工程建設(shè)企業(yè)境外合規(guī)經(jīng)營(yíng)指南：伊拉克

章 境外工程建設(shè)合規(guī)管理的重要性
一、“合規(guī)”的起源  
(一)企業(yè)合規(guī)思想的起源  
(二)企業(yè)合規(guī)體系的誕生  
(三)企業(yè)專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)體系的建設(shè)  
二、合規(guī)體系的成型與完善  
(一)企業(yè)合規(guī)體系的成型  
(二)企業(yè)合規(guī)體系的規(guī)范  
(三)企業(yè)合規(guī)體系的發(fā)展和完善  
三、合規(guī)管理的基本概念  
四、合規(guī)管理的意義  
(一)中國(guó)當(dāng)前合規(guī)管理的現(xiàn)狀  
(二)國(guó)家對(duì)企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理的重視  
(三)中國(guó)企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理的重要意義  
(四)工程建設(shè)企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理的重要性  
五、合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理和企業(yè)內(nèi)部控制的關(guān)系  
(一)三者的含義  
(二)三者的側(cè)重點(diǎn)  
(三)三者的關(guān)系  
 
 
第二章 伊拉克概況
一、地理位置和人口分布
(一)地理位置
(二)人口分布
二、自然環(huán)境和自然資源
(一)自然環(huán)境
(二)自然資源
三、經(jīng)濟(jì)狀況和發(fā)展規(guī)劃
(一)經(jīng)濟(jì)狀況
(二)發(fā)展規(guī)劃
四、國(guó)家象征和政治制度
(一)國(guó)家象征
(二)政治制度
(三)主要黨派
五、政府機(jī)構(gòu)和行政區(qū)劃
(一)政府機(jī)構(gòu)
(二)行政區(qū)劃
六、社會(huì)組織和基礎(chǔ)設(shè)施
(一)社會(huì)組織
(二)基礎(chǔ)設(shè)施
七、外交關(guān)系
(一)同中國(guó)的關(guān)系
(二)伊阿關(guān)系
(三)伊伊關(guān)系
(四)伊美關(guān)系
八、民族和宗教
(一)民族
(二)宗教
九、語(yǔ)言和習(xí)俗
(一)語(yǔ)言
(二)習(xí)俗
(三)商務(wù)禮儀
(四)節(jié)假日
十、貨幣與物價(jià)
(一)貨幣兌換
(二)消費(fèi)水平
(三)小費(fèi)
十一、金融與銀行
(一)外匯管理
(二)銀行
(三)銀聯(lián)
(四)信用卡
(五)保險(xiǎn)
(六)融資
十二、通信與電力
(一)通信
(二)電力
十三、醫(yī)療與安全
(一)醫(yī)療
(二)安全
 
第三章 前往伊拉克手續(xù)辦理及相關(guān)須知
一、伊拉克簽證的辦理
(一)伊拉克簽證類(lèi)型
(二)申請(qǐng)流程
(三)簽證材料
(四)簽證費(fèi)用
(五)簽證信息
(六)辦理工作簽證
(七)入境伊拉克簽證其他須知
(八)伊拉克駐華大使館信息
二、伊拉克出行前的注意事項(xiàng)
(一)注意事項(xiàng)
(二)伊拉克緊急求助電話
 
第四章 伊拉克有關(guān)法律規(guī)定
一、在伊拉克投資注冊(cè)企業(yè)需要辦理的手續(xù)
(一)設(shè)立企業(yè)的形式
(二)注冊(cè)企業(yè)的受理機(jī)構(gòu)
(三)注冊(cè)企業(yè)的主要程序
二、伊拉克對(duì)外國(guó)投資的市場(chǎng)準(zhǔn)入
(一)投資主管部門(mén)
(二)投資行業(yè)的規(guī)定
(三)投資方式的規(guī)定
三、伊拉克對(duì)外國(guó)投資的優(yōu)惠
(一)優(yōu)惠政策框架
(二)行業(yè)鼓勵(lì)政策
(三)地區(qū)鼓勵(lì)政策
四、伊拉克對(duì)外貿(mào)易政策和法規(guī)
(一)貿(mào)易主管部門(mén)
(二)貿(mào)易法規(guī)體系
(三)貿(mào)易管理的相關(guān)規(guī)定
(四)進(jìn)出口商品檢驗(yàn)檢疫
(五)海關(guān)管理規(guī)章制度
五、伊拉克關(guān)于勞動(dòng)就業(yè)的法律規(guī)定
(一)勞工（動(dòng)）法的核心內(nèi)容
(二)外國(guó)人在當(dāng)?shù)毓ぷ鞯囊?guī)定
六、伊拉克關(guān)于企業(yè)稅收的規(guī)定
(一)伊拉克稅收體系和制度
(二)主要稅賦和稅率
(三)報(bào)稅的相關(guān)手續(xù)
(四)關(guān)于稅收遇到的爭(zhēng)議、解決方案、途徑及注意事項(xiàng)
七、伊拉克關(guān)于環(huán)境保護(hù)的法律規(guī)定
(一)環(huán)保管理部門(mén)
(二)主要環(huán)保法律法規(guī)名稱(chēng)
(三)環(huán)保法律法規(guī)基本要點(diǎn)
(四)環(huán)保評(píng)估的相關(guān)規(guī)定
八、伊拉克反對(duì)商業(yè)賄賂的法律規(guī)定
(一)伊拉克關(guān)于反對(duì)商業(yè)賄賂的法律名稱(chēng)
(二)反對(duì)商業(yè)賄賂或官員腐敗行為的法規(guī)要點(diǎn)
九、伊拉克對(duì)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定
(一)當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)
(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的相關(guān)處罰規(guī)定
十、伊拉克對(duì)外國(guó)公司承包當(dāng)?shù)毓こ痰囊?guī)定
(一)許可制度
(二)禁止領(lǐng)域
(三)招標(biāo)方式
(四)承攬工程項(xiàng)目的程序
十一、伊拉克石油法律法規(guī)體系及其特點(diǎn)
(一)憲法對(duì)各級(jí)政府權(quán)力分配不明晰
(二)伊拉克石油法草案尚未獲國(guó)會(huì)批準(zhǔn)
(三)石油行業(yè)法規(guī)急需建立
(四)對(duì)外石油合同采用服務(wù)合同模式
十二、伊拉克對(duì)中國(guó)企業(yè)投資合作的保護(hù)政策
(一)雙邊投資保護(hù)協(xié)定
(二)中國(guó)與伊拉克簽署避免雙重征稅協(xié)定
(三)其他協(xié)定及發(fā)布的聲明
十三、在伊拉克解決糾紛的主要途徑及適用法律
（一）尋求法律保護(hù)
（二）尋求當(dāng)?shù)卣畮椭?br />（三）取得中國(guó)駐伊拉克大使館保護(hù)
 
