企業(yè)合規(guī)與律師服務(wù)

目　　錄
Part 1
第一編　企業(yè)合規(guī)原理篇
第一章　合規(guī)的起源
　　一、FCPA的執(zhí)法特點(diǎn)和演進(jìn)趨勢(shì)
　　二、FCPA的主要規(guī)則條款
　　三、FCPA的相關(guān)典型案例
第二章　合規(guī)面臨的新形勢(shì)
　　一、新時(shí)代是風(fēng)險(xiǎn)時(shí)代
　　二、新時(shí)代是規(guī)則時(shí)代
　　三、新時(shí)代是科技時(shí)代
第三章　合規(guī)亂象之原因分析
　　一、人性原因
　　二、文化原因
　　三、制度原因
　　四、執(zhí)法原因
第四章　企業(yè)合規(guī)的本質(zhì)
　　一、合規(guī)的道德本質(zhì)
　　二、合規(guī)管理是企業(yè)的價(jià)值觀建設(shè)
第五章　企業(yè)合規(guī)的功能
　　一、企業(yè)合規(guī)的功能解析
　　二、企業(yè)合規(guī)的功能辨析
　　三、企業(yè)合規(guī)管理的功能定位
Part 2
第二編　企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)篇
第六章　企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別原理
第七章　企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的類(lèi)型劃分
　　一、企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要來(lái)源
　　二、企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的劃分方法
　　三、企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的基本類(lèi)型
第八章　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要類(lèi)型識(shí)別
　第一節(jié)　決策合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
　　一、滴滴順風(fēng)車(chē)乘客遇害事件
　　二、今日頭條“內(nèi)涵段子”下架事件
　第二節(jié)　產(chǎn)品合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
　　一、“一元購(gòu)”業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
　　二、面包店眾籌模式合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
　第三節(jié)　組織合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
　　一、違規(guī)對(duì)外擔(dān)保
　　二、用工管理違規(guī)
　　三、印章違規(guī)使用
　第四節(jié)　合同合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
　　一、合同訂立環(huán)節(jié)
　　二、合同履行環(huán)節(jié)
　第五節(jié)　銷(xiāo)售合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
　　一、銷(xiāo)售假冒偽劣產(chǎn)品
　　二、違法發(fā)布促銷(xiāo)廣告
　　三、商品價(jià)格違法
　　四、商業(yè)賄賂
　　五、違反誠(chéng)信
　第六節(jié)　采購(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
　第七節(jié)　財(cái)稅合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
　　一、財(cái)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
　　二、稅務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
　第八節(jié)　知產(chǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
　第九節(jié)　數(shù)據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
　第十節(jié)　品牌合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
　　一、違規(guī)傳播
　　二、輿論危機(jī)
　第十一節(jié)　合作合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
　第十二節(jié)　外貿(mào)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
Part 3
第三編　企業(yè)合規(guī)管理篇
第九章　企業(yè)合規(guī)管理方法論
　　一、關(guān)于系統(tǒng)論
　　二、關(guān)于免疫系統(tǒng)
　　三、合規(guī)管理體系的構(gòu)成要素
第十章　合規(guī)管理體系基本結(jié)構(gòu)
第十一章　合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制
　　一、關(guān)于PDCA方法
　　二、PDCA方法在合規(guī)管理中的應(yīng)用
　　三、《合規(guī)管理體系指南》解讀
　　四、合規(guī)管理的國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)
第十二章　合規(guī)管理體系具體場(chǎng)景評(píng)析
　第一節(jié)　西門(mén)子公司合規(guī)管理體系
　　一、西門(mén)子合規(guī)管理體系主要內(nèi)容
　　二、對(duì)西門(mén)子合規(guī)管理體系的評(píng)價(jià)
　第二節(jié)　中石化集團(tuán)合規(guī)管理體系
　　一、中石化集團(tuán)合規(guī)管理體系的主要內(nèi)容
