股權(quán)轉(zhuǎn)讓的100個風(fēng)險點

目　錄
第一章
一般問題1.股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的性質(zhì)及效力認定
——曲麗莉、尹志明與劉秋民、李長宏確認合同無效糾紛案
2.意向協(xié)議的效力認定原則
——王新輝、劉安與劉天牧、劉冰琳股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
3.明股實債的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)與認定原則
——鐘易良與贛州世瑞鎢業(yè)股份有限公司、陳風(fēng)雷等合伙協(xié)議糾紛、借款合同糾紛案
4.股權(quán)轉(zhuǎn)讓與增資關(guān)系的區(qū)分
——溫榮源與常浩、遼陽天俊礦業(yè)有限公司等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
5.無償轉(zhuǎn)讓股權(quán)與贈與的區(qū)別
——方芳與蘭俠股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
6.股東會紀(jì)要能否認定為股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議
——周秀清與龔曉津股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
7.未進行工商變更登記先后進行兩次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的關(guān)系認定
——符瀚文、?？谕缴藤Q(mào)有限公司與王官耀、海南欣達實業(yè)有限公司等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
8.當(dāng)事人簽訂多份協(xié)議對法律關(guān)系性質(zhì)產(chǎn)生爭議時股權(quán)轉(zhuǎn)讓關(guān)系認定
——許尚龍、吳娟玲與何健、張康黎、張桂平股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
9.股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的欺詐行為
——李榮玉與張廣信股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
10.一人公司股東不能證明公司財產(chǎn)獨立于自己財產(chǎn)的視為財產(chǎn)混同
——付學(xué)玲、沙沫迪等與周盈岐、營口恒岐房地產(chǎn)開發(fā)有限公司等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
11.一人有限公司轉(zhuǎn)讓其股權(quán)須經(jīng)自然人股東書面簽字同意
——世紀(jì)華中（北京）科技有限公司與趙雙瑞、天津消防器材有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
12.違反級別管轄的約定并非當(dāng)然無效
——云南路紅實業(yè)集團有限責(zé)任公司與周玉賢、何逢玲股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
第二章
合同效力
（一）一般股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力認定
13.不應(yīng)將合同義務(wù)認定為限制合同生效的條件
——喬連生與蚌埠日報社股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同糾紛案
14.股權(quán)變更登記不影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為的生效
——張仁富與武漢普提金香桂地產(chǎn)有限公司、普提金集團有限公司合同糾紛案
15.轉(zhuǎn)讓方不需向受讓方開具發(fā)票的合同條款無效
——四川京龍建設(shè)集團有限公司與簡陽三岔湖旅游快速通道投資有限公司、成都星展置業(yè)顧問有限公司等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
16.股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同約定的競業(yè)禁止期間不得超過二年
——劉凡清、楊明與上海峰渡水凈化工程有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
17.公司章程可在不違反法律強制性規(guī)定下對股權(quán)轉(zhuǎn)讓進行限制
——宋文軍與西安市大華餐飲有限公司股東資格確認糾紛案
18.公司章程限制股權(quán)轉(zhuǎn)讓條款違反強制性規(guī)定或股權(quán)自由轉(zhuǎn)讓原則的無效
——許濤與黃展鵬股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
19.當(dāng)事人簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)債權(quán)協(xié)議無效
——萬家裕與麗江宏瑞水電開發(fā)有限公司其他股東權(quán)糾紛案
20.公務(wù)員之間簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同有效
——陳孝斌、張彩霞與上海弓展木業(yè)有限公司等股東資格確認糾紛案
21.自然人股東繼承人在公司章程無另有規(guī)定時可繼承股東資格
——王璞與劉勝遠、上海兆信恒投資有限公司等確認合同無效糾紛案
22.缺少夫妻一方簽字的共有股權(quán)轉(zhuǎn)讓并非一律無效
——彭麗靜與梁喜平、王保山等股權(quán)轉(zhuǎn)讓侵權(quán)糾紛案
23.加蓋法定代表人印章與法定代表人簽字具有同等法律效力
——唐晨與梁麗華、張繼承等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
24.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議載明的當(dāng)事人未簽署協(xié)議時協(xié)議效力的認定
