外商投資準(zhǔn)入國(guó)民待遇與負(fù)面清單管理法制研究

　　盡管學(xué)術(shù)界對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化是多邊貿(mào)易體制的“積木”（Building Blocks）還是“絆腳石”（Stumbling Stone）的問(wèn)題爭(zhēng)論不休，在實(shí)踐中，各國(guó)仍然按照各自的戰(zhàn)略規(guī)劃，不斷構(gòu)筑以自己為中心的“輪軸一輻條”（Hub and Spoke）體系，從而使“意大利面碗”效應(yīng)（the Spaghetti-bowl Phenomenon）與日俱增。在這一過(guò)程中，區(qū)域貿(mào)易投資協(xié)定成為追求高水平的投資規(guī)則的推手。國(guó)家之間相互給予準(zhǔn)人前國(guó)民待遇是實(shí)現(xiàn)更大程度經(jīng)濟(jì)一體化意愿的表現(xiàn)，但沒(méi)有一個(gè)國(guó)家同意給予無(wú)條件的準(zhǔn)人前國(guó)民待遇。為了平衡外資保護(hù)與東道國(guó)主權(quán)之間的關(guān)系，締約國(guó)一般以協(xié)議附件的形式，在負(fù)面清單中列舉與協(xié)議義務(wù)相左的各項(xiàng)不符措施，對(duì)準(zhǔn)人前國(guó)民待遇等協(xié)議條款進(jìn)行保留。列入負(fù)面清單的不符措施的性質(zhì)、水平和部門(mén)分布體現(xiàn)了締約國(guó)在外資準(zhǔn)入方面的實(shí)際限制程度和靈活性方面的偏好。根據(jù)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，負(fù)面清單分為現(xiàn)有不符措施和未來(lái)不符措施兩類(lèi)清單，其中對(duì)現(xiàn)有不符措施又可施加“停止”或“回轉(zhuǎn)”機(jī)制的約束。在國(guó)際投資立法中，如果一國(guó)采用或接受了外資準(zhǔn)人的負(fù)面清單模式，那就意味著該國(guó)對(duì)外資準(zhǔn)人承擔(dān)“非禁即入”的國(guó)際義務(wù)。但是，對(duì)于該國(guó)而言，負(fù)面清單不僅僅是一張張包括各種不符措施條款的表格，還需要在協(xié)定或條約中建立與負(fù)面清單相適應(yīng)的其他條約義務(wù)，以及在國(guó)內(nèi)建立起與“非禁即入”的國(guó)際義務(wù)相適應(yīng)、相銜接、相配套的國(guó)內(nèi)制度，從而使國(guó)際義務(wù)能夠全面地在國(guó)內(nèi)得以履行，在保障各類(lèi)市場(chǎng)主體皆可平等自由進(jìn)入清單外事項(xiàng)的同時(shí)，維護(hù)本國(guó)的經(jīng)濟(jì)主權(quán)與安全。例如，為了細(xì)化協(xié)議條款，使準(zhǔn)人前國(guó)民待遇例外條款在國(guó)內(nèi)具有可操作性，各締約國(guó)以國(guó)內(nèi)立法的形式對(duì)例外規(guī)定加以規(guī)范，形成與國(guó)際協(xié)定的對(duì)接機(jī)制，從而建立負(fù)面清單管理的國(guó)內(nèi)“安全閥”機(jī)制。“安全閥”機(jī)制的設(shè)立與完善是東道國(guó)制衡投資自由化、維護(hù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)主權(quán)的重要法寶。各國(guó)在建立國(guó)內(nèi)“安全閥”機(jī)制時(shí)，主要基于對(duì)國(guó)家主權(quán)和經(jīng)濟(jì)安全、國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力等因素加以綜合考慮。盡管目前中美BIT談判停滯不前，但是談判的前景應(yīng)該是樂(lè)觀的。有關(guān)負(fù)面清單模式下的準(zhǔn)入前國(guó)民待遇標(biāo)準(zhǔn)有可能在未來(lái)的中美BIT談判中達(dá)成。我國(guó)應(yīng)從國(guó)際、國(guó)內(nèi)兩個(gè)層次構(gòu)筑與完善我國(guó)的外商投資準(zhǔn)入國(guó)民待遇與負(fù)面清單管理法制。從國(guó)際層面上看，我們應(yīng)當(dāng)在我國(guó)自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，構(gòu)筑以我國(guó)為中心的“輪軸一輻條”體系：多邊貿(mào)易體制下，堅(jiān)持以正面清單為模式的準(zhǔn)入前國(guó)民待遇標(biāo)準(zhǔn)；區(qū)域貿(mào)易體制下，警惕投資自由化導(dǎo)致的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)；雙邊協(xié)定中，基于對(duì)等互惠原則，具體比較分析各談判國(guó)與我國(guó)的產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀，分別采納以不同的負(fù)面清單為模式的準(zhǔn)人前國(guó)民待遇標(biāo)準(zhǔn)。