　　二、對(duì)中石化集團(tuán)合規(guī)管理體系的評(píng)價(jià)
　第三節(jié)　中興通訊反賄賂管理體系
　　一、中興通訊反賄賂管理體系的主要內(nèi)容
　　二、對(duì)中興通訊反賄賂管理體系的評(píng)價(jià)
Part 4
第四編　律師合規(guī)業(yè)務(wù)篇
第十三章　律師業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型升級(jí)
　第一節(jié)　律師合規(guī)業(yè)務(wù)的定位
　　一、律師合規(guī)業(yè)務(wù)更符合律師制度的本意
　　二、律師合規(guī)業(yè)務(wù)更符合企業(yè)客戶(hù)的需要
　　三、律師合規(guī)業(yè)務(wù)更符合新時(shí)代發(fā)展要求
　第二節(jié)　律師合規(guī)業(yè)務(wù)面臨的挑戰(zhàn)
　　一、固有思維的挑戰(zhàn)
　　二、現(xiàn)實(shí)社會(huì)的挑戰(zhàn)
　　三、傳統(tǒng)觀念的挑戰(zhàn)
　第三節(jié)　律師合規(guī)業(yè)務(wù)的價(jià)值
　　一、有效轉(zhuǎn)變律師的執(zhí)業(yè)思維
　　二、有效整合律師的內(nèi)外資源
　　三、有效提升律師的職業(yè)價(jià)值
第十四章　合規(guī)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
　第一節(jié)　常年法律顧問(wèn)業(yè)務(wù)的反思
　第二節(jié)　合規(guī)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的興起
　第三節(jié)　合規(guī)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的操作要點(diǎn)
　　一、如何發(fā)現(xiàn)客戶(hù)需求
　　二、如何進(jìn)行顧問(wèn)費(fèi)報(bào)價(jià)
　　三、如何簽訂顧問(wèn)服務(wù)合同
　　四、顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)操作原則
第十五章　合規(guī)咨詢(xún)業(yè)務(wù)
　第一節(jié)　合規(guī)咨詢(xún)業(yè)務(wù)的方法原理
　　一、望診法的應(yīng)用
　　二、聞診法的應(yīng)用
　　三、問(wèn)診法的應(yīng)用
　　四、切診法的應(yīng)用
　第二節(jié)　合規(guī)咨詢(xún)業(yè)務(wù)的主要類(lèi)型
　　一、綜合合規(guī)咨詢(xún)業(yè)務(wù)
　　二、專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)咨詢(xún)業(yè)務(wù)
　　三、行業(yè)合規(guī)咨詢(xún)業(yè)務(wù)
　第三節(jié)　合規(guī)咨詢(xún)業(yè)務(wù)的操作要點(diǎn)
　　一、咨詢(xún)范圍明確
　　二、合規(guī)建議合法
　　三、簽訂保密協(xié)議
　　四、收費(fèi)價(jià)格靈活
第十六章　合規(guī)調(diào)查業(yè)務(wù)
　第一節(jié)　合規(guī)調(diào)查業(yè)務(wù)的基本類(lèi)型
　　一、反舞弊調(diào)查
　　二、合規(guī)盡職調(diào)查
　第二節(jié)　合規(guī)調(diào)查業(yè)務(wù)的基本流程
　　一、反舞弊調(diào)查的基本流程
　　二、合規(guī)盡職調(diào)查的基本流程
　第三節(jié)　合規(guī)調(diào)查的取證方法
　　一、個(gè)別談話(huà)法
　　二、查閱資料法
　　三、外圍調(diào)查法
　　四、委托鑒定法
　　五、證據(jù)保全法
　　六、目標(biāo)參照法
第十七章　合規(guī)培訓(xùn)業(yè)務(wù)
　第一節(jié)　合規(guī)培訓(xùn)業(yè)務(wù)的定位
　第二節(jié)　合規(guī)培訓(xùn)業(yè)務(wù)的操作要點(diǎn)
　　一、服務(wù)產(chǎn)品化
　　二、課程體系化
　　三、內(nèi)容定制化
　　四、過(guò)程互動(dòng)化
第十八章　危機(jī)應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)
　第一節(jié)　危機(jī)應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)的內(nèi)涵
　第二節(jié)　危機(jī)應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)的操作要點(diǎn)
　　一、行政執(zhí)法調(diào)查應(yīng)對(duì)的操作要點(diǎn)
　　二、刑事執(zhí)法調(diào)查應(yīng)對(duì)的操作要點(diǎn)
　　三、輿論危機(jī)應(yīng)對(duì)的操作要點(diǎn)
第十九章　合規(guī)體系業(yè)務(wù)
　第一節(jié)　合規(guī)體系業(yè)務(wù)的市場(chǎng)現(xiàn)狀
　第二節(jié)　合規(guī)體系業(yè)務(wù)的類(lèi)型
　　一、全面合規(guī)體系業(yè)務(wù)
　　二、主題合規(guī)計(jì)劃業(yè)務(wù)
　第三節(jié)　合規(guī)體系業(yè)務(wù)的操作要點(diǎn)
　　一、合規(guī)體系項(xiàng)目的投標(biāo)環(huán)節(jié)
　　二、合規(guī)體系項(xiàng)目的技術(shù)路線(xiàn)
　　三、合規(guī)體系項(xiàng)目的團(tuán)隊(duì)管理
第二十章　合規(guī)業(yè)務(wù)的團(tuán)隊(duì)管理
　　一、合規(guī)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的組建要求
　　二、合規(guī)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)面臨的挑戰(zhàn)
　　三、合規(guī)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)與律所管理
［附錄］本書(shū)觀點(diǎn)提煉
跋