中國股權(quán)投資：常見糾紛與裁判觀點(diǎn)

目錄
第一章公司設(shè)立
1.公司設(shè)立糾紛的認(rèn)定
2.公司設(shè)立不能
2.1.將擬設(shè)立公司的出資依賴于其他公司辦理銀行貸款
2.2.章程磋商不成，且出資人拒不協(xié)助辦理工商登記
2.3.發(fā)起人不具備對(duì)外投資設(shè)立公司的資格
2.4.出資人怠于履行出資義務(wù)致喪失基本的信任關(guān)系使設(shè)立公司陷于僵局
2.5.將發(fā)起人出資款用于其他花銷致公司設(shè)立目的無法實(shí)現(xiàn)
2.6.改變擬設(shè)立公司的性質(zhì)致公司設(shè)立不能
2.7.公司章程無效致公司設(shè)立不能
2.8.資金短缺無法繼續(xù)設(shè)立公司
2.9.未完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估作價(jià)的入股手續(xù)
2.10.因租賃的土地或房屋無法使用
3.公司設(shè)立不能，發(fā)起人請(qǐng)求解除公司設(shè)立協(xié)議
4.公司設(shè)立不能，出資款的返還
5.公司設(shè)立不能，發(fā)起人要求繼續(xù)履行出資協(xié)議
6.公司設(shè)立不能，公司設(shè)立期間債務(wù)和費(fèi)用的承擔(dān)
7.公司設(shè)立不能，出資不足的發(fā)起人對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的主張
8.公司設(shè)立不能，隱名股東請(qǐng)求返還投資款
第二章股東出資
1.股東出資糾紛的認(rèn)定
2.出資額和出資主體的確定
2.1.工商登記、章程記載和股東會(huì)決議所記載的出資額不一致
2.2.股東的實(shí)際控制人在股東會(huì)記錄中簽字承諾出資的，是否成為出資義務(wù)人
2.3.股東未足額出資，轉(zhuǎn)讓股份后，出資義務(wù)人如何確定
2.4.名為出資，實(shí)為借貸
2.5.投資人依據(jù)《商業(yè)計(jì)劃書》的財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)主張投資回報(bào)
2.6.“借名股東”
2.7.過橋貸款
3.實(shí)物、土地、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等非貨幣出資
4.其他無效出資形式
5.虛假出資與抽逃出資
5.1.股東出資、驗(yàn)資后轉(zhuǎn)出資金
5.2.由第三方機(jī)構(gòu)臨時(shí)墊資驗(yàn)資
5.3.主張股東未實(shí)際出資，請(qǐng)求股東之間承擔(dān)連帶補(bǔ)償責(zé)任
5.4.資本公積金轉(zhuǎn)增注冊(cè)資本
5.5.抽逃出資的認(rèn)定
6.未出資或出資不足
6.1.股東之一未出資，股東會(huì)決議一致同意其退出公司，名下股份無條件收回
6.2.股東以其股東權(quán)益受到侵害為由，拒絕繼續(xù)出資
7.逾期出資
7.1.股東逾期出資或部分逾期出資
7.2.股東協(xié)議約定股東逾期出資的責(zé)任由公司支付違約金
7.3.通過股東會(huì)決議延長(zhǎng)出資期限是否有效
7.4.無足夠證據(jù)證明實(shí)際出資
8.出資后又主張退還投資款
8.1.出資后又由公司退回投資款，股權(quán)比例相應(yīng)調(diào)整
8.2.公司設(shè)立后又解散，一方股東未足額出資
8.3.驗(yàn)資及工商登記變更前要求退還投資款
8.4.已登記為股東，但未做工商增資登記，要求退還投資款
9.股東占“干股”與債轉(zhuǎn)股
9.1.一方股東占“干股”，明確約定由其他股東代為出資
9.2.附條件債轉(zhuǎn)股（可轉(zhuǎn)債）
第三章股東名冊(cè)記載
1.股東名冊(cè)記載糾紛的認(rèn)定
2.因股權(quán)轉(zhuǎn)讓方怠于履行變更登記義務(wù)產(chǎn)生的糾紛
2.1.股東退出公司
2.2.股東內(nèi)部股權(quán)轉(zhuǎn)讓
