合規(guī)：企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評(píng)估

定　價(jià)：￥98.00

作　者：	郭凌晨，丁繼華，王志樂(lè) 著
出版社：	企業(yè)管理出版社有限公司
叢編項(xiàng)：
標(biāo)　簽：	暫缺

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ISBN：	9787516424353	出版時(shí)間：	2021-10-01	包裝：
開(kāi)本：	16開(kāi)	頁(yè)數(shù)：	309	字?jǐn)?shù)：

內(nèi)容簡(jiǎn)介

　　近年來(lái)，強(qiáng)化合規(guī)管理、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為全球企業(yè)發(fā)展的新趨勢(shì)。在外部合規(guī)監(jiān)管日益嚴(yán)格的背景下，越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)認(rèn)識(shí)到全球化經(jīng)營(yíng)中合規(guī)管理的重要性，開(kāi)始從被動(dòng)的“要我合規(guī)”向主動(dòng)的“我要合規(guī)”轉(zhuǎn)變。企業(yè)在建立合規(guī)管理體系后，需要對(duì)合規(guī)管理體系進(jìn)行持續(xù)的有效性評(píng)估分析，以使企業(yè)迅速適應(yīng)新的外部合規(guī)要求和合規(guī)環(huán)境，發(fā)現(xiàn)和糾正貫徹執(zhí)行中可能存在的問(wèn)題，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理體系持續(xù)性改進(jìn)和優(yōu)化。本書(shū)主要介紹了企業(yè)合規(guī)管理評(píng)估的依據(jù)、企業(yè)合規(guī)管理評(píng)估的基本問(wèn)題、企業(yè)合規(guī)管理體系設(shè)計(jì)的有效性評(píng)估、企業(yè)合規(guī)管理體系執(zhí)行的有效性評(píng)估、企業(yè)合規(guī)管理實(shí)踐的有效性評(píng)估、中國(guó)企業(yè)合規(guī)管理評(píng)估的問(wèn)題與對(duì)策六個(gè)板塊的內(nèi)容，同時(shí)設(shè)置了“案例及專題報(bào)告”。“案例及專題報(bào)告”主要介紹企業(yè)反腐敗、數(shù)據(jù)保護(hù)等專項(xiàng)領(lǐng)域的合規(guī)程序設(shè)計(jì)及評(píng)估的相關(guān)內(nèi)容，以及中國(guó)企業(yè)開(kāi)展合規(guī)管理體系評(píng)估的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)案例。這些內(nèi)容共同構(gòu)成企業(yè)合規(guī)管理有效性評(píng)估體系，指導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)管理，提升合規(guī)競(jìng)爭(zhēng)力，更好地應(yīng)對(duì)全球產(chǎn)業(yè)鏈的挑戰(zhàn)。本書(shū)的編寫將為企業(yè)完善合規(guī)管理體系建設(shè)、開(kāi)展合規(guī)管理體系有效性評(píng)估提供理論指導(dǎo)，并對(duì)相關(guān)管理部門提供決策參考。

