天一金融 基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范 2020

章 金融市場(chǎng)、資產(chǎn)管理與投資基金1 節(jié) 居民理財(cái)與金融市場(chǎng)1 第二節(jié) 金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè)5 第三節(jié) 我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)的狀況6 第四節(jié) 投資基金簡(jiǎn)介13 第二章 證券投資基金概述17 節(jié) 證券投資基金的概念和特點(diǎn)17 第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與參與主體20 第三節(jié) 證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式22 第四節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展26 第五節(jié) 我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程28 第六節(jié) 證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用32 第三章 證券投資基金的類(lèi)型38 節(jié) 證券投資基金分類(lèi)概述38 第二節(jié) 股票基金42 第三節(jié) 債券基金45 第四節(jié) 貨幣市場(chǎng)基金47 第五節(jié) 混合基金49 第六節(jié) 避險(xiǎn)策略基金51 第七節(jié) 交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）54 第八節(jié) QDII基金59 第九節(jié) 分級(jí)基金60 第十節(jié) 基金中基金 64第四章 證券投資基金的監(jiān)管70 節(jié) 基金監(jiān)管概述71 第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織75 第三節(jié) 對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管79 第四節(jié) 對(duì)公開(kāi)募集基金的監(jiān)管88 第五節(jié) 對(duì)非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管95 第五章 基金職業(yè)道德105 節(jié) 道德與職業(yè)道德105 第二節(jié) 基金職業(yè)道德規(guī)范108 第三節(jié) 基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)115 第六章 基金的募集、交易與登記121 節(jié) 基金的募集與認(rèn)購(gòu)121 第二節(jié) 基金的交易、申購(gòu)和贖回128 第三節(jié) 基金的登記140 第七章 基金的信息披露146 節(jié) 基金信息披露概述146 第二節(jié) 基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)150 第三節(jié) 基金募集信息披露152 第四節(jié) 基金運(yùn)作信息披露156 第五節(jié) 特殊基金品種的信息披露161 第八章 基金客戶和銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)167 節(jié) 基金客戶的分類(lèi)167 第二節(jié) 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)171 第三節(jié) 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的銷(xiāo)售理論、方式與策略175 第九章 基金銷(xiāo)售行為規(guī)范及信息管理183 節(jié) 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范184 第二節(jié) 基金宣傳推介材料規(guī)范187 第三節(jié) 基金銷(xiāo)售費(fèi)用規(guī)范193 第四節(jié) 基金銷(xiāo)售適用性與投資者適當(dāng)性196 第五節(jié) 基金銷(xiāo)售信息管理204 第六節(jié) 非公開(kāi)募集基金的銷(xiāo)售行為規(guī)范208第十章 基金客戶服務(wù)218 節(jié) 客戶服務(wù)概述218 第二節(jié) 客戶服務(wù)流程221 第三節(jié) 投資者保護(hù)工作226第十一章 基金管理人公司治理和風(fēng)險(xiǎn)管理232 節(jié) 治理結(jié)構(gòu)232 第二節(jié) 組織架構(gòu)240 第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)管理246第十二章 基金管理人的內(nèi)部控制255 節(jié) 內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則255 第二節(jié) 內(nèi)部控制機(jī)制258 第三節(jié) 內(nèi)部控制制度261 第四節(jié) 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容263第十三章 基金管理人的合規(guī)管理271 節(jié) 合規(guī)管理概述271 第二節(jié) 合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置274 第三節(jié) 合規(guī)管理的主要內(nèi)容280 第四節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)283附錄291