工程建設(shè)企業(yè)境外合規(guī)經(jīng)營(yíng)指南：菲律賓

章 境外工程建設(shè)合規(guī)管理的重要性
一、“合規(guī)”的起源  
(一)企業(yè)合規(guī)思想的起源  
(二)企業(yè)合規(guī)體系的誕生  
(三)企業(yè)專項(xiàng)合規(guī)體系的建設(shè)  
二、合規(guī)體系的成型與完善  
(一)企業(yè)合規(guī)體系的成型  
(二)企業(yè)合規(guī)體系的規(guī)范  
(三)企業(yè)合規(guī)體系的發(fā)展和完善  
三、合規(guī)管理的基本概念  
四、合規(guī)管理的意義  
(一)中國(guó)當(dāng)前合規(guī)管理的現(xiàn)狀  
(二)國(guó)家對(duì)企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理的重視  
(三)中國(guó)企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理的重要意義  
(四)工程建設(shè)企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理的重要性  
五、合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理和企業(yè)內(nèi)部控制的關(guān)系  
(一)三者的含義  
(二)三者的側(cè)重點(diǎn)  
(三)三者的關(guān)系  
 
第二章 菲律賓概況
一、地理位置和人口分布  
（一）地理位置  
（二）人口分布  
二、自然環(huán)境和自然資源  
（一）自然環(huán)境  
（二）自然資源  
三、經(jīng)濟(jì)狀況和發(fā)展規(guī)劃  
（一）經(jīng)濟(jì)狀況  
（二）發(fā)展規(guī)劃  
四、國(guó)家象征和政治制度  
（一）國(guó)家象征  
（二）政治制度  
（三）主要黨派  
五、政府機(jī)構(gòu)和行政區(qū)劃  
（一）政府機(jī)構(gòu)  
（二）行政區(qū)劃  
六、社會(huì)組織和公共交通  
（一）社會(huì)組織  
（二）公共交通  
七、外交關(guān)系  
八、民族和宗教  
（一）民族  
（二）宗教  
九、語(yǔ)言和習(xí)俗  
（一）語(yǔ)言  
（二）習(xí)俗  
（三）節(jié)假日  
十、貨幣與物價(jià)  
（一）貨幣兌換  
（二）消費(fèi)水平  
十一、金融服務(wù)  
（一）外匯管理  
（二）銀行  
（三）信用卡  
（四）保險(xiǎn)  
（五）融資  
十二、通信與電力  
（一）通信  
（二）電力  
十三、醫(yī)療與安全  
（一）醫(yī)療  
（二）安全  
 
第三章 前往菲律賓手續(xù)辦理及相關(guān)須知
一、菲律賓簽證的辦理  
（一）簽證類別  
（二）簽證申請(qǐng)程序及材料要求  
（三）簽證出入境相關(guān)事宜  
二、居留入籍  
三、海關(guān)防疫  
四、菲律賓緊急求助電話  
第四章 菲律賓有關(guān)法律規(guī)定
一、菲律賓法律體系概述  
（一）法律淵源  
（二）法律體系  
（三）法律制度的特點(diǎn)  
二、在菲律賓投資注冊(cè)企業(yè)需要辦理的手續(xù)  
（一）設(shè)立企業(yè)的形式  
（二）公司設(shè)立流程  
（三）注冊(cè)企業(yè)的受理機(jī)構(gòu)  
（四）外國(guó)企業(yè)注冊(cè)資本及股權(quán)認(rèn)購(gòu)比例要求  
三、菲律賓對(duì)外國(guó)投資的市場(chǎng)準(zhǔn)入  
（一）投資主管部門  
（二）投資行業(yè)的規(guī)定  
四、菲律賓對(duì)外國(guó)投資的優(yōu)惠  
五、菲律賓貿(mào)易的法律規(guī)定  
（一）貿(mào)易主管部門  
（二）貿(mào)易法規(guī)體系  
（三）貿(mào)易管理的相關(guān)規(guī)定  
六、菲律賓關(guān)于勞動(dòng)就業(yè)的法律規(guī)定  
（一）勞動(dòng)用工主管部門  
（二）勞工（動(dòng)）法的核心內(nèi)容  
（三）外國(guó)人在當(dāng)?shù)毓ぷ鞯囊?guī)定  
七、菲律賓關(guān)于稅收的法律規(guī)定  
（一）稅收管理機(jī)構(gòu)及稅收體系  
（二）近年重大稅制變化  
（三）主要稅種和稅率  
（四）納稅申報(bào)  
（五）財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度  
（六）賬簿憑證管理制度  
（七）中菲稅收協(xié)定  
八、菲律賓關(guān)于用地的法律規(guī)定  
（一）土地資源管理部門  
（二）土地法的主要內(nèi)容  
（三）外資企業(yè)獲得土地的規(guī)定  
（四）外資參與當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)投資合作的規(guī)定  
（五）外資參與當(dāng)?shù)亓謽I(yè)投資合作的規(guī)定  
（六）中菲土地法律制度對(duì)比  
九、菲律賓關(guān)于環(huán)境保護(hù)的法律規(guī)定  
（一）環(huán)保管理部門  
（二）主要環(huán)保法律法規(guī)名稱  
（三）環(huán)保管理措施  
（四）環(huán)保評(píng)估的相關(guān)規(guī)定  
（五）采礦許可  
（六）強(qiáng)制環(huán)境保險(xiǎn)  
（七）中菲環(huán)保法律對(duì)比  
十、菲律賓反對(duì)商業(yè)賄賂、反腐敗、反壟斷及反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等的法律規(guī)定  
（一）相關(guān)法律及主管部門  
（二）反對(duì)商業(yè)賄賂或官員腐敗行為的法規(guī)要點(diǎn)  
（三）反洗錢的法規(guī)要點(diǎn)  
（四）反壟斷與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的法規(guī)要點(diǎn)  
十一、菲律賓對(duì)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定  
（一）菲律賓知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)構(gòu)  
（二）有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)  
（三）有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的內(nèi)容  
（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的相關(guān)處罰規(guī)定  
十二、菲律賓對(duì)外國(guó)公司承包當(dāng)?shù)毓こ痰囊?guī)定  
（一）國(guó)際工程承包管理機(jī)構(gòu)  
（二）菲律賓國(guó)際工程承包商資質(zhì)許可制度  
（三）禁止領(lǐng)域  
（四）工程BOT PPP承包方式  
十三、菲律賓對(duì)中國(guó)企業(yè)投資合作的保護(hù)政策  
十四、在菲律賓解決糾紛的主要途徑及適用法律  
十五、在菲律賓投資注意事項(xiàng)  
（一）投資方面  
（二）貿(mào)易方面  
（三）承包工程方面  
（四）勞務(wù)合作方面  
（五）防范投資合作風(fēng)險(xiǎn)  
 