作者簡(jiǎn)介

　　郭凌晨北京新世紀(jì)跨國(guó)公司研究所副所長(zhǎng)。2009年畢業(yè)于南開(kāi)大學(xué)經(jīng)研所，并獲得博士學(xué)位；同年加入北京新世紀(jì)跨國(guó)公司研究所，從事中外跨國(guó)公司的戰(zhàn)略管理研究與咨詢工作，其研究領(lǐng)域包括跨國(guó)公司戰(zhàn)略管理、合規(guī)與公司治理、品牌聲譽(yù)建設(shè)與企業(yè)社會(huì)責(zé)任等。數(shù)年來(lái)，郭凌晨博士作為項(xiàng)目主要負(fù)責(zé)人，承擔(dān)了中石化、中海油、吉利、東方電氣等中國(guó)企業(yè)的合規(guī)管理體系建設(shè)項(xiàng)目，撰寫及主編“合規(guī)”等系列著作。丁繼華北京新世紀(jì)跨國(guó)公司研究所副所長(zhǎng)，全國(guó)企業(yè)合規(guī)委員會(huì)專家委員會(huì)專家，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院投資經(jīng)濟(jì)系博士，華東政法大學(xué)司法學(xué)博士后。2009年以來(lái)，專注于跨國(guó)公司發(fā)展戰(zhàn)略與責(zé)任理念，公司治理、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)（GRC），企業(yè)合規(guī)管理體系規(guī)劃與政府規(guī)制政策等領(lǐng)域的研究與咨詢工作。承擔(dān)國(guó)家部委及中外世界500強(qiáng)企業(yè)委托的研究課題40余項(xiàng)，撰寫及主編“合規(guī)”等系列著作。王志樂(lè) 現(xiàn)任北京新世紀(jì)跨國(guó)公司研究所所長(zhǎng)，全國(guó)企業(yè)合規(guī)委員會(huì)副主席，聯(lián)合國(guó)全球契約組織第十項(xiàng)原則專家組成員。獲國(guó)務(wù)院頒發(fā)的“國(guó)家有突出貢獻(xiàn)專家”證書(shū)，享受國(guó)務(wù)院政府特殊津貼。 2007年以來(lái)，建立和豐富了全球公司和全球產(chǎn)業(yè)理論框架，論證了全球市場(chǎng)出現(xiàn)以來(lái)全球性企業(yè)和全球性產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新形態(tài)，并據(jù)此論證了如何在對(duì)外開(kāi)放中發(fā)揮全球公司的作用以及如何促進(jìn)源于中國(guó)的全球公司發(fā)展，這一研究成果得到了政府高層領(lǐng)導(dǎo)的重視并且引起國(guó)內(nèi)外企業(yè)的關(guān)注。 2009年以來(lái)，致力于中國(guó)企業(yè)合規(guī)管理研究，總結(jié)企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，撰寫了一系列關(guān)于合規(guī)的論著，在此基礎(chǔ)上促進(jìn)成立了全國(guó)企業(yè)合規(guī)委員會(huì)，積極推動(dòng)中國(guó)企業(yè)強(qiáng)化合規(guī)管理。

圖書(shū)目錄

第一章??企業(yè)合規(guī)管理評(píng)估的依據(jù)
一、開(kāi)展全面的合規(guī)管理體系評(píng)估的依據(jù) 003
（一）美國(guó)聯(lián)邦量刑委員會(huì)：《有效的合規(guī)與倫理方案》 004
（二）國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織：《ISO 37301 合規(guī)管理體系標(biāo)準(zhǔn)》 006
（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)：《證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引》 007
二、開(kāi)展專項(xiàng)的合規(guī)管理體系評(píng)估的依據(jù) 009
（一）反腐敗合規(guī)管理：《企業(yè)合規(guī)方案評(píng)估》 009
（二）反壟斷合規(guī)管理：《反壟斷刑事調(diào)查中的企業(yè)合規(guī)
??????方案評(píng)估》 011
（三）世界銀行集團(tuán)：《誠(chéng)信合規(guī)指南》 013
（四）其他專項(xiàng)類合規(guī)方案 015

第二章??企業(yè)合規(guī)管理評(píng)估的基本問(wèn)題
一、企業(yè)合規(guī)管理評(píng)估概述 019
（一）企業(yè)合規(guī)管理評(píng)估的基本定義 019
（二）企業(yè)合規(guī)管理評(píng)估的責(zé)任主體 020
（三）企業(yè)合規(guī)管理評(píng)估的對(duì)象 021
二、企業(yè)合規(guī)管理評(píng)估與內(nèi)控評(píng)價(jià)、合規(guī)審計(jì)的關(guān)系 023
（一）合規(guī)管理評(píng)估與內(nèi)部控制評(píng)價(jià)的關(guān)系 023
（二）合規(guī)管理評(píng)估與合規(guī)審計(jì)評(píng)價(jià)的關(guān)系 024
三、企業(yè)合規(guī)管理評(píng)估的總體框架 025
（一）合規(guī)管理評(píng)估的目標(biāo) 025
（二）合規(guī)管理評(píng)估的原則 026
（三）合規(guī)管理評(píng)估的范圍 027
（四）合規(guī)管理評(píng)估的內(nèi)容 027
（五）合規(guī)管理評(píng)估的方式 029
四、企業(yè)合規(guī)管理評(píng)估的程序和方法 031
（一）合規(guī)管理評(píng)估的程序 031
（二）合規(guī)管理評(píng)估的方法 035

