技術(shù)盡職調(diào)查：服務(wù)于首席信息官、風(fēng)險投資者、技術(shù)供應(yīng)商的最佳實踐

　　本書結(jié)構(gòu) 第一章介紹了驅(qū)動技術(shù)投資的標(biāo)準(zhǔn)。本章的關(guān)鍵內(nèi)容在于，盡職調(diào)查的標(biāo)準(zhǔn)適 用于多種技術(shù)投資決策。換句話說，掌握了這些標(biāo)準(zhǔn)，就可以根據(jù)手頭的特定技術(shù) 購買的案例來調(diào)整它們。第一章還將每一項盡職調(diào)查轉(zhuǎn)化為一個個需要人員配備、 管理和評估的項目。許多機(jī)構(gòu)認(rèn)為他們的盡職調(diào)查無可挑剔，但實際上管理不善的 情況比比皆是。盡職調(diào)查的最佳實踐有很多，有“硬性的”也有“軟性的”。盡職 調(diào)查的過程往往是危險的，因為帶有政治性和主觀性。第一章還探討了盡職調(diào)查的 預(yù)期成果或“退出”盡職調(diào)查的范圍。投資者希望從技術(shù)投資中得到什么？效率、 利潤，還是股權(quán)回報？技術(shù)投資應(yīng)該圍繞預(yù)期回報來決策。 第二章考察了盡職調(diào)查可能涉及的投資范圍，包括軟件應(yīng)用、數(shù)據(jù)、通信、產(chǎn)品、服務(wù)、解決方案和“先進(jìn)技術(shù)”。最后一類對風(fēng)險投資者和企業(yè)“出血邊緣”（早期）技術(shù)采用者更有吸引力。第三章重點(diǎn)探討了商業(yè)技術(shù)趨勢分析在技術(shù)創(chuàng)造、購買和使用過程中發(fā)揮的特殊作用。技術(shù)趨勢分析的重要性再怎么強(qiáng)調(diào)也不為過。太多投資與行業(yè)發(fā)展方 向不一致，與企業(yè)重點(diǎn)研發(fā)計劃的發(fā)展方向背道而馳，與企業(yè)要求的發(fā)展方向也不同步。在對特定技術(shù)或科技公司進(jìn)行投資之前，有必要對技術(shù)趨勢開展研究分析。本書末尾的 3個附錄分別示范了如何在普適計算、智能系統(tǒng)技術(shù)和商業(yè)技術(shù)集成這三大領(lǐng)域開展正規(guī)的趨勢分析。這些附錄旨在讓讀者領(lǐng)略技術(shù)趨勢分析在盡職調(diào)查過程中發(fā)揮的關(guān)鍵作用。第三章還討論了“五大重要技術(shù)趨勢”，旨在說明趨勢分析的流程，以及趨勢分析在盡職調(diào)查過程中發(fā)揮的基石作用。 第四章介紹了一位風(fēng)險投資者決定投資一家名為 ThinAirApps的無線通信技術(shù)公司的案例。這個案例探討了團(tuán)隊進(jìn)行的盡職調(diào)查過程，結(jié)果是一“進(jìn)”（投資）一“出”（放棄），盡管故事曲折，但本身就很有趣。 第五章探討了一家大型房地產(chǎn)和抵押貸款經(jīng)紀(jì)公司為其 3000多家代理商投資遠(yuǎn)程訪問技術(shù)的決策過程。這個盡職調(diào)查項目的發(fā)起方 Prudential Fox Roach/ Trident是美國東北部大的房地產(chǎn)按揭經(jīng)紀(jì)公司，該公司在盡職調(diào)查過程中使用了上述標(biāo)準(zhǔn)。 第六章將話題轉(zhuǎn)回風(fēng)險投資者及其圍繞網(wǎng)絡(luò)電話（ VOIP）投資開展的盡職調(diào)查。這一案例的特別之處在于時機(jī)，在網(wǎng)絡(luò)電話還未發(fā)展到今天這般地步時，就已經(jīng)進(jìn)行了盡職調(diào)查。 第七章講述了甲骨文公司關(guān)于投資射頻識別技術(shù)（RFID）的決定，以及其利用該技術(shù)開發(fā)一系列數(shù)據(jù)和服務(wù)產(chǎn)品的故事。該技術(shù)主要應(yīng)用于運(yùn)輸行業(yè)，特別是使用射頻識別標(biāo)簽可以跟蹤乘客行李。