奧斯陸手冊2018：創(chuàng)新數(shù)據(jù)收集、報告、使用指南（第4版）

目　錄
縮略語
1

摘　要
4

第一部分　創(chuàng)新測度導論

第
1
章　創(chuàng)新統(tǒng)計與《奧斯陸手冊》介紹 11

1.1　《奧斯陸手冊》的目標和背景11
1.1.1　《奧斯陸手冊》的起源11
1.1.2　第
4
版的主要目標13
1.1.3　第
4
版的范圍和方法14
1.1.4　《奧斯陸手冊》和其他統(tǒng)計標準15
1.2　《奧斯陸手冊2018》的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容17
1.2.1　創(chuàng)新測度導論（第一部分）17
1.2.2　測度企業(yè)創(chuàng)新的框架和準則（第二部分）17
1.2.3　收集、分析、報告企業(yè)創(chuàng)新數(shù)據(jù)的方法（第三部分）22
1.2.4　手冊中所涉及的跨領(lǐng)域問題23
1.2.5　數(shù)字化和創(chuàng)新23
1.2.6　全球化和創(chuàng)新25
1.3　執(zhí)行本手冊中的指導25
1.3.1　本手冊中指導的性質(zhì)25
1.3.2　過渡與實施26
參考文獻27

第
2
章　創(chuàng)新測度的定義 28

2.1　引言28
2.2　創(chuàng)新的概念29
2.2.1　概念基礎(chǔ)29
2.2.2　知識31
2.2.3　新穎性32
2.2.4　實施32
2.2.5　價值創(chuàng)造33
2.3　用戶需求和創(chuàng)新統(tǒng)計證據(jù)的相關(guān)性34
2.3.1　研究學者34
2.3.2　業(yè)務管理人員35
2.3.3　創(chuàng)新和其他公共政策制定者35
2.4　創(chuàng)新測度框架的要素36
2.4.1　創(chuàng)新測度范圍：國民賬戶體系部門和行政轄區(qū)37
2.4.2　測度的創(chuàng)新現(xiàn)象40
2.5　測度創(chuàng)新的一般策略45
2.5.1　主體法與客體法45
2.5.2　定性數(shù)據(jù)和定量數(shù)據(jù) 46
2.5.3　創(chuàng)新數(shù)據(jù)的來源47
2.5.4　第一手來源數(shù)據(jù)收集的責任48
2.5.5　本手冊測度方法的總結(jié)49
2.6　測度企業(yè)部門以外的創(chuàng)新50
2.6.1　廣義政府部門的創(chuàng)新50
2.6.2　創(chuàng)新和非營利機構(gòu)51
2.6.3　創(chuàng)新、家戶和個人52
參考文獻53

目　錄

第二部分　測度企業(yè)創(chuàng)新的框架和準則

第
3
章　企業(yè)創(chuàng)新測度的概念和定義 61

3.1　引言61
3.2　商業(yè)企業(yè)部門的創(chuàng)新62
3.2.1　創(chuàng)新活動和創(chuàng)新的定義62
3.2.2　劃分創(chuàng)新努力與責任64
3.3　創(chuàng)新分類64
3.3.1　按對象劃分創(chuàng)新：產(chǎn)品創(chuàng)新和商業(yè)流程創(chuàng)新65
3.3.2　根據(jù)新穎性和影響力的創(chuàng)新分類74
3.4　不是創(chuàng)新的“改變”75
3.5　創(chuàng)新和企業(yè)分類78
3.5.1　創(chuàng)新型企業(yè)和創(chuàng)新活躍型企業(yè)78
3.6　數(shù)據(jù)收集過程中創(chuàng)新定義的使用79
3.6.1　調(diào)查中“創(chuàng)新”術(shù)語的使用79
3.6.2　創(chuàng)新概況80
3.6.3　創(chuàng)新數(shù)據(jù)收集前的注意事項80
參考文獻81
第
4
章　測度企業(yè)創(chuàng)新活動 83

4.1　創(chuàng)新活動的介紹和主要特征83
4.2　與創(chuàng)新相關(guān)的活動類型84
4.2.1　研究與試驗發(fā)展活動85
4.2.2　工程、設計和其他創(chuàng)造性活動86
4.2.3　營銷和品牌資產(chǎn)活動87
4.2.4　知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)活動87
4.2.5　員工培訓活動88
4.2.6　軟件開發(fā)與數(shù)據(jù)庫活動88

