北交所IPO上市100問(wèn)

目　錄　
第一篇 概述
第一章　關(guān)于北交所　
問(wèn)1　北交所的設(shè)立意味著什么？　
問(wèn)2　北交所與全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是什么關(guān)系？　
問(wèn)3　北交所有哪些特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)？　
問(wèn)4　選擇北交所有哪些新機(jī)遇？　
問(wèn)5　北交所制度體系有哪些特點(diǎn)和亮點(diǎn)？　
問(wèn)6　“專(zhuān)精特新”指什么？　
問(wèn)7　哪些企業(yè)適合在北交所上市？　
問(wèn)8　傳統(tǒng)企業(yè)可否在北交所上市？　
第二章　上市準(zhǔn)備　
問(wèn)9　北交所上市需要做哪些準(zhǔn)備工作？　
問(wèn)10　北交所上市的程序和標(biāo)準(zhǔn)是什么？　
問(wèn)11　如何選擇中介機(jī)構(gòu)？　
問(wèn)12　中介機(jī)構(gòu)各自扮演哪些角色？　
問(wèn)13　北交所上市要花多少費(fèi)用？　
問(wèn)14　如何處理與監(jiān)管機(jī)構(gòu)及媒體的關(guān)系？　
第二篇 上市程序
第一章　股改　
問(wèn)15　為什么要做盡職調(diào)查？　
問(wèn)16　公司如何配合中介機(jī)構(gòu)做盡職調(diào)查？　
問(wèn)17　股改意味著什么？　
問(wèn)18　股改時(shí)如何選擇折股方式？　
問(wèn)19　按原賬面凈資產(chǎn)值折股時(shí)存在未彌補(bǔ)虧損怎么辦？　
問(wèn)20　如何處理股東出資瑕疵等問(wèn)題？　
問(wèn)21　設(shè)立股份有限公司需要做哪些工作？　
第二章　掛牌　
問(wèn)22　全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌需要滿(mǎn)足什么條件？　
問(wèn)23　全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌履行什么程序？　
第三章　轉(zhuǎn)板與申報(bào)　
問(wèn)24　什么是基礎(chǔ)層掛牌公司？　
問(wèn)25　進(jìn)入創(chuàng)新層掛牌需要什么條件？　
問(wèn)26　基礎(chǔ)層掛牌公司如何轉(zhuǎn)入創(chuàng)新層？　
問(wèn)27　創(chuàng)新層掛牌公司如何轉(zhuǎn)板北交所？　
問(wèn)28　北交所上市公司如何轉(zhuǎn)板滬深交易所？　
問(wèn)29　上市輔導(dǎo)有哪些工作？　
問(wèn)30　申報(bào)時(shí)如何選擇上市標(biāo)準(zhǔn)？　
問(wèn)31　向北交所申報(bào)上市有哪些文件要求？　
問(wèn)32　擬上市公司如何應(yīng)對(duì)北交所反饋意見(jiàn)？　
第四章　審核與注冊(cè)　
問(wèn)33　上市委是什么組織？　
問(wèn)34　上市委怎么審核轉(zhuǎn)板企業(yè)？　
問(wèn)35　“上會(huì)”前做什么準(zhǔn)備工作？　
問(wèn)36　“過(guò)會(huì)”意味著什么？　
問(wèn)37　“過(guò)會(huì)”后還需要處理哪些問(wèn)題？　
問(wèn)38　中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)是怎么回事？　
第五章　發(fā)行　
問(wèn)39　北交所發(fā)行定價(jià)制度有何獨(dú)特之處？　
問(wèn)40　怎樣確定發(fā)行價(jià)格？　
問(wèn)41　公司怎么配合做好路演工作？　
問(wèn)42　擬上市公司在資金募集到位后、上市前還要做些什么？　
第六章　上市　
問(wèn)43　北交所的上市條件是什么？　
問(wèn)44　上市需要履行什么程序？　
問(wèn)45　公司上市的當(dāng)天都有哪些事？　
第三篇 審核要點(diǎn)
第一章　主體資格　
問(wèn)46　如何規(guī)范擬上市公司中的工會(huì)、職工持股會(huì)？
問(wèn)47　怎么認(rèn)定實(shí)際控制人？　
問(wèn)48　公司上市前新增股東需要關(guān)注哪些方面？
問(wèn)49　契約型基金等“三類(lèi)股東”如何處置？　
問(wèn)50　紅籌企業(yè)等特殊公司可以在北交所上市嗎？
問(wèn)51　如何判斷公司的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力？　
第二章　資產(chǎn)完整　
問(wèn)52　擬上市公司資產(chǎn)來(lái)源于上市公司怎么處理？　
問(wèn)53　擬上市公司如何應(yīng)對(duì)來(lái)源于租賃或授權(quán)的資產(chǎn)？　
問(wèn)54　上市過(guò)程中專(zhuān)利申請(qǐng)應(yīng)注意哪些問(wèn)題？　
問(wèn)55　怎么確認(rèn)并購(gòu)來(lái)的無(wú)形資產(chǎn)更合適？　
問(wèn)56　涉土地資產(chǎn)應(yīng)重點(diǎn)把握哪些方面？　
第三章　業(yè)務(wù)及獨(dú)立性　