2.3.向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)
3.因股權(quán)受讓方怠于履行變更登記義務(wù)產(chǎn)生的糾紛
4.因公司不履行記載義務(wù)產(chǎn)生的糾紛
5.隱名股東要求將股權(quán)顯名及進(jìn)行變更登記
6.股東名冊(cè)記載錯(cuò)誤
第四章公司證照
1.公司證照返還糾紛的認(rèn)定
2.公司證照返還的標(biāo)的物
2.1.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、行政公章、財(cái)務(wù)公章、法定代表人名章及發(fā)票章等物品
2.2.外商投資企業(yè)的相關(guān)文件
2.3.股東會(huì)會(huì)議記錄及財(cái)務(wù)報(bào)告、財(cái)務(wù)賬冊(cè)等公司財(cái)物
2.4.其他諸如增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證、人力資源及社會(huì)保險(xiǎn)資料、銀行開戶資料及業(yè)務(wù)檔案等
2.5.已掛失作廢的公司證照
3.公司證照的持有與保管權(quán)
3.1.已通過公司章程、股東會(huì)決議或者其他有效的公司內(nèi)部制度予以明確規(guī)定
3.2.未通過公司章程、股東會(huì)決議或者其他有效的公司內(nèi)部制度予以明確規(guī)定
3.3.股東違反忠實(shí)和勤勉義務(wù)致公司無法正常經(jīng)營
3.4.其他無合法依據(jù)占有公司證照的
4.公司證照返還糾紛的適格訴訟主體
4.1.公司
4.2.董事會(huì)
4.3.股東
4.4.公司法定代表人
4.5.公司在訴訟請(qǐng)求中指定收持證照的人員
5.無權(quán)持有公司證照人、未盡義務(wù)或喪失持有權(quán)的公司證照保管人和領(lǐng)用人為公司證照返還之訴的被告
第五章公司決議
1.公司決議撤銷糾紛之訴
1.1.違反公司法或者公司章程規(guī)定的通過比例的決議屬于可撤銷的決議
1.2.股東會(huì)召集程序違法，但在隨后的股東會(huì)決議中已經(jīng)進(jìn)行變更或者糾正，依法是否需要撤銷
1.3.股東會(huì)召集程序有瑕疵，股東會(huì)決議是否當(dāng)然被撤銷
1.4.股東的出資瑕疵是否影響股東資格及其表決權(quán)，進(jìn)而影響股東會(huì)決議的效力
1.5.股東的出資瑕疵是否影響股東資格及其股東權(quán)利，進(jìn)而導(dǎo)致股東會(huì)決議被撤銷
1.6.違反公司章程，是否必然導(dǎo)致公司決議被撤銷
1.7.公司決議程序合法合規(guī)，每股凈資產(chǎn)高于募集新股的發(fā)行價(jià)
1.8.公司章程的不同條款產(chǎn)生沖突如何解決
1.9.股東會(huì)決議中的股東簽名系偽造的法律后果
1.10.如何合法合規(guī)地更換公司法定代表人
1.11.沒有經(jīng)過工商登記備案的公司章程是否無效
1.12.如果股東會(huì)會(huì)議召集程序、決議內(nèi)容、表決方式有瑕疵，是否當(dāng)然導(dǎo)致股東會(huì)決議被撤銷
1.13.簽字頁的不當(dāng)管理造成決議簽字的效力糾紛，進(jìn)而侵犯股東優(yōu)先購買權(quán)，屬于決議無效之訴
1.14.對(duì)于涉外公司決議撤銷之訴，未在60日內(nèi)提交經(jīng)公證認(rèn)證的起訴狀，法院是否應(yīng)當(dāng)受理
1.15.公司股東會(huì)和董事會(huì)決議事項(xiàng)的緊急性或決議結(jié)果合理性的撤訴理由可否成立
2.公司決議效力確認(rèn)糾紛之訴
2.1.未完全履行出資義務(wù)或者部分抽逃出資的股東，可否通過股東會(huì)決議開除其股東資格
2.2.公司對(duì)工會(huì)持股部分是否享有處分權(quán)
2.3.國籍問題是否影響其擔(dān)任公司執(zhí)行董事
2.4.沒有召開股東會(huì)的決議效力
2.5.股東會(huì)決議中的股東簽名系偽造的法律后果
2.6.董事會(huì)的越權(quán)行為適用公司決議撤銷糾紛之訴還是決議效力之訴
