證券服務機構虛假陳述責任及風險防范

目　錄
第一章　證券服務機構　
　第一節(jié)　證券公司
　　一、證券公司從事保薦業(yè)務
　　二、證券公司從事承銷業(yè)務
　　三、證券公司從事財務顧問業(yè)務
　第二節(jié)　會計師事務所
　　一、業(yè)務概述
　　二、會計師從事證券業(yè)務的主要規(guī)范體系
　　三、會計師事務所從事證券業(yè)務的基本內容與基本要求
　　四、會計師事務所從事證券業(yè)務相關的法律責任
　第三節(jié)　律師事務所
　　一、業(yè)務概述
　　二、律師從事證券業(yè)務的主要規(guī)范體系
　　三、律師事務所從事證券業(yè)務的基本要求
　　四、律師事務所從事證券業(yè)務相關的法律責任
　第四節(jié)　資產評估機構
　　一、業(yè)務概述
　　二、資產評估機構從事證券業(yè)務的主要規(guī)范體系
　　三、資產評估機構從事證券業(yè)務的基本要求
　　四、資產評估機構從事證券業(yè)務相關的法律責任
　第五節(jié)　信用評級機構
　　一、證券資信評級機構
　　二、信用評級機構
第二章　證券服務機構的職能　
　第一節(jié)　證券服務機構職責劃分及注意義務標準
　　一、證券市場證券服務機構的責任劃分模式
　　二、證券服務機構職責劃分與注意義務標準
　第二節(jié)　首次公開發(fā)行股票并上市
　　一、主要證券服務機構及其職責
　　二、證券服務機構的勤勉盡責義務
　　三、證券服務機構違反勤勉盡責義務的監(jiān)管措施及法律責任
　　四、典型案例：某上市公司首次公開發(fā)行股票虛假陳述案
　第三節(jié)　重大資產重組
　　一、主要證券服務機構及其職責
　　二、證券服務機構的勤勉盡責義務
　　三、證券服務機構違反勤勉盡責義務的監(jiān)管措施及法律責任
　　四、典型案例：A上市公司與B公司重大資產重組虛假陳述案
　第四節(jié)　上市公司收購
　　一、主要證券服務機構及其職責
　　二、證券服務機構的勤勉盡責義務
　　三、證券服務機構違反勤勉盡責義務的監(jiān)管措施及法律責任
　　四、典型案例：某上市公司收購虛假陳述案
　第五節(jié)　定期報告
　　典型案例：某上市公司虛假陳述責任糾紛案
　第六節(jié)　債券發(fā)行上市
　　一、財政部監(jiān)管下的債券發(fā)行
　　二、國家發(fā)展和改革委員會監(jiān)管下的債券發(fā)行
　　三、證監(jiān)會監(jiān)管下的債券類型及規(guī)則體系
　　四、證券服務機構的勤勉盡責義務
　　五、證券服務機構違反勤勉盡責義務的監(jiān)管措施及法律責任
　　六、典型案例：G公司欺詐發(fā)行公司債券、信息披露違法案
　　七、人民銀行監(jiān)管下的債券發(fā)行
　　八、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會監(jiān)管下的債券發(fā)行
　　九、交易所市場監(jiān)管下的債券交易
　　十、中國銀行間市場交易商協會監(jiān)管下的債券發(fā)行
第三章　虛假陳述民事責任　
　第一節(jié)　概述
　　一、《虛假陳述若干規(guī)定》的適用范圍
　　二、證券服務機構虛假陳述責任規(guī)定概述
　第二節(jié)　虛假陳述民事法律責任的構成要件
　　一、虛假陳述民事法律責任的性質
　　二、虛假陳述行為
　　三、因果關系
　　四、證券服務機構侵權責任的歸責原則
　　五、損失的計算
　　六、證券服務機構之間的虛假陳述責任承擔與區(qū)分
第四章　虛假陳述民事訴訟程序　
　第一節(jié)　虛假陳述民事賠償訴訟的管轄
　第二節(jié)　虛假陳述民事賠償訴訟前置程序
　　一、前置程序的相關規(guī)定及施行
　　二、前置程序與虛假陳述重大性的認定
　第三節(jié)　虛假陳述集體民事訴訟程序
　　一、共同訴訟
　　二、示范判決機制
　　三、人數不確定的代表人訴訟
　　四、集團訴訟
　第四節(jié)　美國的集團訴訟制度
　　一、集團訴訟的確認
　　二、集團成員范圍的確定
　　三、集團訴訟中的和解
　　四、勝訴酬金制度
第五章　證券服務機構民事責任的風險防范　
　第一節(jié)　認真對待工作底稿
　　一、何為工作底稿
　　二、工作底稿的作用
　　三、工作底稿的編制
　第二節(jié)　完善內部風險控制機制
　第三節(jié)　建立職業(yè)責任保險制度
　　一、彌補傳統風險控制方式的多元化手段
　　二、建立職業(yè)責任保險制度的必要性
　　三、現行行業(yè)統保模式的利弊
　　四、個性化職業(yè)保險采購要點
　第四節(jié)　強化執(zhí)業(yè)人員素養(yǎng)