投資銀行運營技術(shù)與策略研究

章 投資銀行概述
節(jié) 投資銀行學(xué)概論
一、現(xiàn)代金融系統(tǒng)中的投資銀行學(xué)
二、投資銀行的界定
三、投資銀行與商業(yè)銀行的區(qū)別與聯(lián)系
第二節(jié) 國際投資銀行的起源與發(fā)展
一、國際、國內(nèi)投資銀行的起源與發(fā)展趨勢
二、國際投資銀行與商業(yè)銀行的分合歷程
第三節(jié) 投資銀行的業(yè)務(wù)與功能
一、現(xiàn)代投資銀行的業(yè)務(wù)范圍
二、投資銀行的組織架構(gòu)
三、投資銀行的功能
第四節(jié) 投資銀行的行業(yè)特征及從業(yè)人員能力要求
一、投資銀行的行業(yè)特征
二、投資銀行業(yè)人員的能力要求
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第二章 證券發(fā)行與承銷
節(jié) 證券市場概述
一、證券與證券市場
二、證券市場的參與者
三、證券市場的功能
四、中國證券市場中股票市場的發(fā)展
第二節(jié) 證券的發(fā)行選擇
一、股票
二、債券
三、證券發(fā)行種類選擇
四、證券發(fā)行方式
第三節(jié) 企業(yè)公開發(fā)行股票
一、中國股票發(fā)行制度
二、多層次資本市場
三、上市公司再融資條件
四、投資銀行在股票公開發(fā)行及承銷中的職責(zé)
五、企業(yè)首次公開發(fā)行股票的程序
第四節(jié) 企業(yè)債券的發(fā)行
一、企業(yè)債券發(fā)行考慮的相關(guān)因素
二、公司債券發(fā)行、上市條件
三、債券信用評級
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第三章 企業(yè)并購
節(jié) 公司資產(chǎn)重組概論
一、公司資產(chǎn)重組
二、國際、國內(nèi)并購發(fā)展史
第二節(jié) 企業(yè)并購的理論基礎(chǔ)
一、并購的經(jīng)濟學(xué)理論解釋
二、企業(yè)并購的正面效應(yīng)分析
三、企業(yè)并購的負面效應(yīng)及風(fēng)險
四、并購遵循的原則
第三節(jié) 企業(yè)并購業(yè)務(wù)的基本流程
一、投資銀行為收購方提供的服務(wù)
二、制訂并購計劃
三、企業(yè)并購的盡職調(diào)查
四、對目標公司進行價值評估
五、與出讓方溝通、協(xié)助談判
六、進行并購后的整合工作
七、投資銀行為反并購提供的服務(wù)
第四節(jié) 杠桿收購
一、杠桿收購的概述
二、企業(yè)杠桿收購的運作流程
三、管理層收購
第五節(jié) 跨國并購
一、外國資本并購
二、中國企業(yè)海外并購
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第四章 創(chuàng)業(yè)投資
節(jié) 創(chuàng)業(yè)投資概論
一、創(chuàng)業(yè)投資的概述
二、創(chuàng)業(yè)投資的投資主體
三、創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)的組織形式
四、創(chuàng)業(yè)投資的發(fā)展歷史
第二節(jié) 創(chuàng)業(yè)投資的投資運作
一、項目選擇
二、盡職調(diào)查及企業(yè)價值評估
三、形成投資協(xié)議書
四、創(chuàng)業(yè)投資的投后管理
五、創(chuàng)業(yè)投資的退出
第三節(jié) 創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板及場外市場
一、創(chuàng)業(yè)板市場
二、中小企業(yè)板
三、科創(chuàng)板
四、新三板
五、四板市場
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第五章 證券投資基金
節(jié) 證券投資基金概述
一、證券投資基金的含義和特點
二、證券投資基金的起源和發(fā)展
三、基金分類
四、中國基金業(yè)的發(fā)展概況
第二節(jié) 證券投資基金當事人
一、基金管理人（基金管理公司）
二、基金托管人
三、基金持有人
四、基金監(jiān)管和自律機構(gòu)
五、其他當事人
第三節(jié) 證券投資基金的運作
一、基金的設(shè)立
二、基金的募集與交易
三、基金的投資管理和策略
四、基金的市場營銷
五、基金的收益來源與分配
六、基金費用
七、基金的信息披露
八、基金績效
第四節(jié) 投資銀行在證券投資基金運作中的作用
一、投資銀行作為投資基金的發(fā)起人——發(fā)起和設(shè)立基金
二、投資銀行作為證券投資基金的管理人——進行基金投資管理
本章綜述
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第六章 資產(chǎn)證券化
節(jié) 資產(chǎn)證券化概述
一、資產(chǎn)證券化概念解析
二、資產(chǎn)證券化的作用
三、資產(chǎn)證券化起源和發(fā)展
四、我國資產(chǎn)證券化的嘗試
第二節(jié) 資產(chǎn)證券化的運作流程及主要技術(shù)
一、資產(chǎn)證券化的主要參與主體
二、資產(chǎn)證券化的運作流程及主要環(huán)節(jié)
三、資產(chǎn)證券化的主要理論和技術(shù)支持
第三節(jié) 資產(chǎn)證券化的基本類型
一、住房抵押貸款證券化與資產(chǎn)支持證券化
二、過手型證券化與轉(zhuǎn)付型證券化
三、其他類型的資產(chǎn)證券化
第四節(jié) 資產(chǎn)證券化的風(fēng)險及反思
一、資產(chǎn)證券化的風(fēng)險
二、資產(chǎn)證券化的風(fēng)險控制
三、資產(chǎn)證券化與美國次貸危機
四、對資產(chǎn)證券化的反思
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第七章 投資銀行業(yè)監(jiān)管
節(jié) 投資銀行業(yè)監(jiān)管概述
一、投資銀行業(yè)監(jiān)管的含義
二、投資銀行業(yè)監(jiān)管的演變與發(fā)展
三、投資銀行業(yè)監(jiān)管的主要經(jīng)濟原因——金融市場的失靈
第二節(jié) 投資銀行業(yè)監(jiān)管的目標和原則
一、投資銀行業(yè)監(jiān)管的目標
二、投資銀行業(yè)監(jiān)管的原則
第三節(jié) 投資銀行業(yè)監(jiān)管的模式及其特點
一、國際投資銀行監(jiān)管模式及其特點
二、中國現(xiàn)行投資銀行監(jiān)管