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內(nèi)容簡介

　　資本市場在金融運(yùn)行中具有牽一發(fā)而動全身的作用，上市公司是資本市場的基石，在我國經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展中既是主力軍，排頭兵，是中國經(jīng)濟(jì)的支柱力量。黨中央、國務(wù)院高度重視上市公司質(zhì)量，多次下文要求提高上市公司質(zhì)量。 2020年10月9日國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》，指出上市公司質(zhì)量提高是推動資本市場健康發(fā)展的內(nèi)在要求，要求上市公司提高治理水平，解決上市公司突出問題，提高上市公司及相關(guān)主體違法違規(guī)成本。在過往有關(guān)上市公司治理專項活動的基礎(chǔ)上，證監(jiān)會將通過開展上市公司治理專項行動等方式，不斷推進(jìn)對股東和投資者的權(quán)益保護(hù)，綜合運(yùn)用監(jiān)管措施、行政處罰、市場禁入、刑事移送等方式，打擊嚴(yán)重違反治理底線要求的違法違規(guī)行為，進(jìn)一步提高上市公司治理水平。本書主要對上市公司及其相關(guān)人員在資本市場運(yùn)營中所面臨的民事、行政、刑事法律風(fēng)險和法律責(zé)任與防范進(jìn)行整體梳理、分析。第一章主要內(nèi)容為近年來上市公司頻發(fā)的行政、民事、刑事證券類法律風(fēng)險的概述，指出信息披露已成上市公司違法違規(guī)行為的“重災(zāi)區(qū)”，并就上市公司信息披露法規(guī)、違反信息披露義務(wù)行為的具體類型、違規(guī)動因、信息披露相關(guān)制度進(jìn)行歸納和總結(jié)。第二章主要內(nèi)容包括上市公司虛假陳述、操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐發(fā)行的相關(guān)法律法規(guī)、法律問題、案例分析、審理疑點(diǎn)難點(diǎn)、民事法律責(zé)任等方面，并就上市公司涉及的業(yè)績承諾的監(jiān)管意見、市場現(xiàn)狀、兌現(xiàn)難、案例及相應(yīng)民事法律責(zé)任進(jìn)行分析；另外，針對近年來上市公司控股股東、實際控制人及公司董監(jiān)高損害上市公司利益行為、上市公司控股權(quán)之爭等熱點(diǎn)問題進(jìn)行法律風(fēng)險分析和揭示。第三章主要內(nèi)容為上市公司常見證券類行政法律責(zé)任，包括上市公司被立案調(diào)查概況、常見情形、立案調(diào)查的措施與程序，近三年上市公司信息披露、內(nèi)幕交易、財務(wù)造假、違規(guī)擔(dān)保、操縱市場等違法行為的行政處罰概況和種類、監(jiān)管部門行政處罰綜述，上市公司證券發(fā)行、收購、重大資產(chǎn)重組、信息披露違規(guī)的非行政處罰性監(jiān)管措施概述、情況、種類，上市公司自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施概述、情況、種類，以及該等情形下由此給上市公司、控股股東、實際控制人、持股5% 以上股東、董事、監(jiān)事、高管、獨(dú)立董事、董事會秘書及證券服務(wù)中介機(jī)構(gòu)所帶來的法律影響。第四章主要內(nèi)容為上市公司常見的欺詐發(fā)行股票、債券罪、違規(guī)披露、不披露重要信息罪、擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券罪、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪、利用未公開信息交易罪、編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪、操縱證券、期貨市場罪、背信損害上市公司利益罪等證券類刑事法律責(zé)任和附帶影響，另就上市公司證券行政違法與刑事犯罪的界限，證券類行政違法、刑事犯罪與民事賠償責(zé)任附帶與交叉問題進(jìn)行分析和論證。第五章主要內(nèi)容為上市公司常見證券類法律風(fēng)險管控與應(yīng)對，包括完善信息披露工作和公司治理結(jié)構(gòu)，嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)、內(nèi)控與風(fēng)險防范制度，發(fā)生證券違規(guī)事項時對外積極溝通與應(yīng)訴、對內(nèi)嚴(yán)格追責(zé)、自查自糾，及時外部專家進(jìn)行危機(jī)處理。鑒于上市公司控股股東、實際控制人、董事（獨(dú)立董事）、監(jiān)事、高管等在上市公司內(nèi)部治理中的關(guān)鍵地位，是監(jiān)管機(jī)構(gòu)重點(diǎn)關(guān)注的“關(guān)鍵少數(shù)”，其行為的合規(guī)性亦為監(jiān)管的重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容。證券市場違法違規(guī)行為不僅會對上市公司控股股東、實際控制人、持股5%以上股東、董事（獨(dú)立董事）、監(jiān)事、高管、董事會秘書等自身產(chǎn)生影響，還會影響上市公司的經(jīng)營管理和資本運(yùn)作。當(dāng)出現(xiàn)違法違規(guī)行為時，上市公司應(yīng)及時采取措施，最大限度降低所可能帶來的不利影響，并結(jié)合自身情況做好自身內(nèi)部整改和規(guī)范，以避免再出現(xiàn)類似情形。因此，“敬畏市場、尊重法律”是上市公司防范資本運(yùn)營法律風(fēng)險的唯一路徑，上市公司應(yīng)注意根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，完善企業(yè)內(nèi)控制度和法人治理結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)控股股東、實際控制人、董事（獨(dú)立董事）、監(jiān)事、高管等相關(guān)人員的合規(guī)與內(nèi)部控制意識，明確企業(yè)管理層、合規(guī)與內(nèi)控人員職責(zé)，針對可能的合規(guī)風(fēng)險所采取預(yù)防性措施，加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)行力，排除潛在風(fēng)險。

