比較視野下中國創(chuàng)新國際化及其增長效應(yīng)研究

目　　錄
章　緒論１ 
　節(jié)　問題的提出１ 
　　一、研究背景１ 
　　二、研究意義２ 
　　三、問題的提出３ 
　第二節(jié)　文獻綜述４ 
　　一、關(guān)于創(chuàng)新國際化發(fā)展研究的文獻評述４ 
　　二、關(guān)于創(chuàng)新國際化與經(jīng)濟增長的文獻評述１１ 
　　三、對文獻的綜合評述１７ 
　第三節(jié)　結(jié)構(gòu)安排１７ 
　　一、基本內(nèi)容１７ 
　　二、研究思路框架２０ 
　第四節(jié)　研究方法２１ 
　第五節(jié)　創(chuàng)新之處２２ 
第二章　創(chuàng)新國際化的分析構(gòu)架及理論基礎(chǔ)２３ 
　節(jié)　創(chuàng)新國際化指標的構(gòu)建２３ 
　　一、創(chuàng)新投入２４ 
　　二、創(chuàng)新產(chǎn)出２５ 
　　三、國際技術(shù)流動２７ 
　　四、創(chuàng)新國際化模式２９ 
　第二節(jié)　創(chuàng)新國際化發(fā)展的主要理論３０ 
　　一、經(jīng)濟增長理論３１ 
　　二、技術(shù)差距理論３１ 
比較視野下中國創(chuàng)新國際化及其增長效應(yīng)研究
　　三、技術(shù)生命周期理論３３ 
　　四、技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)理論３４ 
　第三節(jié)　創(chuàng)新國際化影響經(jīng)濟增長的模型構(gòu)建３５ 
　　一、投入產(chǎn)出與經(jīng)濟增長模型３５ 
　　二、引入創(chuàng)新國際化指標的索洛生產(chǎn)函數(shù)３７ 
　　三、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型３７ 
　第四節(jié)　小結(jié)３８ 
第三章　中國創(chuàng)新國際化的發(fā)展演變４０ 
　節(jié)　中國創(chuàng)新國際化的制度環(huán)境４０ 
　　一、創(chuàng)新體系的初步形成４０ 
　　二、國家技術(shù)創(chuàng)新的系統(tǒng)發(fā)展４２ 
　　三、創(chuàng)新國際化的全面發(fā)展４５ 
　第二節(jié)　國際金融危機前：以技術(shù)引進為主要方式５１ 
　　一、以外部技術(shù)驅(qū)動的創(chuàng)新國際化５１ 
　　二、創(chuàng)新產(chǎn)出績效５６ 
　　三、國際技術(shù)貿(mào)易收支５８ 
　第三節(jié)　后金融危機時代：自主研發(fā)與技術(shù)“走出去”的雙向互動６２ 
　　一、自主研發(fā)與海外研發(fā)投入６２ 
　　二、高技術(shù)產(chǎn)品或服務(wù)與技術(shù)“走出去” ７３ 
　第四節(jié)　特朗普執(zhí)政時期中國創(chuàng)新國際化發(fā)展的挑戰(zhàn)７６ 
　　一、特朗普發(fā)起對華貿(mào)易攻勢的成因７６ 
　　二、中美經(jīng)貿(mào)摩擦對中國創(chuàng)新國際化的挑戰(zhàn)７７ 
　第五節(jié)　小結(jié)７９ 
第四章　中國創(chuàng)新國際化的國際比較８２ 
　節(jié)　創(chuàng)新國際化發(fā)展模式的國際經(jīng)驗８２ 
　　一、美國：發(fā)達國家的典型范式８２ 
　　二、日本和韓國：趕超國家模式的特點８９ 
　　三、波蘭、匈牙利和捷克：轉(zhuǎn)型國家的發(fā)展模式９５ 
目　　錄
　第二節(jié)　創(chuàng)新國際化模式的比較９７ 
　　一、創(chuàng)新政策９７ 
　　二、模式演進１０６ 
　第三節(jié)　創(chuàng)新國際化水平的比較１１２ 
　　一、研發(fā)強度１１２ 
　　二、專利申請量１１５ 
　　三、國際技術(shù)比較優(yōu)勢１２０ 
　　四、跨國投資實現(xiàn)的技術(shù)流入與流出１２２ 
　第四節(jié)　小結(jié)１２６ 
