工程建設企業(yè)境外合規(guī)經(jīng)營指南：俄羅斯

章 境外工程建設合規(guī)管理的重要性
一、“合規(guī)”的起源  
(一)企業(yè)合規(guī)思想的起源  
(二)企業(yè)合規(guī)體系的誕生  
(三)企業(yè)專項合規(guī)體系的建設  
二、合規(guī)體系的成型與完善 
(一)企業(yè)合規(guī)體系的成型  
(二)企業(yè)合規(guī)體系的規(guī)范  
(三)企業(yè)合規(guī)體系的發(fā)展和完善  
三、合規(guī)管理的基本概念 
四、合規(guī)管理的意義  
(一)中國當前合規(guī)管理的現(xiàn)狀  
(二)國家對企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理的重視  
(三)中國企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理的重要意義  
(四)工程建設企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理的重要性  
五、合規(guī)管理與風險管理和企業(yè)內(nèi)部控制的關系 
(一)三者的含義  
(二)三者的側(cè)重點  
(三)三者的關系  
 
第二章 俄羅斯概況
一、地理位置和人口分布
(一)地理位置
(二)人口分布
二、自然環(huán)境和自然資源
(一)自然環(huán)境
(二)自然資源
三、經(jīng)濟狀況和發(fā)展規(guī)劃
(一)經(jīng)濟狀況
(二)發(fā)展規(guī)劃
四、國家象征和政治制度
(一)國家象征
(二)政治制度
(三)主要黨派
五、政府機構(gòu)和行政區(qū)劃
(一)政府機構(gòu)
(二)行政區(qū)劃
六、社會組織和公共交通
(一)社會組織
(二)公共交通
七、外交關系
八、民族和宗教
(一)民族
(二)宗教
九、語言和習俗
(一)語言
(二)禮俗
(三)節(jié)假日
十、貨幣與物價
(一)消費水平
(二)貨幣兌換
(三)小費
十一、金融與銀行
(一)外匯管理
(二)銀行
(三)保險
(四)信用卡
(五)融資服務
十二、通訊與電力
(一)電話
(二)網(wǎng)絡
(三)郵政
(四)電力
十三、醫(yī)療與安全
(一)醫(yī)療
(二)安全
 
第三章 前往俄羅斯須知
一、海關出入境管理制度
(一)俄羅斯入境注意事項
(二)俄羅斯出境注意事項
(三)俄羅斯海關托運行李的規(guī)定
(四)入境須知
二、俄羅斯簽證辦理
(一)申請流程
(二)簽證類型及所需材料
(三)簽證費用及審理時間
(四)簽證辦理地址
三、前往俄羅斯投資的注意事項
(一)了解相關法規(guī)和雙邊協(xié)議
(二)選擇合作伙伴
(三)考慮地區(qū)差異
(四)辦好注冊手續(xù)，認真對待合同條款
(五)有效雇用當?shù)貏趧恿?br />(六)充分核算成本
(七)限制外資領域
(八)關注匯率和融資風險
(九)其他注意事項
 
第四章 俄羅斯有關法律法規(guī)合規(guī)要求
一、俄羅斯法律體系概述
(一)憲法和憲法性法律
(二)俄羅斯聯(lián)邦的規(guī)范性法律文件
(三)俄羅斯聯(lián)邦主體的憲法、規(guī)章、法律和
規(guī)范性文件
(四)國際條約、國際法原則和準則
(五)俄羅斯主要法律
(六)俄羅斯聯(lián)邦有關協(xié)調(diào)國際關系的主要法律制度
(七)俄羅斯工程承包方面的法律規(guī)范
二、在俄羅斯投資注冊企業(yè)需要辦理的手續(xù)
(一)設立企業(yè)的形式
(二)注冊企業(yè)的受理機構(gòu)
(三)注冊企業(yè)的主要程序
三、俄羅斯對外國投資的市場準入
(一)投資主管部門
(二)投資行業(yè)的規(guī)定
(三)投資方式的規(guī)定
四、俄羅斯對外國投資的優(yōu)惠
(一)優(yōu)惠政策框架
(二)行業(yè)鼓勵政策
(三)地區(qū)鼓勵政策
五、俄羅斯用地的法律規(guī)定
（一）土地法的核心內(nèi)容
（二）外資企業(yè)獲得土地的規(guī)定
（三）外資參與當?shù)剞r(nóng)業(yè)投資合作的規(guī)定
（四）外資參與當?shù)亓謽I(yè)投資合作的規(guī)定
六、俄羅斯關于勞動就業(yè)的法律規(guī)定
（一）勞動法的核心內(nèi)容
（二）外國人在當?shù)毓ぷ鞯囊?guī)定
（三）外國人在當?shù)毓ぷ鞯娘L險
（四）在俄勞務用工方面注意的事項
七、俄羅斯關于企業(yè)稅收的規(guī)定
(一)俄羅斯稅收體系和制度
(二)主要稅賦和稅率
(三)避免雙重征稅的中俄稅收協(xié)定
(四)俄羅斯報稅的相關手續(xù)
八、俄羅斯關于環(huán)境保護的法律規(guī)定
(一)環(huán)保管理部門
(二)主要環(huán)保法律法規(guī)名稱
(三)《俄羅斯聯(lián)邦環(huán)境保護法》的基本要點
(四)《俄羅斯聯(lián)邦生態(tài)評估法》的基本要點
九、俄羅斯反對商業(yè)賄賂的法律規(guī)定
(一)俄羅斯關于反對商業(yè)賄賂的法律名稱
(二)反對商業(yè)賄賂或官員腐敗行為的法規(guī)要點
十、俄羅斯對保護知識產(chǎn)權的規(guī)定
(一)當?shù)赜嘘P知識產(chǎn)權保護的法律法規(guī)
(二)知識產(chǎn)權侵權的相關處罰規(guī)定
(三)申請專利和注冊商標說明
十一、俄羅斯對外國公司承包當?shù)毓こ痰囊?guī)定
(一)許可制度
(二)禁止領域
(三)招標方式
十二、俄羅斯對中國企業(yè)投資合作的保護政策
(一)雙邊投資保護協(xié)定
(二)中國與俄羅斯簽署避免雙重征稅協(xié)定
(三)其他協(xié)定及發(fā)布的聲明
十三、在俄羅斯解決糾紛的主要途徑及適用法律
(一)在當?shù)亟鉀Q商務糾紛的主要途徑
(二)適用法律
(三)國際仲裁和異地仲裁
 
