私募基金內(nèi)控合規(guī)與監(jiān)管合規(guī)指引

第一章私募基金管理人登記的合規(guī)管理
一、私募基金管理人登記合規(guī)管理概述
（一）私募基金管理人登記內(nèi)容
（1）【私募基金管理人登記和基金備案承諾函】模板
（2）【中基協(xié)私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)指引】模板
（3）【私募基金管理人登記法律盡職調(diào)查清單】模板
（4）【××管理有限公司私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)】模板
（二）私募基金管理人登記應(yīng)注意的問(wèn)題
二、私募基金管理人重大事項(xiàng)變更的合規(guī)管理
（一）基金管理人重大事項(xiàng)變更內(nèi)容
（二）私募基金管理人重大事項(xiàng)變更需出具法律意見(jiàn)書(shū)的情形
三、基金管理人信息更新以及提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告
（一）基金管理人信息更新
（二）提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告
四、私募基金管理人入會(huì)的合規(guī)管理
（一）入會(huì)系統(tǒng)界面內(nèi)容介紹
（5）【入會(huì)申請(qǐng)書(shū)】模板
（6）【會(huì)員代表簽署承諾書(shū)】模板
（二）會(huì)員入會(huì)程序及有關(guān)要求
五、私募基金管理人從業(yè)人員資格的合規(guī)管理
六、關(guān)于基金管理人經(jīng)營(yíng)異常需提交法律意見(jiàn)書(shū)的合規(guī)管理
（7）【異常經(jīng)營(yíng)專項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)出具指引】模板
七、外資私募基金管理人登記的合規(guī)管理
第二章私募投資基金備案、重大變更、季度
更新、清算的合規(guī)管理
一、私募投資基金備案的合規(guī)管理概述
私募投資基金的備案（以契約型基金為例）
（1）【私募投資基金備案承諾函】模板
二、私募投資基金重大變更的合規(guī)管理（以合伙型基金為例）
（2）【私募投資基金重大變更承諾函】模板
三、私募投資基金信息季度更新合規(guī)管理（以合伙型基金為例）
四、私募投資基金清算合規(guī)管理（以合伙型基金為例）
（3）【××私募投資基金清算報(bào)告】模板
（4）【私募投資基金清算承諾函】模板
第三章私募投資基金管理人內(nèi)部控制的合規(guī)管理
一、私募投資基金管理人內(nèi)部控制合規(guī)概述
二、私募投資基金管理人組織體系的合規(guī)管理
（一）私募投資基金管理公司治理體系
（1）【股東會(huì)議事規(guī)則】模板
（2）【董事會(huì)議事規(guī)則】模板
（3）【監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則】模板
（4）【投資決策委員會(huì)議事規(guī)則（試行）】模板
（5）【風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)議事規(guī)則（試行）】模板
（6）【關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)工作規(guī)則】模板
（二）私募投資基金管理公司運(yùn)營(yíng)體系及各部門(mén)職責(zé)
（三）私募投資基金管理公司人員配置及其資質(zhì)要求的合規(guī)管理
三、私募投資基金管理人管理制度體系與流程的合規(guī)管理
（一）日常管理制度體系
（7）【××基金管理公司行政資產(chǎn)管理規(guī)定】模板
（8）【××基金管理有限公司私募基金檔案管理辦法（試行）】模板
（9）【××基金管理公司招聘管理規(guī)定】模板
（10）【××基金管理公司現(xiàn)金管理規(guī)定】模板
（11）【××基金管理有限公司基金財(cái)產(chǎn)分離管理辦法（試行）】模板
（12）【××基金管理有限公司法律事務(wù)管理辦法】模板
（13）【××基金管理有限公司合規(guī)管理辦法】模板
（14）【××基金管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（試行）】模板
（15）【××基金管理有限公司授權(quán)管理合規(guī)操作指引（試行）】模板
（二）日常運(yùn)營(yíng)制度
（16）【××基金管理有限公司基金宣傳推介與募集行為管理辦法】模板
（17）【××基金管理有限公司托管、銷售以及外包服務(wù)機(jī)構(gòu)遴選管理辦法】模板
（18）【××基金管理有限公司私募基金投資者適當(dāng)性管理辦法（試行）】模板
（19）【××基金管理有限公司投資管理辦法（試行）】模板
（20）【××基金管理有限公司投后管理辦法（試行）】模板
（21）【××基金管理有限公司投資項(xiàng)目退出管理辦法】模板