第五章　中國創(chuàng)新國際化的增長效應(yīng)分析１２８ 
　節(jié)　經(jīng)濟增長和創(chuàng)新發(fā)展階段分析１２８ 
　　一、創(chuàng)新發(fā)展國際化變量Ｐｅａｒｓｏｎ相關(guān)系數(shù)檢驗１２８ 
　　二、創(chuàng)新發(fā)展國際化環(huán)境比較分析１２９ 
　第二節(jié)　創(chuàng)新國際化的經(jīng)濟增長效應(yīng)分析１３１ 
　　一、創(chuàng)新國際化指標的相關(guān)性檢驗１３１ 
　　二、創(chuàng)新國際化指標的平穩(wěn)性檢驗１３２ 
　　三、主成分分析１３３ 
　　四、建立方程１３６ 
　　五、方程的單位根檢驗１３７ 
　　六、方程的協(xié)整檢驗１３８ 
　　七、實證過程與回歸分析１３９ 
　第三節(jié)　全球金融危機的影響：進一步的分析１４３ 
　第四節(jié)　小結(jié)１４５ 
第六章　結(jié)論與政策建議１４６ 
　節(jié)　主要結(jié)論１４６ 
　第二節(jié)　政策建議１４８ 
參考文獻１５２ 
圖目錄
圖１－１　研究思路框架２０ 
圖２－１　創(chuàng)新投入、國際技術(shù)流動與創(chuàng)新產(chǎn)出的關(guān)系２３ 
圖２－２　創(chuàng)新國際化四種模式３０ 
圖２－３　技術(shù)差距理論３２ 
圖２－４　技術(shù)生命周期理論模型３３ 
圖２－５　創(chuàng)新國際化與經(jīng)濟增長之間的關(guān)系３６ 
圖２－６　神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)模型３８ 
圖３－１　創(chuàng)新政策對創(chuàng)新國際化促進經(jīng)濟增長的作用機理５１ 
圖３－２?。保梗梗?mdash;２０１７年中國研發(fā)經(jīng)費支出及其占ＧＤＰ比重５２ 
圖３－３　中國、美國、日本、韓國及世界研發(fā)支出占ＧＤＰ比重趨勢５３ 
圖３－４?。玻埃埃?mdash;２０１７年中國教育經(jīng)費投入情況５４ 
圖３－５?。保梗梗?mdash;２０１７年中國研發(fā)人員投入情況５４ 
圖３－６　中國、美國、日本、韓國，以及亞洲、歐洲地區(qū)研發(fā)研究人員
投入數(shù)量（２０００—２０１５年） ５５ 
圖３－７?。保梗梗?mdash;２０１７年世界各國知識產(chǎn)權(quán)使用費接收情況６０ 
圖３－８?。保梗梗?mdash;２０１７年世界各國知識產(chǎn)權(quán)使用費支出情況６０ 
圖３－９　１９７９—２０１６年中國的技術(shù)合作捐助６１ 
圖３－１０?。玻埃埃?mdash;２０１７年中國研發(fā)資金來源：政府資金和企業(yè)資金６３ 
圖３－１１　２０１７年中國各省份研發(fā)經(jīng)費支出情況６４ 
圖３－１２?。保梗梗?mdash;２０１７年中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)（制造業(yè)）科技活動研發(fā)經(jīng)費
支出趨勢６５ 
圖３－１３?。玻埃保纺曛袊呒夹g(shù)產(chǎn)業(yè)（制造業(yè)）研發(fā)情況６５ 
圖３－１４?。玻埃埃?mdash;２０１７年研發(fā)人員投入的行為類型６７ 
圖３－１５?。玻埃保纺曛袊鴥?nèi)資企業(yè)中不同性質(zhì)企業(yè)研發(fā)人員數(shù)量６８ 
圖目錄
圖３－１６　２０１７年中國各地區(qū)研發(fā)人員全時當量６９ 
圖３－１７?。玻埃埃?mdash;２０１７年中國大中型企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入和新產(chǎn)品
出口額７４ 
圖３－１８?。玻埃保纺曛袊鞯貐^(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入和
出口額７５ 
圖３－１９　１９９６—２０１６年中國高技術(shù)產(chǎn)品進出口額７６ 
圖４－１?。玻埃保纺昝绹饕袠I(yè)研發(fā)投入統(tǒng)計數(shù)據(jù)８３ 