作者簡介

　　郭勤貴：律師，財經(jīng)作者，金融、經(jīng)濟(jì)、商業(yè)與科技史研究者。先后獲得北京大學(xué)法學(xué)院碩士（2005年）、清華大學(xué)經(jīng)管學(xué)院EMBA （ 2015年），國合耶魯全球領(lǐng)導(dǎo)力項目EDP（2018年），曾訪學(xué)于哈佛大學(xué) （ 2017年）與耶魯大學(xué) （ 2019年），執(zhí)業(yè)于國浩、中倫、金杜及德恒等北京多家著名律師事務(wù)所。先后為數(shù)十家知名跨國公司、中央企業(yè)、大型金融機(jī)構(gòu)、互聯(lián)網(wǎng)科技公司提供專項法律或常法服務(wù) ，曾擔(dān)任數(shù)家中央部委、地方政府法律顧問。代理過數(shù)十起具有重大影響的訴訟仲裁案件，為十余起上市公司并購、重組、定向增發(fā)操作提供專項法律服務(wù) 。出版著作《互聯(lián)網(wǎng)金融商業(yè)模式與架構(gòu)》《互聯(lián)網(wǎng)金融原理與實務(wù)》《股權(quán)設(shè)計》《股權(quán)眾籌》《互聯(lián)網(wǎng)新商業(yè)模式》《大并購》等。目前執(zhí)業(yè)于北京金融街某著名律師事務(wù)所，擔(dān)任數(shù)家A股、港股上市公司獨(dú)立董事。趙萬寶：律師，獲得北京大學(xué)法學(xué)院商法研究中心法律碩士學(xué)位。先后執(zhí)業(yè)于通商、錦天城等國內(nèi)著名律師事務(wù)所。先后為十多家中央和地方國企、大型金融機(jī)構(gòu)、上市公司、互聯(lián)網(wǎng)科技公司及非上市公司等提供境內(nèi)或跨境IPO、配股、吸收合井、并購重組、債券發(fā)行、資產(chǎn)證券化、混合所有制改革、員工持股計劃的專項法律或常年法律顧問服務(wù)，以及為地方政府部門提供法律顧問服務(wù)。曾參著、協(xié)助統(tǒng)稿《新類型公司訴訟疑難問題研究》（北京大學(xué)出版社2009年出版）。目前執(zhí)業(yè)于某著名律師事務(wù)所的深圳分所。

圖書目錄

第一章　上市公司證券類法律風(fēng)險頻發(fā)

第一節(jié)　中國證券市場發(fā)展歷程 // 006

第二節(jié)　上市公司證券類法律風(fēng)險概況 // 011
一、2018 年 A 股上市公司行政違法高發(fā) // 011
二、2018 年上市公司涉及刑事犯罪整體情況 // 011
三、上市公司遭遇證券訴訟問題多發(fā) // 013

