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內(nèi)容簡介

　　本書剖析了中證資本市場法律服務(wù)中心調(diào)解工作中的典型案例，案例類型覆蓋證券類、期貨類、基金類、上市公司類、投資咨詢類等專題領(lǐng)域，旨在通過案例分析來闡明法律適用、剖析交易規(guī)則、交流調(diào)解技巧、提示投資風險等。理論研究專題部分，通過分析我國投資者保護現(xiàn)狀、證券期貨糾紛多元化解機制建設(shè)情況以及群體性糾紛特點，結(jié)合調(diào)解工作實踐，從資本市場立法、司法、監(jiān)管以及民事調(diào)解層面提出更為細致、更具可操作性的意見建議，對完善我國投資者保護系列制度具有借鑒意義。

作者簡介

　　郭文英，中國證監(jiān)會中證中小投資者服務(wù)中心有限責任公司董事長。中證中小投資者服務(wù)中心有限責任公司（簡稱投服中心）是于2014年12月成立的證券金融類公益機構(gòu)，歸屬中國證監(jiān)會直接管理。投服中心的主要職責包括：面向投資者開展公益性宣傳和教育；公益性持有證券等品種，以股東身份或證券持有人身份行權(quán)；受投資者委托，提供調(diào)解等糾紛解決服務(wù)；為投資者提供公益性訴訟支持及其相關(guān)工作；中國投資者網(wǎng)站的建設(shè)、管理和運行維護；調(diào)查、監(jiān)測投資者意愿和訴求，開展戰(zhàn)略研究與規(guī)劃；代表投資者，向政府機構(gòu)、監(jiān)管部門反映訴求；中國證監(jiān)會委托的其他業(yè)務(wù)。

圖書目錄

目　　錄
第一篇　證券專題
案例1：“適”說新“投”
——金融機構(gòu)適當性義務(wù)與投資者注意義務(wù)佟　宇　楊宗林
案例2：兩類特殊投資者糾紛調(diào)解案例陳志剛　潘　煉　
案例3：面對突發(fā)系統(tǒng)故障引起的大量投訴的處理及思考朱怡妙　金　嘯　
案例4：關(guān)于某投資者與證券公司營業(yè)部的交易傭金收取糾紛中證北京調(diào)解工作站　
案例5：證券從業(yè)人員違規(guī)代客炒股糾紛案例分析李祥文　
案例6：利益誘惑不著迷　代客理財莫沾邊
投資決策靠自己　全權(quán)委托要擔責
——基于證券從業(yè)人員“代客理財”糾紛調(diào)解實踐
陳熠昕　張曉芙　
案例7：證券公司從業(yè)人員涉嫌私下接受客戶委托買賣證券糾紛
調(diào)解案例姚新戰(zhàn)　
案例8：證券公司對從業(yè)人員“飛單”行為的民事責任分析王愛賓　李東方　趙文忠　張晨暉　馮　?！?
第二篇　融資融券專題
案例1：調(diào)整融資融券擔保物　引發(fā)強平及展期糾紛丁　楠　
案例2：融資融券業(yè)務(wù)糾紛案例蘇美麗　
第三篇　基金專題
案例1：私募基金產(chǎn)品糾紛調(diào)解案例分析江琳彬　
案例2：適當性管理問題引發(fā)理財產(chǎn)品銷售糾紛調(diào)解案例楊統(tǒng)?！?
案例3：投資者適當性管理匹配銷售解讀楊　喆　
案例4：“賣者盡責”　才能“買者自負”
——跨區(qū)域涉眾型資管產(chǎn)品糾紛調(diào)解案例分析周秦達　
第四篇　上市公司專題
案例1：上市公司欺詐發(fā)行引發(fā)涉眾糾紛司法協(xié)同案例陳光卓　
案例2：法院示范性判決在證券期貨糾紛調(diào)解中的應(yīng)用及展望葉　翩　張志旺　范壯壯　
案例3：虛假陳述民事賠償中的先行賠付制度
——從X公司虛假陳述民商事賠償案件引發(fā)的思考
陳春熙　劉　璐　
第五篇　期貨專題
案例1：極端行情與客戶糾紛化解王燕玲　
案例2：張某與某期貨公司的特殊返還糾紛評析曹赫男　
案例3：期貨經(jīng)紀合同糾紛調(diào)解經(jīng)驗評析黃　祎　
第六篇　債券專題
案例：論公司債券虛假陳述糾紛的違約救濟張燕偉　戴嘉鋒　
第七篇　投資咨詢專題
案例：證券投資咨詢行業(yè)之問題鄭　冬　
第八篇　理論研究
設(shè)立專事證券投資者保護的基金勢在必行姚常宇　
加快推進證券期貨糾紛多元化解機制建設(shè)的建議姚彬彬　
證券期貨糾紛訴調(diào)對接機制與完善路徑
——以中證資本市場法律服務(wù)中心訴調(diào)對接實踐為視角胡海平　李仕婷　
資本市場群體性糾紛化解的實證分析
——以中證資本市場法律服務(wù)中心調(diào)解數(shù)據(jù)為樣本
連　環(huán)　魏亭瑋