2.7.股東會(huì)決議哪些內(nèi)容可以構(gòu)成違反法律規(guī)定，被認(rèn)定無效
2.8.公司股東非法處分公司財(cái)產(chǎn)，違反法律、行政法規(guī)，其決議當(dāng)然無效
2.9.特定性質(zhì)的企業(yè)遵循特定的法律法規(guī)，其企業(yè)決議效力也以特定法律法規(guī)依據(jù)為準(zhǔn)
2.10.股東對(duì)公司章程內(nèi)容能否提起確認(rèn)無效之訴
2.11.股東會(huì)股東假冒簽名可以引起股東會(huì)決議效力之訴
2.12.股東大會(huì)在召集、召開過程中存在不規(guī)范的行為，并不必然導(dǎo)致股東大會(huì)會(huì)議決議無效
2.13.會(huì)議召集程序一定要符合法律規(guī)定
2.14.如何認(rèn)定公司股東會(huì)會(huì)議紀(jì)要的效力
2.15.工會(huì)持股形式下的股東是否有權(quán)提起股東會(huì)決議效力之訴
2.16.章程中的特別決議表決程序的規(guī)定違反了法律強(qiáng)制性規(guī)定，應(yīng)屬無效
第六章股東知情權(quán)
1.與股東身份有關(guān)的知情權(quán)糾紛
1.1.未支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款，但依據(jù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及工商登記等可證明其股東身份
1.2.未進(jìn)行工商登記，但已出資或根據(jù)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議及股權(quán)證可證明其股東身份
1.3.已喪失股東資格的前股東行使股東知情權(quán)
1.4.瑕疵出資股東行使股東知情權(quán)
1.5.隱名股東行使股東知情權(quán)
1.6.自然人股東死亡后其合法繼承人行使股東知情權(quán)
1.7.外商投資企業(yè)股東的股東知情權(quán)
1.8.非公司制企業(yè)的股東知情權(quán)
2.與股東知情權(quán)權(quán)利內(nèi)容有關(guān)的糾紛
2.1.股東知情權(quán)的法定范圍
2.2.與查閱原始憑證、記賬憑證有關(guān)的糾紛
2.3.股東主張查閱其成為公司股東之前的早期公司文件材料
3.因股東知情權(quán)前置程序履行產(chǎn)生的股東知情權(quán)糾紛
4.公司拒絕、限制股東行使知情權(quán)的抗辯
4.1.股東行使知情權(quán)有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益
4.2.公司主張資料遺失
4.3.股東未參與公司經(jīng)營以及履職行為
4.4.以公司章程或其他股東協(xié)議約定、公司決議決定縮小、排除股東知情權(quán)
4.5.股東知情權(quán)與訴訟時(shí)效
5.與股東委托律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師等專業(yè)人士輔助其行使股東知情權(quán)有關(guān)的糾紛
6.公司或公司董事、高級(jí)管理人員對(duì)無法查詢公司文件資料的責(zé)任
第七章公司分紅
1.公司盈余分配糾紛的認(rèn)定
2.公司未作出利潤(rùn)分配決議
2.1.公司未作出利潤(rùn)分配決議時(shí)，股東是否可通過訴訟請(qǐng)求分配公司盈余
2.2.公司或部分股東濫用股東權(quán)利、不公平或變相分配利潤(rùn)、隱瞞或轉(zhuǎn)移公司利潤(rùn)
2.3.公司是否存在可分配稅后利潤(rùn)不明確
2.4.未作出盈余分配決議的，是否應(yīng)計(jì)付利息
3.公司無盈余
3.1.公司實(shí)際無盈余
3.2.將股東享有的公司收益以公司的債務(wù)形式予以確認(rèn)
4.公司有盈余
4.1.公司未按股東會(huì)確定的利潤(rùn)分配方案向股東進(jìn)行分配
4.2.經(jīng)股東會(huì)決議批準(zhǔn)利潤(rùn)分配方案后，公司卻無支付能力
4.3.公司拒絕分配利潤(rùn)
4.4.公司未足額分配利潤(rùn)
