位存款的變更、掛失
第四節(jié)存款的查詢、凍結(jié)和扣劃
一、查詢、凍結(jié)、扣劃的原則
二、查詢
三、凍結(jié)
四、扣劃
第四章商業(yè)銀行貸款業(yè)務
第一節(jié)貸款業(yè)務概述
一、貸款的概念
二、貸款的種類
第二節(jié)貸款期限和利率、利息
一、貸款期限
二、貸款利率
三、貸款利息
第三節(jié)貸款法律關(guān)系