問(wèn)57　如何界定主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化？　
問(wèn)58　如何判斷董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否發(fā)生重大變化？　
問(wèn)59　應(yīng)當(dāng)如何處理與實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的共同投資問(wèn)題？　
問(wèn)60　如何識(shí)別關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易？　
問(wèn)61　北交所對(duì)關(guān)聯(lián)交易持什么態(tài)度？　
第四章　財(cái)務(wù)問(wèn)題　
問(wèn)62　企業(yè)股份支付會(huì)涉及哪些問(wèn)題？　
問(wèn)63　擬上市公司的非流動(dòng)性資產(chǎn)如何計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備？　
問(wèn)64　擬上市公司取得的稅收優(yōu)惠是否屬于經(jīng)常性損益？　
問(wèn)65　現(xiàn)金交易如何處理？　
問(wèn)66　會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)變更或會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正是否影響公司上市？　
問(wèn)67　如何防范財(cái)務(wù)內(nèi)控不規(guī)范？　
問(wèn)68　經(jīng)銷(xiāo)商模式下如何確認(rèn)收入？　
問(wèn)69　擬上市公司在審期間分紅應(yīng)注意哪些問(wèn)題？　
問(wèn)70　如何核查銀行賬戶(hù)資金流水？　
第五章　合規(guī)性　
問(wèn)71　如何理解最近3年無(wú)重大違法行為？　
問(wèn)72　行政處罰和刑事處罰對(duì)公司上市有哪些影響？
問(wèn)73　客戶(hù)集中度高是否一定構(gòu)成重大不利影響？　
問(wèn)74　如何處理對(duì)賭協(xié)議？　
問(wèn)75　如何區(qū)分委托/受托加工和獨(dú)立購(gòu)銷(xiāo)？　
第六章　過(guò)程中的信息披露　
問(wèn)76　擬上市公司股東股份存在質(zhì)押、凍結(jié)、拍賣(mài)或發(fā)生訴訟、仲裁應(yīng)如何披露？　
問(wèn)77　安全合規(guī)使用數(shù)據(jù)需要符合哪些要求？
問(wèn)78　怎樣履行財(cái)務(wù)信息披露義務(wù)？　
問(wèn)79　如何核查和披露發(fā)行人的訴訟或仲裁事項(xiàng)？
問(wèn)80　發(fā)行人環(huán)境保護(hù)問(wèn)題如何核查及披露？
問(wèn)81　從事軍工等涉及國(guó)家秘密業(yè)務(wù)的企業(yè)如何豁免信息披露？　
問(wèn)82　董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員如何在信息披露方面勤勉盡責(zé)？　
第七章　其他　
問(wèn)83　社會(huì)保險(xiǎn)問(wèn)題如何把握？　
問(wèn)84　企業(yè)勞務(wù)外包情形需重點(diǎn)關(guān)注哪些問(wèn)題？
問(wèn)85　企業(yè)上市前做員工持股計(jì)劃需要注意什么？
問(wèn)86　公司上市前的股權(quán)激勵(lì)應(yīng)該怎么做？　
問(wèn)87　同股不同權(quán)可以在北交所上市嗎？　
第四篇 規(guī)范運(yùn)營(yíng)
第一章　股票交易　
問(wèn)88　投資者合規(guī)性有哪些要求？　
問(wèn)89　《交易規(guī)則》有哪些主要規(guī)定？　
問(wèn)90　控股股東、實(shí)際控制人股票鎖定期是怎么安排的？　
問(wèn)91　上市股票有哪些限售規(guī)定？　
問(wèn)92　北交所停牌和復(fù)牌制度是怎么規(guī)定的？　
第二章　規(guī)范運(yùn)營(yíng)　
問(wèn)93　信息披露主要有哪些要求？　
問(wèn)94　信息披露的編制有哪些要求？　
問(wèn)95　持續(xù)督導(dǎo)有哪些主要規(guī)定？　
問(wèn)96　“三會(huì)”的核心規(guī)則有哪些？　
問(wèn)97　募集資金的管理有哪些要求？　
第五篇 退市與風(fēng)險(xiǎn)
第一章　退市　
問(wèn)98　退市風(fēng)險(xiǎn)警示有哪幾種情形？　
問(wèn)99　什么情況下觸發(fā)強(qiáng)制退市程序？　
問(wèn)100　公司退市以后怎么辦？　
問(wèn)101　公司退市去哪里？　
第二章　風(fēng)險(xiǎn)　
問(wèn)102　信息披露違規(guī)的法律后果有哪些？　
問(wèn)103　上市公司違規(guī)經(jīng)營(yíng)的民事責(zé)任有哪些？　
問(wèn)104　上市公司違規(guī)經(jīng)營(yíng)的行政責(zé)任有哪些？　
問(wèn)105　違規(guī)經(jīng)營(yíng)的刑事責(zé)任有哪些？　
北交所IPO上市法規(guī)參考目錄　
后　記