4.5.公司股東會(huì)決議將一定比例的可分配利潤(rùn)作為公司流動(dòng)資金
5.特殊股東訴請(qǐng)公司分配盈余
5.1.未足額出資的股東
5.2.未實(shí)際出資的股東
5.3.合法繼承人
5.4.隱名股東
5.5.股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，原股東訴請(qǐng)盈余分配
6.公司股東能否成為適格被告
第八章股權(quán)代持
1.股權(quán)代持效力糾紛
1.1.為規(guī)避禁止或限制外商投資行業(yè)準(zhǔn)入規(guī)定的股權(quán)代持
1.2.違反有限責(zé)任公司股東人數(shù)限制的股權(quán)代持
1.3.上市公司的股權(quán)代持
1.4.公務(wù)員的股權(quán)代持
1.5.為簡(jiǎn)化工商注冊(cè)手續(xù)的股權(quán)代持
2.隱名股東顯名化糾紛
3.隱名股東主張行使股東權(quán)利糾紛
4.隱名股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，顯名股東不同意的
5.代持股權(quán)被處置而導(dǎo)致的顯名股東、隱名股東及第三人之間的糾紛
6.顯名股東的債權(quán)人主張債務(wù)，引發(fā)顯名股東、隱名股東及債權(quán)人之間的糾紛
第九章員工股權(quán)激勵(lì)
1.員工股權(quán)激勵(lì)的性質(zhì)屬于勞動(dòng)報(bào)酬范疇還是商事合同范疇
2.員工股權(quán)激勵(lì)方案的效力
3.員工股權(quán)激勵(lì)條件未成就的
4.員工曠工、失職、違反競(jìng)業(yè)限制等情況下的股權(quán)激勵(lì)的處理
5.員工私下轉(zhuǎn)讓激勵(lì)股權(quán)的
6.員工離職后員工股權(quán)的處理
7.離婚時(shí)員工股權(quán)的處理
8.上市公司員工激勵(lì)股權(quán)爭(zhēng)議
9.股權(quán)激勵(lì)的實(shí)施主體為境外（如開曼）公司的；激勵(lì)主體與用工主體不一致的
10.外籍員工持股
11.員工持股會(huì)和員工持股會(huì)章程的性質(zhì)
12.中概股退市后的員工限制性股票（RSU）糾紛
第十章股權(quán)轉(zhuǎn)讓
1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議效力糾紛
1.1.未出資、出資不足或抽逃出資的公司股東與他人簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力
1.2.其他股東未能行使優(yōu)先購買權(quán)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議效力
1.3.股東與股東以外的人惡意串通，簽訂虛假轉(zhuǎn)讓股權(quán)合同，隱瞞真實(shí)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格，損害了其他股東優(yōu)先購買權(quán)
1.4.未辦理工商變更登記手續(xù)的轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力
1.5.轉(zhuǎn)讓已被人民法院采取凍結(jié)措施的股權(quán)
1.6.名義出資人未經(jīng)實(shí)際出資人同意處分股權(quán)
1.7.實(shí)際出資人以自己的意思處分冒名登記在他人名下的股權(quán)
1.8.偽造他人簽章簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議
1.9.無權(quán)處分人將他人股權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓
1.10.就同一目標(biāo)股權(quán)達(dá)成兩份價(jià)格不同的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議