（22）【××基金管理有限公司項(xiàng)目跟投管理暫行辦法（試行）】模板
（三）私募投資基金管理人申請(qǐng)登記時(shí)中基協(xié)要求必備的制度
（23）【××基金管理有限公司信息披露辦法（試行）】模板
（24）【××基金管理有限公司內(nèi)部交易記錄及保存管理辦法（試行）】模板
（25）【××基金管理有限公司內(nèi)幕信息管理制度】模板
（26）【××基金管理有限公司防范利益沖突管理辦法】模板
（27）【××基金管理有限公司合格投資者審核校驗(yàn)管理辦法】模板
（28）【××基金管理有限公司合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示管理辦法】模板
第四章私募投資基金募集的合規(guī)管理
一、私募投資基金募集合規(guī)管理概述
（一）私募投資基金的特定對(duì)象確定程序
（二）私募投資基金投資者信息表的制作
（1）【投資者基本信息表（自然人）】模板
（2）【投資者基本信息表（機(jī)構(gòu)）】模板
（3）【投資者基本信息表（產(chǎn)品）】模板
（4）【專業(yè)投資者確認(rèn)函】模板
（5）【普通投資者轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者申請(qǐng)表】模板
（6）【專業(yè)投資者轉(zhuǎn)為普通投資者申請(qǐng)表】模板
（三）私募投資基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)
（7）【私募投資基金投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷（個(gè)人版）】模板
（8）【基金投資者風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷（機(jī)構(gòu)版）】模板
（四）私募投資基金產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)估
（9）【中基協(xié)基金產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分參考標(biāo)準(zhǔn)】模板
（五）私募投資基金投資者與私募投資基金的適當(dāng)性匹配
（10）【投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書(shū)及投資者確認(rèn)函】模板
（11）【風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書(shū)】模板
（六）私募投資基金的宣傳、推介
（12）【私募投資基金募集說(shuō)明書(shū)】模板
（七）私募投資基金管理人宣傳、推介
（13）【私募投資基金管理人宣傳推介材料（框架）】模板
（八）私募投資基金的風(fēng)險(xiǎn)揭示
（14）【中基協(xié)私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)內(nèi)容與格式指引】模板
（九）私募投資基金合格投資者的確認(rèn)
（15）【私募投資基金合格投資者確認(rèn)函】模板
（十）私募投資基金合同的簽署
（16）【中基協(xié)契約型私募投資基金合同】模板
（17）【中基協(xié)合伙型私募投資基金合同】模板
（18）【中基協(xié)公司型私募投資基金合同】模板
（19）【私募投資基金認(rèn)購(gòu)意向書(shū)】模板
（十一）私募投資基金投資冷靜期以及冷靜期后的回訪確認(rèn)
（20）【私募投資基金冷靜期后的回訪確認(rèn)函】模板
二、私募投資基金募集過(guò)程中涉及的其他合規(guī)事宜
（一）委托第三方募集機(jī)構(gòu)（財(cái)富中心）募集資金時(shí)的合規(guī)事宜
（二）開(kāi)立銀行募集監(jiān)管賬戶、銀行托管賬戶時(shí)的合規(guī)事宜
（21）【××私募投資基金不予托管說(shuō)明】模板
（三）對(duì)私募投資基金投資者支付投資款項(xiàng)的確認(rèn)需注意的事宜
（22）【××私募投資基金投資確認(rèn)書(shū)】模板
（四）出具基金成立公告需要注意的事宜
（23）【××私募投資基金成立公告】模板
（五）合伙型基金、公司型基金辦理工商的設(shè)立、變更登記手續(xù)需要注意的事宜
（六）私募投資基金的備案需要注意的事宜
（24）【基金備案承諾函】模板
（25）【私募投資基金備案證明】模板
第五章私募投資基金投資的合規(guī)管理
一、私募投資基金投資的合規(guī)管理概述
二、投資項(xiàng)目信息的收集
（一）項(xiàng)目信息收集和登記
（1）【項(xiàng)目信息登記表格】模板
（二）項(xiàng)目要素的采集
（2）【××地產(chǎn)項(xiàng)目融資要素申請(qǐng)表】模板
（三）商業(yè)計(jì)劃書(shū)的獲取
（3）【××地產(chǎn)項(xiàng)目商業(yè)計(jì)劃書(shū)】模板
三、擬投項(xiàng)目的立項(xiàng)