——王雙英與夏金榮股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
25.約定代償公司債務(wù)是受讓股權(quán)對價的一部分的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同條款有效
——廣西柳州化工控股有限公司、柳州化工股份有限公司與廣西金伍岳能源集團有限公司、貴州鑫悅煤炭有限公司等合同糾紛案
（二）涉土地使用權(quán)、礦產(chǎn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力認定
26.不能以轉(zhuǎn)讓房地產(chǎn)公司全部股權(quán)是變相轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)為由認定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效
26.——李寧與張磊、大同中建偉業(yè)房地產(chǎn)開發(fā)有限公司等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
27.未涉及探礦權(quán)人變更的轉(zhuǎn)讓協(xié)議屬于股權(quán)轉(zhuǎn)讓
——西藏國能礦業(yè)發(fā)展有限公司與薛夢懿、薛夢蛟等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
28.涉及探礦權(quán)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓約定未履行相關(guān)行政審批手續(xù)不生效不影響其他條款的效力
——陜西南海礦業(yè)建設(shè)工程有限責(zé)任公司與北京金瀾投資管理有限公司確認合同效力糾紛案
（三）股權(quán)轉(zhuǎn)讓黑白合同效力認定
29.陰陽合同場合下權(quán)利義務(wù)關(guān)系的確定依據(jù)
——林梅灼與林儼儒、福建鑫海冶金有限公司等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
30.登記備案的轉(zhuǎn)讓協(xié)議欠缺真實合意時對當(dāng)事人不具有約束力
——葉金和與黃鑫股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
31.掩蓋股權(quán)轉(zhuǎn)讓實際價格用于備案登記的股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效
——高楓與唐恭馀、朱鵬杰股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
（四）代持股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力認定
32.實際出資人在滿足一定條件下可轉(zhuǎn)讓其股權(quán)
——毛光隨與焦秀成、焦偉等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
33.公司明知名義股東擅自處分代持股權(quán)仍為其辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)的應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
——江蘇春暉國際貿(mào)易有限公司與江蘇新沂農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、新沂市鳳凰時裝廠財產(chǎn)損害賠償糾紛案
（五）股權(quán)轉(zhuǎn)讓締約過失責(zé)任
34.承擔(dān)報批義務(wù)方不履行報批義務(wù)致合同未生效應(yīng)承擔(dān)締約過失責(zé)任
——深圳市標(biāo)榜投資發(fā)展有限公司與鞍山市財政局股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
35.締約過失責(zé)任人應(yīng)對善意相對人遭受的交易機會等間接損失予以適當(dāng)賠償
——深圳市標(biāo)榜投資發(fā)展有限公司與鞍山市財政局股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
36.股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同不因轉(zhuǎn)讓人瑕疵出資而無效
——萊蕪市城建鑫科建安工程有限公司與李臣道股東出資糾紛案
第三章
優(yōu)先
購買權(quán)
（一）法律規(guī)范性質(zhì)
37.公司法關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓同意權(quán)制度和優(yōu)先購買權(quán)制度規(guī)范的性質(zhì)
——濟南諾能生物工程有限公司與上海高龍生物科技有限公司、山東高龍生物科技有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
38.受讓有限責(zé)任公司股權(quán)的第三人必須受股東優(yōu)先購買權(quán)規(guī)范的約束
——東莞市恒鋒實業(yè)有限公司與東莞市華源集團有限公司、中山市恒富物業(yè)投資實業(yè)有限公司等委托收購股權(quán)合同賠償糾紛案
（二）轉(zhuǎn)讓股東通知義務(wù)
39.轉(zhuǎn)讓股東通知其他股東可以采取其他能夠確認收悉的合理方式
——林梅豐與唐能祥股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
40.股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款遠低于征詢函載明的價款時征詢函不構(gòu)成有效通知
——甘肅蘭駝集團有限責(zé)任公司與常柴銀川柴油機有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
（三）同等條件
41.股東優(yōu)先購買權(quán)的同等條件認定
——鄭國慶與章米仁、崇陽弘大房地產(chǎn)開發(fā)有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
42.股東優(yōu)先權(quán)的同等條件成就需以形成完整對價為前提
——瞿斐建與丁祥明、李晴、馮月琴優(yōu)先認購權(quán)糾紛案
