制裁和反洗錢合規(guī)風險應對

第一章　制裁合規(guī)和反洗錢的并存交互關(guān)系１
一、合規(guī)體系中的“制裁合規(guī)”與“反洗錢” １
二、并存的合規(guī)類型４
三、交互的合規(guī)過程１１
四、總結(jié)２０

第二章　聯(lián)合國經(jīng)濟制裁的現(xiàn)狀和趨勢分析２２
一、聯(lián)合國經(jīng)濟制裁的理論分析２２
二、聯(lián)合國經(jīng)濟制裁的實踐概況２７
三、對聯(lián)合國經(jīng)濟制裁的當前因應３８
四、聯(lián)合國經(jīng)濟制裁的趨勢４１
五、聯(lián)合國經(jīng)濟制裁的啟示４６

第三章　歐盟經(jīng)濟制裁的現(xiàn)狀和應對分析５１
一、歐盟經(jīng)濟制裁的理論分析５１
二、歐盟經(jīng)濟制裁的實踐概況５９
三、對歐盟經(jīng)濟制裁的當前因應７３
四、歐盟經(jīng)濟制裁的發(fā)展趨勢７５
五、歐盟經(jīng)濟制裁的啟示７７

第四章　美國一級經(jīng)濟制裁的現(xiàn)狀和應對分析７９
一、美國經(jīng)濟制裁的理論分析８０
二、美國一級經(jīng)濟制裁的現(xiàn)實概況８４
三、對美國一級經(jīng)濟制裁的因應８８
四、美國一級經(jīng)濟制裁的發(fā)展趨勢９１
五、美國一級經(jīng)濟制裁的影響９６

第五章　美國二級經(jīng)濟制裁的現(xiàn)狀和應對分析１０１
一、美國二級經(jīng)濟制裁的理論分析１０２
二、美國二級經(jīng)濟制裁的現(xiàn)實概況１０８
三、國際社會對抗美國二級經(jīng)濟制裁的因應１１３
四、美國二級經(jīng)濟制裁的發(fā)展趨勢１１５
五、美國二級經(jīng)濟制裁的影響１１７

第六章　化解制裁合規(guī)風險的路徑建議１１９
一、掌握國際經(jīng)貿(mào)活動主動權(quán)，從根本上消解制裁風險１１９
二、構(gòu)建反制裁法律和制度體系，從制度上化解制裁１２４
三、借鑒主流國際規(guī)則，充分利用國際司法資源１２９

第七章　全球反洗錢監(jiān)管現(xiàn)狀和趨勢分析１３５
一、國際社會反洗錢監(jiān)管現(xiàn)狀及趨勢１３５
二、“一帶一路”沿線國家和地區(qū)反洗錢監(jiān)管現(xiàn)狀及趨勢１４４
三、全球反洗錢監(jiān)管趨勢分析啟示１５１

第八章　ＦＡＴＦ反洗錢規(guī)則的“風險為本”解讀１５６
一、國際“風險為本”反洗錢監(jiān)管原則的形成與發(fā)展１５６
二、ＦＡＴＦ反洗錢建議中風險為本原則的監(jiān)管體系１６４
三、“一帶一路”倡議下落實風險為本原則的政策建議１７６

第九章　反洗錢管理面臨風險的類別和成因１８２
一、反洗錢管理風險的構(gòu)成１８２
二、反洗錢管理風險的類別１８５
三、反洗錢管理風險的成因分析１８７
四、全球反洗錢典型案例分析１９０

第十章　化解我國跨境洗錢風險建議２１０
一、建立反跨境洗錢監(jiān)管法律體系２１０
二、健全反跨境洗錢能力與水平提升機制２１９
三、完善反跨境洗錢國際合作機制２２２

第十一章　關(guān)于構(gòu)建中國企業(yè)海外合規(guī)管理框架的思考２２７
一、構(gòu)建中國企業(yè)海外合規(guī)管理框架的必要性２２７
二、中國海外合規(guī)指引體系的定位及內(nèi)涵２３１
三、企業(yè)海外合規(guī)管理的具體構(gòu)建２３９
四、結(jié)語２５４

致謝２５５