（4）【××地產(chǎn)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)表】模板
（5）【××地產(chǎn)項(xiàng)目立項(xiàng)決策表】模板
四、擬投項(xiàng)目的盡職調(diào)查
（一）簽署項(xiàng)目保密協(xié)議
（二）簽署投資意向書(shū)
（三）簽署盡職調(diào)查委托協(xié)議
（四）開(kāi)展盡職調(diào)查與出具盡職調(diào)查報(bào)告
（7）【××地產(chǎn)項(xiàng)目法律盡職調(diào)查清單】模板
（8）【××地產(chǎn)項(xiàng)目法律盡職調(diào)查報(bào)告】模板
五、風(fēng)險(xiǎn)管理部出具風(fēng)險(xiǎn)審查報(bào)告
（9）【××地產(chǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)審查報(bào)告】模板
六、投資決策委員會(huì)召開(kāi)投決會(huì)
（10）【××地產(chǎn)項(xiàng)目投資決策申請(qǐng)表】模板
（11）【××地產(chǎn)項(xiàng)目投資決策申請(qǐng)報(bào)告】模板
（12）【××地產(chǎn)項(xiàng)目投資決策決議】模板
七、簽署投資協(xié)議等系列法律文件
（13）【關(guān)于××目標(biāo)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議】模板
（14）【××項(xiàng)目有限公司章程】模板
八、目標(biāo)公司辦理工商變更登記手續(xù)及其他手續(xù)
九、私募投資基金對(duì)外支付投資款項(xiàng)
第六章私募投資基金投后的合規(guī)管理
一、私募投資基金投后管理合規(guī)概述
二、投資項(xiàng)目交底
三、投后管理方案制定
（1）【××地產(chǎn)項(xiàng)目投后管理方案】模板
四、投資項(xiàng)目對(duì)接
五、參與項(xiàng)目公司的治理
六、參與項(xiàng)目公司的運(yùn)營(yíng)
七、對(duì)投資人進(jìn)行信息披露
（2）【私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引1號(hào)（適用于私募證券投資基金）】模板
（3）【私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引2號(hào)——適用于私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金】模板
八、定期向中基協(xié)進(jìn)行信息報(bào)送
九、投資項(xiàng)目日常巡檢
（4）【××地產(chǎn)項(xiàng)目投后定期巡查表】模板
（5）【××地產(chǎn)項(xiàng)目投后定期巡查報(bào)告】模板
十、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警
（6）【××地產(chǎn)項(xiàng)目投后風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告】模板
十一、組織召開(kāi)投資人會(huì)議
十二、提供增值服務(wù)
十三、出具投后管理報(bào)告
（7）【××私募地產(chǎn)投資基金投后管理報(bào)告】模板
第七章私募投資基金退出的合規(guī)管理
一、私募投資基金的退出合規(guī)管理概述
二、擬訂退出方案和召開(kāi)投資決策會(huì)議
（1）【××投資基金關(guān)于退出××地產(chǎn)項(xiàng)目的方案】模板
三、私募投資基金退出時(shí)的注意事項(xiàng)
四、投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)
（2）【××地產(chǎn)投資項(xiàng)目后評(píng)估報(bào)告】模板
五、風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的退出合規(guī)管理
第八章私募投資基金信息披露、信息報(bào)送的合規(guī)管理
一、私募投資基金管理人對(duì)投資者的信息披露概述
二、私募投資基金管理人對(duì)中基協(xié)的信息報(bào)送概述
附錄
附錄一：××投資管理有限公司私募投資基金合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理操作指引（試行）
附錄二：北京監(jiān)管局關(guān)于對(duì)相關(guān)私募基金管理人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的通知
附錄三：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于限期提交自查信息的通知
附錄四：關(guān)于開(kāi)展2019年北京轄區(qū)私募基金管理人自查工作的通知