圖４－２　日本高技術(shù)產(chǎn)品出口占比（左）與日本ＩＣＴ產(chǎn)品進口
占比（右） ９１ 
圖４－３　２０１７年ＰＣＴ申請分布９４ 
圖４－４　美國研發(fā)投入、國際技術(shù)比較優(yōu)勢和創(chuàng)新能力趨勢１０７ 
圖４－５　七國１９９６年（左）、２００７年（中）和２０１６年（右）的
創(chuàng)新國際化模式演變１１１ 
圖４－６　１９９６—２０１６年美國、日本、韓國、中國、波蘭、匈牙利、
捷克七國研發(fā)投入占ＧＤＰ比重１１３ 
圖４－７?。保梗梗?mdash;２０１６年美國、日本、韓國、中國、波蘭、匈牙利、
捷克七國專利申請量（ＴＰ） １１５ 
圖４－８?。玻埃保纺臧磭鴦e分國外專利申請量和授權(quán)量１１８ 
圖４－９　１９９６—２０１７年美國、日本、韓國、中國、波蘭、匈牙利、
捷克國際技術(shù)比較優(yōu)勢（ＩＡ）指數(shù)１２１ 
圖４－１０　中國對外直接投資（ＦＤＩ，左）與對外經(jīng)濟合作承包工程完成
營業(yè)額（ＦＥＣＣＰ，右） １２２ 
圖４－１１?。保梗梗?mdash;２０１６年波蘭、匈牙利、捷克與中國高技術(shù)進出口
占比變化趨勢１２６ 
表目錄
表１－１　關(guān)于創(chuàng)新國際化的測度１１ 
表２－１　創(chuàng)新國際化指標界定２９ 
表２－２　跨國公司基于“三優(yōu)勢”理論模型的經(jīng)濟活動選擇分析３４ 
表３－１?。保梗梗?mdash;１９９５年中國推行創(chuàng)新政策的數(shù)量變化趨勢４１ 
表３－２?。保梗梗?mdash;２００７年中國推出的主要創(chuàng)新政策４３ 
表３－３　２０１７—２０１８年中國頒布的主要創(chuàng)新相關(guān)政策４６ 
表３－４　中國創(chuàng)新政策實施階段與國際化創(chuàng)新行為分布比重４９ 
表３－５?。保梗梗?mdash;２００７年外商直接投資等實際使用金額５６ 
表３－６?。保梗梗?mdash;２００８年中國專利申請量及專利授權(quán)量５７ 
表３－７?。玻埃埃?mdash;２００８年國外發(fā)表科技論文數(shù)量５７ 
表３－８　２００５—２００７年國外主要檢索工具收錄中國科技論文情況５７ 
表３－９?。保梗梗?mdash;２００８年中國技術(shù)貿(mào)易進出口額５９ 
表３－１０?。玻埃保?mdash;２０１７年中國引進國外技術(shù)經(jīng)費支出和引進技術(shù)消化
吸收經(jīng)費支出６２ 
表３－１１?。玻埃保赌旰停玻埃保纺曛袊骷壗逃?jīng)費投入６６ 
表３－１２?。玻埃保赌旰停玻埃保纺旮骷壗逃逃?jīng)費支出情況６６ 
表３－１３　２０１７年不同實體及不同性質(zhì)企業(yè)的研發(fā)人員投入６８ 
表３－１４?。玻埃保?mdash;２０１７年中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)（制造業(yè)）研發(fā)人員全時
當量人數(shù)６９ 
表３－１５?。玻埃保改晔澜缜埃保懊狙邪l(fā)總投入７０ 
表３－１６　２０１８年世界２５００家公司研發(fā)投入全球分布情況７１ 
表３－１７　華為１６個海外研發(fā)中心分布及研發(fā)領(lǐng)域７２ 
表３－１８?。玻埃保纺昕缧袠I(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出：新產(chǎn)品銷售收入和新產(chǎn)品出口額７４ 
表３－１９　中國創(chuàng)新國際化模式演變８０ 
表目錄
表４－１?。校茫陨暾埩颗琶笆墓炯捌鋪碓磭ǎ玻埃保?mdash;２０１７年） ８４ 
表４－２?。牵穱铱萍计诳恼陆y(tǒng)計（２００３—２０１６年） ８５ 
表４－３?。保梗梗?mdash;２０１６年Ｇ７國家高技術(shù)產(chǎn)品出口（現(xiàn)價美元） ８７ 
表４－４　１９９５—２０１６年美國高技術(shù)產(chǎn)品出口占制成品出口的比重８７ 
表４－５?。玻埃保的旰停玻埃保赌昝绹鐕竞推涓綄俟究萍籍a(chǎn)品出口
情況８８ 
表４－６　２０１５年和２０１６年美國對亞洲地區(qū)主要國家的ＩＣＴ出口額８９ 