第三章??企業(yè)合規(guī)管理體系設(shè)計(jì)的有效性評(píng)估
一、合規(guī)管理組織體系的健全性評(píng)估 041
二、合規(guī)管理制度體系的規(guī)范性評(píng)估 047
三、合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制的完備性評(píng)估 049
四、合規(guī)價(jià)值觀與文化的認(rèn)同性評(píng)估 051

第四章??企業(yè)合規(guī)管理體系執(zhí)行的有效性評(píng)估
一、企業(yè)管理層的合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)力評(píng)估 057
（一）企業(yè)管理層以身作則是關(guān)鍵 057
（二）企業(yè)管理層合規(guī)承諾的落地 058
（三）企業(yè)管理層對(duì)合規(guī)管理工作的監(jiān)督 059
二、企業(yè)合規(guī)管理的組織保障評(píng)估 059
三、企業(yè)合規(guī)管理的獎(jiǎng)懲效果評(píng)估 061

第五章??企業(yè)合規(guī)管理實(shí)踐的有效性評(píng)估
一、企業(yè)合規(guī)管理風(fēng)險(xiǎn)防控的有效性評(píng)估 065
（一）合規(guī)監(jiān)控與檢查的有效性評(píng)估 066
（二）合規(guī)舉報(bào)調(diào)查的有效性評(píng)估 069
（三）合規(guī)整改問(wèn)責(zé)的有效性評(píng)估 070
二、企業(yè)合規(guī)管理持續(xù)改進(jìn)的有效性評(píng)估 072

第六章??中國(guó)企業(yè)合規(guī)管理評(píng)估的問(wèn)題和對(duì)策分析
一、中國(guó)企業(yè)合規(guī)管理評(píng)估中存在的問(wèn)題 077
（一）專業(yè)的合規(guī)管理評(píng)估人才匱乏 077
（二）合規(guī)管理評(píng)估的技術(shù)手段不足 078
（三）合規(guī)文化價(jià)值觀的培育有待提升 079
二、促進(jìn)中國(guó)企業(yè)管理有效性提升的建議 080
（一）打造高水平的合規(guī)管理人才隊(duì)伍 080
（二）加快合規(guī)管理評(píng)估數(shù)據(jù)系統(tǒng)的建設(shè) 081
（三）加強(qiáng)合規(guī)文化理念和價(jià)值觀的培育 082
三、企業(yè)合規(guī)管理有效性評(píng)估的發(fā)展趨勢(shì) 083

案例及專題報(bào)告
招商局集團(tuán)合規(guī)管理體系的有效性評(píng)估 087
（一）招商局集團(tuán)簡(jiǎn)介 087
（二）招商局集團(tuán)合規(guī)管理體系建設(shè)情況概述 088
（三）招商局集團(tuán)開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估的實(shí)踐 089
（四）招商局集團(tuán)持續(xù)推進(jìn)合規(guī)管理體系優(yōu)化面臨的挑戰(zhàn) 093

北汽集團(tuán)合規(guī)管理體系建設(shè)和優(yōu)化升級(jí) 095
（一）優(yōu)化合規(guī)管理體系的必要性 095
（二）北汽集團(tuán)合規(guī)管理體系建設(shè)實(shí)踐 098
（三）北汽集團(tuán)合規(guī)管理體系優(yōu)化升級(jí)的保障措施 105
（四）結(jié)束語(yǔ) 107