1.11.為擔(dān)保債務(wù)履行而簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議
1.12.法律、行政法規(guī)規(guī)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力
1.13.涉礦股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的性質(zhì)及效力認(rèn)定
2.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議履行糾紛
2.1.股權(quán)受讓方延遲給付或者拒付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的抗辯
2.2.因股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格與現(xiàn)值存在巨大差距主張解除合同
2.3.發(fā)生重大事件而主張因情勢(shì)變更解除協(xié)議
2.4.轉(zhuǎn)讓方未履行協(xié)助辦理工商變更登記義務(wù)
2.5.股權(quán)轉(zhuǎn)讓各方約定不以登記機(jī)關(guān)的登記作為判斷公司實(shí)際股權(quán)狀況的依據(jù)
2.6.股權(quán)轉(zhuǎn)讓中，約定轉(zhuǎn)讓款從受讓股東的分紅中抵扣、但公司未分紅的，受讓股東是否還有義務(wù)支付轉(zhuǎn)讓款
3.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議終止履行后，轉(zhuǎn)讓雙方的責(zé)任承擔(dān)
第十一章新增資本認(rèn)購
1.增資協(xié)議簽訂后，發(fā)現(xiàn)協(xié)議約定的先決條件不滿足
2.增資款打入后，未做工商變更，投資方發(fā)現(xiàn)公司違反陳述與保證，要求退還增資款
3.增資協(xié)議簽訂后、工商變更登記前，原股東私自轉(zhuǎn)讓股權(quán)
4.增資款打入后，未做工商變更，投資人要求解除協(xié)議及退款的
5.增資款打入后，未做工商變更，觸發(fā)業(yè)績(jī)對(duì)賭回購條件，投資人請(qǐng)求公司及原股東回購
6.增資款分期支付，投資人以目標(biāo)公司無法獲得金融辦同意函為由不支付后期投資款
7.增資后要求解除增資協(xié)議及減資
8.投資人主張目標(biāo)公司違反陳述與保證，涉嫌欺詐，請(qǐng)求撤銷合同
9.“累積優(yōu)先股”：固定股息，約定期限退出的
10.外資企業(yè)增資時(shí)，增資協(xié)議未經(jīng)審批是否生效
11.股份公司非公開發(fā)行、定向私募增發(fā)，認(rèn)購人已繳納購股款、但公司未辦理股權(quán)登記手續(xù)和發(fā)放股權(quán)證書
12.股份公司非公開發(fā)行、定向私募增發(fā)，公司主張出資人未實(shí)際出資而要求返還股份
13.非上市股份公司定向增發(fā)后未上市成功，對(duì)賭公司回購
14.未上市股份公司通過會(huì)銷、宣傳單、發(fā)送股權(quán)認(rèn)購登記表等方式發(fā)行公司股票
15.員工持股計(jì)劃認(rèn)購爭(zhēng)議
16.與國企改制的職工持股會(huì)相關(guān)的股東資格與權(quán)益
第十二章公司增資
1.未形成增資的股東會(huì)決議，或者增資的股東會(huì)決議存在瑕疵
2.老股東未按股東會(huì)增資決議進(jìn)行增資
3.新增出資時(shí)老股東的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)問題
4.是增資還是資金拆借、民間借貸
5.未按增資協(xié)議向出資人發(fā)送月報(bào)、年度審計(jì)報(bào)告等經(jīng)營信息
6.政府資金出資委托投資管理公司持股
7.公司僅提供一般賬戶而不提供驗(yàn)資賬戶，導(dǎo)致增資未完成
第十三章公司減資
1.公司減資糾紛的定義
2.與公司減資決議效力有關(guān)的糾紛
3.與減資行為效力有關(guān)的糾紛
4.股東依據(jù)減資協(xié)議約定要求公司返還投資款