4.2.7　有形資產(chǎn)的獲取或租賃活動89

4.2.8　創(chuàng)新管理活動90

4.3　收集創(chuàng)新活動發(fā)生率的定性數(shù)據(jù)91

4.3.1　來源于內(nèi)部和外部的活動91

4.3.2　與創(chuàng)新相關(guān)的特定活動的定性數(shù)據(jù)92

4.4　收集創(chuàng)新活動的經(jīng)費支出數(shù)據(jù)93

4.4.1　測度創(chuàng)新經(jīng)費支出的概念問題93

4.4.2　特定創(chuàng)新活動的支出94

4.4.3　創(chuàng)新活躍型企業(yè)的支出按會計類別劃分97

4.4.4　創(chuàng)新活動的資金來源99

4.5　創(chuàng)新活動的其他數(shù)據(jù) 100

4.5.1　收集創(chuàng)新活動的人力資源數(shù)據(jù) 100

4.5.2　創(chuàng)新項目數(shù)據(jù) 100

4.5.3　后續(xù)活動 101

4.5.4　計劃好的創(chuàng)新活動和支出 102

4.6　建議總結(jié) 103
參考文獻 103

第
5
章　衡量創(chuàng)新的商業(yè)能力 105

5.1　引言 105

5.2　企業(yè)的一般資源 106

5.2.1　企業(yè)規(guī)模 106

5.2.2　企業(yè)資產(chǎn) 107

5.2.3　年齡 107

5.2.4　融資和所有權(quán) 108

5.3　綜合管理能力 108

5.3.1　商業(yè)戰(zhàn)略 109

5.3.2　組織和管理能力 111

5.3.3　企業(yè)家和高層管理人員的特點 112

5.3.4　創(chuàng)新綜合管理能力 114


目　錄

5.3.5　知識產(chǎn)權(quán)管理和使用 117

5.4　勞動力技能和人力資源管理 119

5.4.1　勞動力職業(yè)資格、職業(yè)結(jié)構(gòu)和能力 119

5.4.2　人力資源管理 121

5.5　技術(shù)能力 122

5.5.1　技術(shù)專長 123

5.5.2　設計能力 125

5.5.3　與數(shù)字技術(shù)和數(shù)據(jù)分析相關(guān)的能力 128

5.6　建議總結(jié) 130
參考文獻 131

第
6
章　企業(yè)創(chuàng)新和知識流動 135

6.1　引言 135

6.2　知識流動與創(chuàng)新：關(guān)鍵概念與定義 137

6.2.1　創(chuàng)新擴散 137

6.2.2　知識流動 137

6.2.3　開放式創(chuàng)新 141

6.3　收集有關(guān)知識流動及其與創(chuàng)新的關(guān)系的數(shù)據(jù) 143

6.3.1　一般問題 144

6.3.2　創(chuàng)新活動的知識流動數(shù)據(jù) 144

6.3.3　創(chuàng)新的創(chuàng)意或者信息來源 150

6.3.4　與高等教育和公共研究機構(gòu)的互動 152

6.3.5　知識產(chǎn)權(quán)和知識流動 154

6.3.6　知識流動的障礙和不良后果 154

6.4　建議總結(jié) 155
參考文獻 156

第
7
章　測度影響企業(yè)創(chuàng)新的外部因素 158

7.1　引言 158

7.2　企業(yè)創(chuàng)新外部環(huán)境的主要因素 159


7.3　商業(yè)活動的地點 161

7.4　市場與企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境 162

7.4.1　企業(yè)產(chǎn)品的市場 162

7.4.2　市場中的競爭和協(xié)作 165

7.4.3　投入市場 168

7.4.4　中介和數(shù)字平臺 171

7.5　企業(yè)創(chuàng)新的公共政策環(huán)境 171

7.5.1　規(guī)章 171

7.5.2　政府支持計劃 172

7.5.3　創(chuàng)新和公共基礎(chǔ)設施 174

7.5.4　宏觀經(jīng)濟政策環(huán)境 175

7.6　創(chuàng)新的社會和自然環(huán)境 175

7.6.1　創(chuàng)新的社會背景 175

7.6.2　自然環(huán)境 176

7.7　企業(yè)創(chuàng)新的外部驅(qū)動因素和阻礙 177

7.7.1　創(chuàng)新的外部驅(qū)動因素 177

7.7.2　創(chuàng)新的外部障礙或阻礙 178

7.8　建議總結(jié) 179
參考文獻 180

第
8
章　企業(yè)創(chuàng)新的目標和結(jié)果 182

8.1　引言 182

8.2　企業(yè)創(chuàng)新目標和結(jié)果的定性衡量標準 183

8.2.1　創(chuàng)新目標和結(jié)果的類型 183