未來(lái)的中美BIT談判中，中方關(guān)注的核心問(wèn)題仍然是東道國(guó)如何實(shí)行準(zhǔn)入前國(guó)民待遇和如何在面臨金融危機(jī)的情況下實(shí)施審慎監(jiān)管措施的問(wèn)題。我們認(rèn)為，在BIT談判中，中方至少要從以下幾個(gè)角度來(lái)維護(hù)國(guó)家利益：1．我國(guó)在制定負(fù)面清單時(shí)，必須要體現(xiàn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)保護(hù)的核心利益，與國(guó)家產(chǎn)業(yè)逐步自由化政策相呼應(yīng)，采取分類(lèi)制定負(fù)面清單的方法，保留有條件地?cái)U(kuò)大負(fù)面清單的權(quán)力。2．我國(guó)應(yīng)當(dāng)在準(zhǔn)入前國(guó)民待遇條款的例外情形問(wèn)題上與美國(guó)達(dá)成一致意見(jiàn)，并將其在BIT文本中予以制度化，尤其是要關(guān)注金融安全例外條款。3．中方要以中美BIT談判為推手，要求美方在其國(guó)家安全審查標(biāo)準(zhǔn)、高新技術(shù)投資限制、中國(guó)匯率制度等方面澄清觀點(diǎn)，并與中方達(dá)成共識(shí)。負(fù)面清單管理制度已經(jīng)成為中國(guó)當(dāng)前激發(fā)市場(chǎng)活力、改善政府與市場(chǎng)關(guān)系、推進(jìn)改革進(jìn)程的重要著力點(diǎn)?，F(xiàn)階段，自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單、市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單、外商投資準(zhǔn)人負(fù)面清單這三份負(fù)面清單各司其職，非自貿(mào)區(qū)各政府部門(mén)需做好外商投資準(zhǔn)人負(fù)面清單、市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單與政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄的規(guī)則銜接工作。與此同時(shí)，我們健全完善與負(fù)面清單管理模式相適應(yīng)的制度環(huán)境，主要包括：1．完善市場(chǎng)主體制度與產(chǎn)權(quán)法律制度；2．制定并完善我國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)法，確立產(chǎn)業(yè)逐步自由化制度；3．進(jìn)一步完善事中、事后監(jiān)管制度；4．全面構(gòu)建負(fù)面清單管理的透明度機(jī)制；5．完善負(fù)面清單管理的“安全閥”機(jī)制。

　　王海峰，博士，上海社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所研究員，哈佛大學(xué)肯尼迪政府學(xué)院訪問(wèn)學(xué)者，上海市浦江人才。中國(guó)貿(mào)促會(huì)聯(lián)合國(guó)貿(mào)法會(huì)觀察員專(zhuān)家團(tuán)投資人與國(guó)家間爭(zhēng)議解決的改革組成員；浦東新區(qū)人民政府、中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管委會(huì)法律顧問(wèn)；上海仲裁協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)；世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織、中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)、上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)、上海仲裁委員會(huì)等國(guó)內(nèi)外多家機(jī)構(gòu)仲裁員；中國(guó)國(guó)際私法學(xué)會(huì)理事、中國(guó)法學(xué)會(huì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)研究會(huì)理事、中國(guó)行為法學(xué)會(huì)軟法研究會(huì)常務(wù)理事等；同濟(jì)大學(xué)發(fā)展研究院高級(jí)研究員、上海財(cái)經(jīng)大學(xué)上海國(guó)際金融中心研究院學(xué)術(shù)委員會(huì)委員；《中國(guó)世界貿(mào)易組織評(píng)論》《國(guó)際經(jīng)貿(mào)治理評(píng)論》雜志編委等。在《法商研究》《法學(xué)》《國(guó)際貿(mào)易》《啥佛亞洲季刊》等國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)期刊發(fā)表中英文論文近百篇，專(zhuān)著及合著數(shù)十部，主持或參與國(guó)家哲社、教育部、上海市哲社、上海市政府決策咨詢(xún)重點(diǎn)課題等多項(xiàng)，完成上海市人大、上海市政協(xié)、上海市高級(jí)法院、上海市商務(wù)委、上海市法學(xué)會(huì)等部門(mén)委托課題多項(xiàng)。