（四）優(yōu)先購買權(quán)的行使
43.股東優(yōu)先購買權(quán)不適用于股東之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓
——屠秋、孫建偉等與新疆儀爾高新農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司、王海波其他合同糾紛案
44.股東優(yōu)先購買權(quán)不能部分行使
——浙江環(huán)益資源利用有限公司與謝建林股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
45.有限責(zé)任公司股東應(yīng)在合理期限內(nèi)行使優(yōu)先購買權(quán)
——金某某與上海哲野印刷有限公司股東資格確認糾紛案
46.轉(zhuǎn)讓股東撤銷對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得損害其他股東的優(yōu)先購買權(quán)
——樓國君與方樟榮、毛協(xié)財?shù)裙蓹?quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
47.其他股東行使優(yōu)先購買權(quán)的前提是股東同意轉(zhuǎn)讓股權(quán)
——周祝勇與張鷹股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
48.股權(quán)收購方不得以股東行使優(yōu)先購買權(quán)為由主張情勢變更
——戴軍與山西華晉紡織印染有限公司、上海晉航實業(yè)投資有限公司合資、合作開發(fā)房地產(chǎn)合同糾紛案
49.侵害其他股東優(yōu)先購買權(quán)不導(dǎo)致股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效
——馬深玉與郭龍勝、廣東富廣聯(lián)興經(jīng)濟發(fā)展有限公司等確認合同無效糾紛案
50.優(yōu)先購買權(quán)受到侵害的股東可依據(jù)協(xié)議主張違約金
——劉春海與季玉珊股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
第四章
合同履行
（一）合同履行中的一般問題
51.約定的簽訂地與實際簽訂地不符的以約定簽訂地為準(zhǔn)
——中信資本文化旅游（成都）股份有限公司與謝立新股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
52.公司無權(quán)要求認繳期限未屆滿即轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東承擔(dān)出資義務(wù)
——孫思科與綠能高科集團有限公司、安徽投資控股股份有限公司企業(yè)借貸糾紛案
53.未辦理工商變更登記不影響股東權(quán)利的行使
——西安新世紀(jì)通信有限公司與西安高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)風(fēng)險投資有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
54.公司經(jīng)營情況發(fā)生變化或被宣告破產(chǎn)不影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的繼續(xù)履行
——胡曉琳與楊長志、洛陽市泰益德房地產(chǎn)開發(fā)有限公司股權(quán)確認糾紛案
55.重大利益的放棄應(yīng)采取明示的方式
——陶向群、孫蘋與許建明、吳平等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
56.先履行部分義務(wù)不構(gòu)成對先履行抗辯權(quán)的放棄
——百科投資管理有限公司與浙江宋都控股有限公司、宋都基業(yè)投資股份有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
57.債權(quán)人可以對惡意轉(zhuǎn)讓股權(quán)的行為行使撤銷權(quán)
——國家開發(fā)銀行與沈陽高壓開關(guān)有限責(zé)任公司、新東北電氣（沈陽）高壓開關(guān)有限公司等借款合同、撤銷權(quán)糾紛案
58.公司股東可對轉(zhuǎn)受讓雙方惡意串通、損害其利益的行為提起訴訟
——王桂生與陳瑞仁、香港中成集團有限公司等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
59.股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)不得處分公司資產(chǎn)
——羅紹遠與廣州市富華工貿(mào)發(fā)展有限公司專利權(quán)權(quán)屬糾紛案
60.股東內(nèi)部轉(zhuǎn)讓股權(quán)優(yōu)先適用公司章程的特別規(guī)定
——朱麒麟、徐嘉棟等與陳榮福、吳惠明等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
（二）股權(quán)轉(zhuǎn)讓價款的支付
61.不能直接依據(jù)公司資產(chǎn)確定股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格
——左阿華與青島天豐造紙有限公司、安郁滋股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
62.不能以股東低價轉(zhuǎn)讓股權(quán)為由要求其對公司債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任
——億達信煤焦化能源有限公司與四平現(xiàn)代鋼鐵有限公司、四平紅嘴集團總公司等買賣合同糾紛案
63.贈與條款作為有償股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的組成部分屬于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的對價條款之一
——吳善媚、李耀生與梁新業(yè)、宋漢之等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
64.轉(zhuǎn)讓方移交公章及相關(guān)證照資料與否并不當(dāng)然影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的支付