吉利集團(tuán)持續(xù)推進(jìn)合規(guī)管理優(yōu)化的實(shí)踐 109
（一）企業(yè)基本情況的介紹 109
（二）企業(yè)建立合規(guī)管理體系的現(xiàn)狀和經(jīng)驗(yàn)分享 110
（三）企業(yè)開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估的實(shí)踐做法 114
（四）評(píng)估后持續(xù)推進(jìn)合規(guī)管理體系優(yōu)化的措施 117

中興通訊反賄賂合規(guī)管理的有效性評(píng)估 119
（一）反賄賂合規(guī)有效性評(píng)估的實(shí)踐探索 119
（二）中興通訊反賄賂合規(guī)管理體系的設(shè)計(jì)和執(zhí)行 124
（三）中興通訊反賄賂合規(guī)管理體系有效性評(píng)估實(shí)踐 130

Export Control Compliance in Siemens 135

西門子公司出口管制的合規(guī)管理實(shí)踐 155
（一）引言 155
（二）出口管制原則 157
（三）最終用途和最終用戶管控 158
（四）目的國(guó)管制 161
（五）特定產(chǎn)品管制 162
（六）數(shù)字出口商品、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)援助 165
（七）出口授權(quán) 166
（八）合同中的出口管制條款 167
（九）IT系統(tǒng)中的出口管制 167
（十）監(jiān)督和審計(jì) 168
（十一）培訓(xùn) 168
（十二）合并與收購(gòu) 168
（十三）中國(guó)出口管制法規(guī) 169
（十四）結(jié)語(yǔ) 171

反商業(yè)賄賂與企業(yè)合規(guī)管理的導(dǎo)向與要點(diǎn) 173
（一）中國(guó)目前反商業(yè)賄賂的法律框架 174
（二）美國(guó)《反海外腐敗法》 175
（三）中國(guó)企業(yè)合規(guī)管理導(dǎo)向和探索 179
（四）中國(guó)企業(yè)反商業(yè)賄賂有效合規(guī)管理的要點(diǎn) 182
（五）結(jié)語(yǔ) 186

反壟斷合規(guī)與中國(guó)企業(yè)的合規(guī)管理實(shí)踐 187
（一）美國(guó)反壟斷立法和執(zhí)法實(shí)踐 187
（二）歐盟反壟斷立法和執(zhí)法實(shí)踐 192
（三）中國(guó)反壟斷立法和執(zhí)法實(shí)踐 199
（四）企業(yè)反壟斷合規(guī)管理實(shí)踐建議 204

吉利集團(tuán)商業(yè)秘密數(shù)據(jù)保護(hù)合規(guī)的有效性評(píng)估 209
（一）概述 209
（二）評(píng)估準(zhǔn)備 211
（三）評(píng)估實(shí)施 213
（四）持續(xù)改進(jìn) 221

美國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁對(duì)中國(guó)企業(yè)的挑戰(zhàn)和有效應(yīng)對(duì) 223
（一）美國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁的基本制度 223
（二）美國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁對(duì)中國(guó)企業(yè)的挑戰(zhàn) 225
（三）中國(guó)企業(yè)制裁合規(guī)管理制度的搭建 227
（四）中國(guó)企業(yè)制裁合規(guī)管理的常見(jiàn)問(wèn)題 230

《個(gè)人信息安全影響評(píng)估指南》與個(gè)人權(quán)益保護(hù)有效性評(píng)估 233
（一）介紹 233
（二）中國(guó)個(gè)人信息保護(hù)監(jiān)管及立法介紹 233
（三）“告知-同意”規(guī)則下個(gè)人信息保護(hù) 235
（四）個(gè)人信息安全影響評(píng)估 237
（五）結(jié)語(yǔ) 241

附錄
附錄1??中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行） 245
附錄2??企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引 253
附錄3??證券公司合規(guī)管理有效性評(píng)估指引 263
附錄4??Evaluation of Corporate Compliance Programs
????????(Updated June 2020) 269
????????企業(yè)合規(guī)方案評(píng)估（翻譯稿） 295
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