通過應(yīng)用盡職調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)，甲骨文決定對這項技術(shù)進(jìn)行重大投資，并向廣大客戶提供大量數(shù)據(jù)和服務(wù)。 第八章講述了 LiquidHub公司關(guān)于投資以企業(yè)架構(gòu)為核心的服務(wù)產(chǎn)品的決策過程。該公司是否應(yīng)該雇用員工，開發(fā)參與模式，并把自己包裝成一家建筑咨詢公司？還是應(yīng)該將自己定位為“面向服務(wù)的架構(gòu)（ SOA）”的供應(yīng)商？盡職調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)暗示他們實踐上述想法，于是他們照做了。 第九章探討的是電子郵件和企業(yè)關(guān)于深入研究可信電子郵件管理和性能領(lǐng)域的決定。作為調(diào)查對象的電子隱私集團(tuán)（ E-Privacy Group）遠(yuǎn)領(lǐng)先于它的時代。此項盡職調(diào)查討論的重點(diǎn)是消息傳遞領(lǐng)域的技術(shù)和服務(wù)產(chǎn)品。 第十章著眼于基于知識的專家系統(tǒng)在軟件設(shè)計中的應(yīng)用。在這個案例中，投資 決策關(guān)注的重點(diǎn)是開發(fā)出一個基于知識的系統(tǒng)，從而設(shè)計和測試起替代作用的人機(jī) 界面。當(dāng)時的決定是支持投資，盡管盡職調(diào)查的標(biāo)準(zhǔn)顯示該方案是可行的，但調(diào)查結(jié)果卻變成了不可行。從這個案例中可以獲得什么教訓(xùn)？這個案例說明，即使盡職調(diào)查的流程沒問題，調(diào)查的結(jié)果也不一定是好的，換句話說，盡職調(diào)查的結(jié)果不能用標(biāo)準(zhǔn)來保證。 第十一章將研究的目光轉(zhuǎn)向維拉諾瓦大學(xué)，該校使用上述標(biāo)準(zhǔn)來決定是否引進(jìn)新的通信基礎(chǔ)設(shè)施，特別是該校是否應(yīng)該投資普適無線技術(shù)。這是一個由大學(xué)首席信息官推動的“投還是不投”的經(jīng)典投資決策。最終決定是“投”，盡職調(diào)查的結(jié)果也是正面的。 第十二章指出了一些具體的工具和技巧，以及總體實操法則。 本書的第一部分回答了“什么是技術(shù)盡職調(diào)查”“如何開展技術(shù)盡職調(diào)查”“為什么要進(jìn)行技術(shù)盡職調(diào)查”，說明了技術(shù)盡職調(diào)查在什么情況下可以取得成功，抑或?qū)е率?。第二部分在每個案例之前提供了相關(guān)背景，隨后分析了盡職調(diào)查標(biāo)準(zhǔn)在這些案例中的實際應(yīng)用，所有的案例都是真實的，這些案例是本書與其他盡職調(diào)查工具書的區(qū)別所在。本書的案例都源于現(xiàn)實，書中描述的投資機(jī)會都是投資者在現(xiàn)實中親耳所聞并且需要決定投資還是放棄的。這些案例展示了如何使用上述 15個標(biāo)準(zhǔn)來對書中討論的所有投資機(jī)會進(jìn)行盡職調(diào)查。這些案例采用了技術(shù)投資者的 3個主要視角：技術(shù)用戶、技術(shù)風(fēng)險投資者和尋求投資技術(shù)以增加市場份額的供應(yīng)商。第三部分從案例分析過渡到規(guī)范性工具，為所有技術(shù)投資者提供了盡職調(diào)查模板。第十二章是本書的“精華”。3個附錄提供了技術(shù)趨勢報告的范例，它們是成功的盡職調(diào)查不可或缺的一部分，因為所有技術(shù)的投資都建立在對技術(shù)發(fā)展方向和數(shù)字世界大背景理解的基礎(chǔ)上。本書重點(diǎn)內(nèi)容如圖 1所示；本書重點(diǎn)內(nèi)容及研究案例如圖 2所示。

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