第三節(jié)　上市公司證券類法律責(zé)任類型 // 014
一、上市公司證券類民事法律責(zé)任 // 015
二、上市公司證券類行政法律責(zé)任 // 016
三、上市公司證券類刑事法律責(zé)任 // 017

第四節(jié)　信息披露成為上市公司法律風(fēng)險的重中之重 // 018
一、信息披露已成上市公司違法違規(guī)行為的“重災(zāi)區(qū)” // 018
二、信息披露的基本類型 // 019
三、違反信息披露義務(wù)行為的具體類型 // 022
四、信息披露違規(guī)的動因 // 024
五、上市公司信息披露相關(guān)制度概述 // 024

第二章　上市公司常見證券類民事法律責(zé)任

第一節(jié)　上市公司證券類民事法律責(zé)任概況 // 028

第二節(jié)　上市公司虛假陳述的民事法律責(zé)任 // 032
一、2018 年虛假陳述民事訴訟概況 // 032
二、上市公司信息披露違規(guī)簡述 // 033
三、虛假陳述有關(guān)法律法規(guī) // 034
四、虛假陳述民事法律責(zé)任若干法律問題 // 036
五、投資者與上市公司虛假陳述賠償糾紛案例 // 042

第三節(jié)　上市公司涉及的操縱市場民事法律責(zé)任 // 043
一、操縱市場的有關(guān)法律法規(guī) // 044
二、操縱市場概述 // 046
三、操縱市場案例 // 052
四、操縱市場民事賠償案審理難點(diǎn) // 056

第四節(jié)　上市公司涉及的內(nèi)幕交易民事法律責(zé)任 // 058
一、現(xiàn)行法律法規(guī)關(guān)于內(nèi)幕交易的規(guī)定 // 059
二、內(nèi)幕交易若干法律問題 // 063
三、內(nèi)幕交易民事賠償案例 // 069
四、案件勝訴難點(diǎn)：因果關(guān)系、具體損失如何認(rèn)定 // 075

第五節(jié)　上市公司欺詐發(fā)行民事法律責(zé)任 // 077
一、欺詐發(fā)行的有關(guān)法律法規(guī) // 078
二、欺詐發(fā)行的法律責(zé)任 // 079
三、欺詐發(fā)行的案例 // 086

第六節(jié)　上市公司涉及的業(yè)績承諾民事法律責(zé)任 // 089
一、有關(guān)業(yè)績承諾的法律法規(guī) // 91
二、監(jiān)管部門—中國證監(jiān)會的監(jiān)管意見 // 92
三、當(dāng)前上市公司業(yè)績承諾的基本情況 // 93
四、上市公司業(yè)績承諾兌現(xiàn)難的原因 // 95
五、業(yè)績承諾的法律屬性 // 96
六、業(yè)績承諾有關(guān)案例 // 96

第七節(jié)　控股股東、實控人、董監(jiān)高損害公司利益 // 99
一、關(guān)于上市公司控股股東、實際控制人及公司董監(jiān)高損害上市公司利益的主要法律法規(guī) // 100
二、常見損害公司利益行為 // 102

第八節(jié)　上市公司控制權(quán)之爭民事法律風(fēng)險 // 105

第三章　上市公司常見證券類行政法律責(zé)任

第一節(jié)　上市公司被立案調(diào)查 // 114
一、上市公司被立案調(diào)查概況 // 114
二、對上市公司立案調(diào)查的措施與程序 // 118
三、上市公司被立案調(diào)查的常見情形 // 123

第二節(jié)　上市公司被立案調(diào)查附帶影響 // 125
一、對上市公司自身的影響 // 125
二、對上市公司控股股東、實際控制人的影響 // 128
三、對最近三年內(nèi)控股股東、實際控制人的影響 // 129
四、對上市公司持股 5% 以上股東的影響 // 129
五、對上市公司董監(jiān)高的影響 // 130
六、對獨(dú)立董事的影響 // 130
七、對董事會秘書的影響 // 131

第三節(jié)　上市公司常見證券類行政處罰 // 132
一、上市公司證券類行政處罰概況 // 132
二、近幾年上市公司行政違法處罰情況 // 133
三、上市公司行政違法行為處罰種類 // 139
四、上市公司信息披露違法行為的行政處罰 // 140
五、涉及上市公司內(nèi)幕交易違法行為的行政處罰 // 142
六、上市公司財務(wù)造假型信息披露違法行為的行政處罰 // 145
七、上市公司違規(guī)擔(dān)保違法行為的行政處罰 // 147
八、涉及上市公司操縱市場違法行為的行政處罰 // 147
九、上市公司實際控制人、控股股東違法行為的行政處罰 // 149
十、上市公司持股 5% 以上股東違法行為的行政處罰 // 152
十一、上市公司董監(jiān)高及獨(dú)立董事違法行為的行政處罰 // 153