——吳善媚、李耀生與梁新業(yè)、宋漢之等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
65.受讓方對份額約定不明需共同承擔(dān)付款責(zé)任
——吳善媚、李耀生與梁新業(yè)、宋漢之等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
（三）股權(quán)的善意取得
66.未辦理股東變更登記不得對抗善意第三人
——符瀚文、?？谕缴藤Q(mào)有限公司與王官耀、海南欣達實業(yè)有限公司等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
67.受讓方對受讓股權(quán)是否存在權(quán)利負擔(dān)未盡審查義務(wù)不適用善意取得
——沈陽億豐商業(yè)管理有限公司與李喬、明達意航企業(yè)集團有限公司案外人執(zhí)行異議糾紛案
68.不應(yīng)以無處分權(quán)為由認定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效
——廣東達寶物業(yè)管理有限公司與廣東中岱企業(yè)集團有限公司、廣東中岱電訊產(chǎn)業(yè)有限公司等股權(quán)轉(zhuǎn)讓合作糾紛案
69.股東對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)無須征得配偶同意
——艾梅、張新田與劉小平、王鮮等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
（四）股權(quán)置換、代持及回購
70.股權(quán)置換協(xié)議部分條款不生效不影響其他條款的效力
——青海省創(chuàng)業(yè)（集團）有限公司與桂林旅游股份有限公司股權(quán)置換合同糾紛案
71.債權(quán)人有權(quán)依據(jù)工商登記中記載的股權(quán)歸屬申請股權(quán)的強制執(zhí)行
——黃德鳴、李開俊與皮濤案外人執(zhí)行異議糾紛案
72.實際出資人處分冒名登記在他人名下股權(quán)的行為有效
——許光全、許光友與涂開元、舒鑫等股權(quán)糾紛案
73.股權(quán)轉(zhuǎn)讓方請求回購股權(quán)被駁回后可待條件成就時再次行使
——青島中金實業(yè)股份有限公司與中鐵置業(yè)集團有限公司、青島中金渝能置業(yè)有限公司等其他合同糾紛案
74.非因自身過錯未能參加股東會的異議股東可請求公司收購其股權(quán)
——袁朝暉與長江置業(yè)（湖南）發(fā)展有限公司請求公司收購股份糾紛案
（五） 擔(dān)保問題
75.公司為股東之間轉(zhuǎn)讓股權(quán)提供擔(dān)保必須由股東會作出決議
——林梅灼與林儼儒、福建鑫海冶金有限公司等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
76.股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中的流質(zhì)條款無效
——中靜汽車投資有限公司與上海銘源實業(yè)集團有限公司、桂林客車工業(yè)集團有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
77.以擔(dān)保債權(quán)實現(xiàn)為目的的股權(quán)轉(zhuǎn)讓屬于股權(quán)讓與擔(dān)保
——福建省稀有稀土（集團）有限公司與修水縣巨通投資控股有限公司合同糾紛案
78.為融資提供擔(dān)保的轉(zhuǎn)讓方不喪失其股東權(quán)益
——周飛與陶明、中住佳展地產(chǎn)（徐州）有限公司等買賣合同糾紛案
（六） 股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的稅費問題
79.股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方可就稅費承擔(dān)進行約定
——吳善媚、李耀生與梁新業(yè)、宋漢之等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
80.受讓方不得將股權(quán)轉(zhuǎn)讓稅費在支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款時扣除
——陶向群、孫蘋與許建明、吳平股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
第五章
違約責(zé)任
81.任何一方不能因其違約行為而獲益
——中國長城資產(chǎn)管理公司沈陽辦事處與北京萬方源房地產(chǎn)開發(fā)有限公司合同糾紛案
82.一方當(dāng)事人可要求對過高滯納金進行調(diào)整
——楊英朝、楊合生與馬延虎、馬銅鎖股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
83.違約金過低時可與損失賠償金同時適用
——雷彥杰與鞠自全、鞠炳輝股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
84.當(dāng)事人申請調(diào)整違約金的權(quán)利不允許事先放棄
——劉富田與甘彥海、劉馨等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
85.適用定金罰則不考慮是否給對方造成損失
——王新輝、劉安與劉天牧、劉冰琳股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
86.股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方不具有收取復(fù)息的權(quán)利
——中靜汽車投資有限公司與上海銘源實業(yè)集團有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
87.根本違約方無權(quán)要求對方承擔(dān)違約責(zé)任
——付學(xué)玲、沙沫迪等與周盈岐、營口恒岐房地產(chǎn)開發(fā)有限公司等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案
88.資金占用損失與違約金可并用
——劉富田與甘彥海、劉馨等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案