表４－７?。玻埃埃?mdash;２０１６年日本高技術(shù)產(chǎn)品出口與ＩＣＴ產(chǎn)品進口占比９０ 
表４－８?。保梗梗?mdash;２０１６年韓國高科技產(chǎn)品出口占制成品出口的比重９３ 
表４－９　２０１６—２０１７年韓國ＰＣＴ外國代表申請量及占比９４ 
表４－１０?。玻埃埃?mdash;２０１７年波蘭、匈牙利、捷克ＧＤＰ增長率９５ 
表４－１１　波蘭、匈牙利、捷克創(chuàng)新國際化指標數(shù)據(jù)（１９９６—２０１６年） ９６ 
表４－１２?。玻笆兰o６０年代至２０１８年美國創(chuàng)新政策及其主要特征９８ 
表４－１３　第二次世界大戰(zhàn)后至今日本創(chuàng)新政策及其特征９９ 
表４－１４　韓國２０世紀６０年代至今創(chuàng)新政策及其特征１０１ 
表４－１５　美國、日本、韓國、中國創(chuàng)新政策工具的選擇１０３ 
表４－１６　美國、日本、韓國、中國對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策支持１０５ 
表４－１７　美國ＲＤ、ＩＡ和ＴＰ組合模式（１９９５—２０１６年） １０６ 
表４－１８　日本、韓國創(chuàng)新國際化發(fā)展模式及演變路徑１０８ 
表４－１９　波蘭、匈牙利、捷克創(chuàng)新國際化模式的演化路徑１１０ 
表４－２０　美國、日本、韓國、中國、波蘭、匈牙利、捷克七國創(chuàng)新
國際化模式演變１１２ 
表４－２１?。保梗梗?mdash;２０１７年中國不同研發(fā)活動類型１１４ 
表４－２２　不同主體專利申請量１１６ 
表４－２３　２０１７年中國不同行業(yè)專利申請量１１６ 
表４－２４?。玻埃保赌旰停玻埃保纺曛袊鴩鴥?nèi)外三種專利申請量和授權(quán)量１１７ 
表４－２５　２０１７年全球前十名國家ＰＣＴ申請量和ＰＣＴ總量占比１１９ 
表４－２６?。玻埃保纺耆蚯笆唬校茫陨暾埲思捌渖暾埩浚保玻?nbsp;
表４－２７?。玻埃保纺曛袊p向投資流量行業(yè)排名（前五） １２３ 
表４－２８?。玻埃保纺曛袊鐕①復顿Y情況１２３ 
比較視野下中國創(chuàng)新國際化及其增長效應(yīng)研究
表４－２９?。玻埃保改曛袊鐕①彽膰H活動１２４ 
表５－１　中國、美國、日本、韓國、波蘭、匈牙利、捷克創(chuàng)新國際化
變量Ｐｅａｒｓｏｎ相關(guān)系數(shù)１２９ 
表５－２　創(chuàng)新國際化變量與經(jīng)濟發(fā)展階段變量Ｐｅａｒｓｏｎ相關(guān)系數(shù)１３０ 
表５－３　美國、日本、韓國、波蘭、匈牙利、捷克、中國的ＲＤ、ＴＲｉ、
ＴＰｉ、ＴＰ之間相關(guān)性分析結(jié)果１３１ 
表５－４　美國、日本、韓國、波蘭、匈牙利、捷克、中國ＲＤ、ＴＲｉ、
ＴＰｉ、ＴＰ的單位根檢驗結(jié)果（ＡＤＦ檢驗） １３２ 
表５－５　美國ＲＤ、ＴＲｉ、ＴＰｉ、ＴＰ變量解釋的總方差及成分得分
系數(shù)矩陣１３３ 
表５－６　日本ＲＤ、ＴＲｉ、ＴＰｉ、ＴＰ變量解釋的總方差及成分得分
系數(shù)矩陣１３４ 
表５－７　韓國ＲＤ、ＴＲｉ、ＴＰｉ、ＴＰ變量解釋的總方差及成分得分
系數(shù)矩陣１３４ 
表５－８　波蘭ＲＤ、ＴＲｉ、ＴＰｉ、ＴＰ變量解釋的總方差及成分得分
系數(shù)矩陣１３４ 
表５－９　匈牙利ＲＤ、ＴＲｉ、ＴＰｉ、ＴＰ變量解釋的總方差及成分得分
系數(shù)矩陣１３５ 
表５－１０　捷克ＲＤ、ＴＲｉ、ＴＰｉ、ＴＰ變量解釋的總方差及成分得分
系數(shù)矩陣１３５ 
表５－１１　中國ＲＤ、ＴＲｉ、ＴＰｉ、ＴＰ變量解釋的總方差及成分得分
系數(shù)矩陣１３５ 
表５－１２　美國、日本、韓國、波蘭、匈牙利、捷克和中國時間序列
的單位根檢驗結(jié)果（ＡＤＦ檢驗） １３７
表５－１３　時間序列協(xié)整檢驗結(jié)果（Ｅ—Ｇ兩步法） １３９ 
表５－１４　時間序列參數(shù)估計結(jié)果１４０ 
表５－１５　創(chuàng)新國際化與經(jīng)濟增長神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型中自變量對因變量
影響的重要性結(jié)果１４３