第五章 工程項目投建營全生命周期中的合規(guī)要求
一、階段：項目前期論證
（一）相關法案、政策和規(guī)則
（二）前期論證各子階段
（三）俄羅斯工程的承包方式
二、第二階段：建設準備
（一）工程項目計劃與設計及資質(zhì)條件
（二）工程項目征地及建設條件的準備
（三）工程項目招投標
（四）工程建設材料采購
三、第三階段：建設實施
(一)依法用工
(二)境外QSHE管理規(guī)范
(三)俄羅斯工程技術標準
(四)俄羅斯環(huán)保標準
四、第四階段：竣工驗收
(一)建設工程竣工許可制度
(二)竣工驗收條件
(三)竣工驗收手續(xù)
(四)資金跨境結(jié)算
五、第五階段：投產(chǎn)運營
(一)保修、回訪、后續(xù)服務
(二)項目后評價
六、其他注意事項
(一)了解當?shù)毓こ瘫O(jiān)管的結(jié)構(gòu)、做法和慣例
(二)尊重當?shù)仫L俗習慣
(三)承擔必要的社會責任
(四)與媒體溝通的注意事項
(五)學會和執(zhí)法人員打交道
(六)遇到困難尋求幫助的途徑
 
第六章 俄羅斯投資風險和機會分析
一、俄羅斯整體營商環(huán)境
(一)總體情況
(二)中企在俄羅斯投資發(fā)展趨勢
(三)中企在俄承包工程合同情況
二、俄羅斯投資風險分析
(一)政治風險
(二)宏觀經(jīng)濟風險
(三)法律與監(jiān)管風險
(四)稅收風險
(五)經(jīng)營性風險
(六)安全風險
(七)自然風險
三、俄羅斯未來發(fā)展預測與投資機會分析
(一)政治前景
(二)經(jīng)濟預測
(三)商業(yè)環(huán)境
(四)中俄合作及市場投資
 
第七章 工程建設企業(yè)合規(guī)管理體系建立指南
一、合規(guī)管理的內(nèi)部環(huán)境 
(一)合規(guī)管理的目標  
（二）合規(guī)管理的基本原則  
二、合規(guī)管理機構(gòu)的設置及職責 
(一)合規(guī)管理機構(gòu)的設置  
(二)合規(guī)管理部門的設置方式  
三、企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)管理體系 
(一)董事會的合規(guī)責任  
(二)監(jiān)事會的合規(guī)責任  
(三)管理層的合規(guī)責任  
(四)合規(guī)管理部門的合規(guī)責任  
(五)合規(guī)管理的主要內(nèi)容  
四、合規(guī)管理中的風險控制方法 
(一)風險規(guī)劃  
(二)風險識別  
(三)風險評估  
(四)風險應對  
(五)風險監(jiān)控  
 
結(jié)語
附錄
附錄1 俄羅斯政府部門和相關機構(gòu)一覽表
附錄2 俄羅斯華人商會、社團和主要中資企業(yè)一覽表
附錄3 中俄使館信息
附錄4 在俄主要中資金融機構(gòu)信息
附錄5 俄羅斯中國總商會法律行業(yè)分會部分律所信息