第五章 工程項(xiàng)目投建營(yíng)全生命周期中的合規(guī)要求
一、階段：項(xiàng)目前期論證
(一)中國(guó)境內(nèi)合規(guī)要求
(二)伊拉克相關(guān)法案、政策和規(guī)則
(三)前期論證各子階段
二、第二階段：建設(shè)準(zhǔn)備
(一)工程合同
(二)工程項(xiàng)目計(jì)劃與設(shè)計(jì)
(三)工程項(xiàng)目施工條件的準(zhǔn)備
(四)工程項(xiàng)目招投標(biāo)
(五)建設(shè)設(shè)備及材料的運(yùn)輸和籌備
三、第三階段：建設(shè)實(shí)施
(一)依法用工
(二)境外QHSE管理規(guī)范
四、第四階段：竣工驗(yàn)收
(一)竣工驗(yàn)收條件
(二)竣工驗(yàn)收手續(xù)
五、第五階段：投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)
(一)工程保修
(二)終驗(yàn)收證書(shū)及合同義務(wù)的終止
(三)項(xiàng)目后總結(jié)
六、在伊拉克開(kāi)展工程的其他注意事項(xiàng)
(一)尊重當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣
(二)承擔(dān)必要的社會(huì)責(zé)任
(三)懂得與媒體打交道
(四)學(xué)會(huì)與執(zhí)法人員打交道
(五)密切與當(dāng)?shù)鼐用竦年P(guān)系
 
第六章 伊拉克投資風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)分析
一、伊拉克整體營(yíng)商環(huán)境
(一)投資便利性
(二)營(yíng)商成本
(三)主要行業(yè)投資環(huán)境
二、伊拉克投資風(fēng)險(xiǎn)分析
(一)政治風(fēng)險(xiǎn)
(二)國(guó)際局勢(shì)風(fēng)險(xiǎn)
(三)宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
(四)法律與監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)
(五)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
(六)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
(七)安全風(fēng)險(xiǎn)
(八)依法合規(guī)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
(九)中國(guó)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控措施及建議
三、伊拉克未來(lái)發(fā)展預(yù)測(cè)與投資機(jī)會(huì)分析
(一)伊拉克政治環(huán)境預(yù)測(cè)
(二)伊拉克經(jīng)濟(jì)環(huán)境預(yù)測(cè)
(三)伊拉克商業(yè)合作環(huán)境預(yù)測(cè)
(四)中伊合作前景預(yù)測(cè)
(五)中國(guó)石油企業(yè)的應(yīng)對(duì)策略
(六)投資機(jī)會(huì)及建議
 
第七章 工程建設(shè)企業(yè)合規(guī)管理體系建立指南
一、合規(guī)管理的內(nèi)部環(huán)境  
(一)合規(guī)管理的目標(biāo)  
（二）合規(guī)管理的基本原則  
二、合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置及職責(zé)  
(一)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置  
(二)合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置方式  
三、企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)管理體系  
(一)董事會(huì)的合規(guī)責(zé)任  
(二)監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任  
(三)管理層的合規(guī)責(zé)任  
(四)合規(guī)管理部門(mén)的合規(guī)責(zé)任  
(五)合規(guī)管理的主要內(nèi)容  
四、合規(guī)管理中的風(fēng)險(xiǎn)控制方法  
(一)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃  
(二)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別  
(三)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估  
(四)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)  
(五)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控  
 
結(jié)語(yǔ)
附錄
附錄1 伊拉克部分政府部門(mén)和相關(guān)機(jī)構(gòu)網(wǎng)站一覽表
附錄2 伊拉克華人商會(huì)、社團(tuán)和主要中資企業(yè)一覽表
附錄3 中伊使館信息
附錄4 中方投資服務(wù)機(jī)構(gòu)
附錄5 伊拉克投資服務(wù)機(jī)構(gòu)