2企業(yè)家契約精神與合規(guī)培訓1.證券市場監(jiān)管體系與原則多層次資本市場體系將證券交易場所劃分為證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所、按照國務院規(guī)定設立的區(qū)域性股權市場等=三個層次●將存托憑證和資產支持證券、資產管理產品等準證券納入《證券法》法律范疇《證券公司及基金管理公司子公司資產證券化業(yè)務管理規(guī)定》《中國人民銀行中國銀行保險監(jiān)督管理委員會中國證券監(jiān)督管理委員會國家外匯管理局關于規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務的指導意見》一低階位法允許搭建紅籌架構的境內實體企業(yè)，通過境外搭建的紅籌架構主體在不拆除紅籌架構的基礎上在境內證券市場發(fā)行存托憑證，即CDRD確立境外發(fā)行股票損害境內投資者的長臂管轄原則根據《內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》中國證監(jiān)會與香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會和其他有關國家或地區(qū)的證券監(jiān)督管理機構，通過跨境監(jiān)管合作機制，依法查處內地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制相關跨境違法違規(guī)活動 2.全面推行“注冊制” 適用領域 第九條公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門注冊。未經依法注冊，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券?！?019年12月28日，第十三屆全國人民代表大會常務委員會第十五次會議表決通過了新修訂的《中華人民共和國證券法》（”新證券法”），新證券法將500 “注冊制”的具體制度 第十八條發(fā)行人依法申請公開發(fā)行證券所報送的申請自2020年3月1日起施行?！∥募母袷?、報送方式，由依法負責注冊的機構或者部門規(guī)定?！〉诰艞l證券發(fā)行注冊制的具體范圍、實施步驟，由國務院規(guī)定。 占站 ”公開發(fā)行”范圍 第九條依法實施員工持股計劃的員工人數不計算在向特定對象發(fā)行證券累計超過二百人的”公開發(fā)行”范圍內。
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