第四節(jié)　上市公司常見證券類行政處罰附帶影響 // 156
一、對上市公司自身的影響 // 156
二、對上市公司控股股東和實控人的影響 // 162
三、對上市公司持股 5% 以上股東的影響 // 162
四、對上市公司董監(jiān)高的影響 // 162
五、對上市公司獨(dú)立董事的影響 // 163
六、對上市公司董事會秘書的影響 // 163

第五節(jié)　上市公司非行政處罰性監(jiān)管措施 // 164
一、上市公司非行政處罰性監(jiān)管措施概述 // 164
二、近三年上市公司非行政處罰性監(jiān)管措施情況 // 165
三、上市公司非行政處罰性監(jiān)管措施種類 // 166
四、上市公司證券發(fā)行違規(guī)的非行政處罰性監(jiān)管措施 // 167
五、上市公司收購違規(guī)的非行政處罰性監(jiān)管措施 // 167
六、上市公司重大資產(chǎn)重組違規(guī)的非行政處罰性監(jiān)管措施 // 170
七、上市公司信息披露違規(guī)的非行政處罰性監(jiān)管措施 // 170
八、上市公司上市違規(guī)的非行政處罰性監(jiān)管措施 // 172

第六節(jié)　上市公司非行政處罰性監(jiān)管措施附帶影響 // 174
一、對上市公司的影響 // 174
二、對上市公司控股股東及實際控制人的影響 // 175
三、對上市公司收購人及相關(guān)人員的影響 // 176
四、對上市公司董監(jiān)高的影響 // 176
五、對上市公司獨(dú)立董事的影響 // 177
六、對上市公司董事會秘書的影響 // 177

第七節(jié)　上市公司自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施 // 178
一、上市公司自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施概述 // 178
二、近三年上市公司自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施情況 // 179
三、上市公司自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施的種類 // 182
四、上市公司自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施常見情形 // 186

第八節(jié)　上市公司自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施附帶影響 // 191
一、對上市公司的影響 // 191
二、對上市公司股東及實際控制人的影響 // 193
三、對上市公司收購人及相關(guān)人員的影響 // 195
四、對上市公司董監(jiān)高的影響 // 195
五、對相關(guān)保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員的影響 // 196

第四章　上市公司常見證券類刑事法律責(zé)任

第一節(jié)　上市公司證券類刑事法律責(zé)任概況 // 199
一、上市公司證券類刑事犯罪概述 // 199
二、近幾年上市公司刑事追責(zé)情況 // 202

第二節(jié)　上市公司常見證券類犯罪 // 212
一、欺詐發(fā)行股票、債券罪 // 212
二、違規(guī)披露、不披露重要信息罪 // 216
三、擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券罪 // 219
四、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪 // 223
五、利用未公開信息交易罪 // 226
六、編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪 // 230
七、操縱證券、期貨市場罪 // 234
八、背信損害上市公司利益罪 // 237

第三節(jié)　上市公司證券類刑事犯罪附帶影響 // 242
一、對 A 股上市公司的影響 // 243
二、對上市公司董監(jiān)高的附帶影響 // 246

第四節(jié)　上市公司證券類三大法律責(zé)任的附帶與交叉問題 // 248
一、上市公司證券行政違法與刑事犯罪的界限 // 249
二、上市公司證券類行政違法、刑事犯罪與民事賠償責(zé)任 // 251

第五章　上市公司常見證券類法律風(fēng)險管控與應(yīng)對

第一節(jié)　抓信息披露工作 // 260

第二節(jié)　完善公司治理結(jié)構(gòu)　讓董事更懂事 // 264

第三節(jié)　嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控與風(fēng)險防范制度 // 267

第四節(jié)　對外積極溝通與應(yīng)訴 // 270

第五節(jié)　對內(nèi)嚴(yán)格追責(zé) // 278

第六節(jié)　及時自查自糾 // 280

第七節(jié)　聘請外部專家 // 282

第八節(jié)　危機(jī)處理 // 284