8.2.2　與商業(yè)戰(zhàn)略相關(guān)的創(chuàng)新目標和成果 186

8.3　創(chuàng)新成果的量化測度 188

8.3.1　產(chǎn)品創(chuàng)新的量化測度 188

8.3.2　商業(yè)流程創(chuàng)新的定量結(jié)果數(shù)據(jù) 191

8.4　測度面臨的問題 193

8.5　建議總結(jié) 194


目　錄

參考文獻 195

第三部分　收集、分析、報告企業(yè)創(chuàng)新數(shù)據(jù)的方法

第
9
章　收集企業(yè)創(chuàng)新數(shù)據(jù)的方法 199

9.1　引言 199

9.2　調(diào)查總體及其他基本特征 201

9.2.1　目標總體 201

9.2.2　統(tǒng)計單位和報告單位 202

9.2.3　數(shù)據(jù)聯(lián)系 208

9.2.4　數(shù)據(jù)收集的頻率 209

9.2.5　觀測期和參考期 209

9.3　問題和問卷設計 211

9.3.1　問題設計 212

9.3.2　問卷設計 213

9.3.3　簡式問卷 215

9.3.4　創(chuàng)新調(diào)查與其他商業(yè)調(diào)查相結(jié)合 215

9.3.5　問卷測試 217

9.4　抽樣 218

9.4.1　調(diào)查框架 218

9.4.2　普查與抽樣 219

9.4.3　縱向面板數(shù)據(jù)和橫截面調(diào)查 221

9.5　數(shù)據(jù)收集方法 222

9.5.1　郵寄調(diào)查 222

9.5.2　在線調(diào)查 223

9.5.3　電話訪問及面對面訪問 224

9.5.4　組合的調(diào)查方法 225

9.6　調(diào)查方案 225

9.6.1　識別受訪者 225


9.6.2　對受訪者的支持 226

9.6.3　強制調(diào)查和自愿調(diào)查 226

9.6.4　無應答 226

9.6.5　開展無應答調(diào)查 228

9.7　調(diào)查后的數(shù)據(jù)處理 229

9.7.1　錯誤檢查 229

9.7.2　缺失值的插補 230

9.7.3　計算權(quán)重 231

9.8　結(jié)果的公布和傳播 232

9.8.1　元數(shù)據(jù)和質(zhì)量報告 232

9.8.2　數(shù)據(jù)獲取 233
參考文獻 233

第10
章　創(chuàng)新度量的客體法 237

10.1　引言 237

10.2　在創(chuàng)新調(diào)查中包含“客體模塊” 238

10.2.1　在調(diào)查中識別焦點創(chuàng)新 239

10.2.2　非創(chuàng)新型企業(yè) 241

10.3　關(guān)于焦點創(chuàng)新的問題 241

10.3.1　焦點、最重要創(chuàng)新的特征 241

10.3.2　促進焦點創(chuàng)新的創(chuàng)新活動 242

10.3.3　促進焦點創(chuàng)新的商業(yè)能力 243

10.3.4　由焦點創(chuàng)新產(chǎn)生并能夠促進焦點創(chuàng)新的知識流動 243

10.3.5　影響焦點創(chuàng)新的外部因素 244

10.3.6　焦點創(chuàng)新的目標和結(jié)果 244

10.4　建議總結(jié) 244
參考文獻 245

第11
章　統(tǒng)計指標和分析中創(chuàng)新數(shù)據(jù)的使用 248

11.1　引言 248


目　錄

11.2　企業(yè)創(chuàng)新的數(shù)據(jù)和指標 249

11.2.1　什么是創(chuàng)新指標，用于哪些方面？ 249

11.2.2　創(chuàng)新指標的理想性質(zhì) 250

11.2.3　創(chuàng)新指標的建議和來源 251

11.3　構(gòu)建企業(yè)創(chuàng)新指標的方法 253

11.3.1　統(tǒng)計指標的加總 253

11.3.2　國際比較的指標發(fā)展和展示 256

11.3.3　企業(yè)層面的創(chuàng)新排名 258

11.4　企業(yè)創(chuàng)新指標的藍圖 259

11.4.1　創(chuàng)新指標的選擇 259

11.4.2　細分類別、規(guī)模和類型 266

11.4.3　創(chuàng)新指標中統(tǒng)計數(shù)據(jù)的選擇 268

11.5　利用創(chuàng)新數(shù)據(jù)分析創(chuàng)新績效、政策及其影響 269

11.5.1　對依存性和關(guān)聯(lián)性進行建模 270

11.5.2　創(chuàng)新分析中因果效應的推斷 270

11.5.3　分析公共創(chuàng)新政策的影響 274

11.5.4　各國創(chuàng)新微觀數(shù)據(jù)的協(xié)調(diào)分析 278

11.6　建議總結(jié) 279
參考文獻 280

術(shù)語表 285