第五章 工程項(xiàng)目投建營(yíng)全生命周期中的合規(guī)要求
一、階段：項(xiàng)目前期論證  
（一）中國(guó)境內(nèi)合規(guī)要求  
（二）菲律賓建設(shè)工程行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)  
（三）前期論證各子階段  
二、第二階段：建設(shè)準(zhǔn)備  
（一）工程合同  
（二）對(duì)外承包工程資質(zhì)  
（三）工程項(xiàng)目計(jì)劃與設(shè)計(jì)  
（四）工程項(xiàng)目招投標(biāo)  
（五）建設(shè)設(shè)備及材料的采購(gòu)  
（六）菲律賓工程成本  
三、第三階段：建設(shè)實(shí)施  
（一）依法用工  
（二）境外QOSH管理規(guī)范  
四、第四階段：竣工驗(yàn)收  
（一）竣工驗(yàn)收準(zhǔn)備  
（二）驗(yàn)收程序  
（三）工程檔案管理  
（四）境外資金結(jié)算  
五、第五階段：投產(chǎn)運(yùn)營(yíng)  
（一）保修、回訪、后續(xù)服務(wù)  
（二）項(xiàng)目后評(píng)價(jià)  
六、在菲律賓開展工程的其他注意事項(xiàng)  
（一）處理好與政府和議會(huì)的關(guān)系  
（二）妥善處理與當(dāng)?shù)貑T工的關(guān)系  
（三）密切與當(dāng)?shù)鼐用竦年P(guān)系  
（四）尊重當(dāng)?shù)仫L(fēng)俗習(xí)慣  
（五）承擔(dān)必要的社會(huì)責(zé)任  
（六）懂得與媒體打交道  
（七）學(xué)會(huì)和執(zhí)法人員打交道  
（八）傳播中國(guó)傳統(tǒng)文化  
（九）其他  
（十）遇到困難尋求幫助的途徑  
 
第六章 菲律賓投資風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)分析
一、菲律賓整體營(yíng)商環(huán)境  
（一）外商投資情況  
（二）競(jìng)爭(zhēng)力排名  
（三）菲律賓營(yíng)商環(huán)境的優(yōu)劣勢(shì)分析  
（四）中菲經(jīng)貿(mào)關(guān)系  
二、菲律賓投資風(fēng)險(xiǎn)分析  
（一）政治風(fēng)險(xiǎn)  
（二）宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)  
（三）法律與監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)  
（四）經(jīng)營(yíng)性風(fēng)險(xiǎn)  
（五）安全風(fēng)險(xiǎn)  
（六）自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)  
三、菲律賓未來(lái)發(fā)展預(yù)測(cè)與投資機(jī)會(huì)分析  
（一）政治與經(jīng)濟(jì)預(yù)測(cè)  
（二）投資機(jī)會(huì)  
 
第七章 工程建設(shè)企業(yè)合規(guī)管理體系建立指南
一、合規(guī)管理的內(nèi)部環(huán)境  
(一)合規(guī)管理的目標(biāo)  
（二）合規(guī)管理的基本原則  
二、合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置及職責(zé)  
(一)合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置  
(二)合規(guī)管理部門的設(shè)置方式  
三、企業(yè)內(nèi)部的合規(guī)管理體系  
(一)董事會(huì)的合規(guī)責(zé)任  
(二)監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任  
(三)管理層的合規(guī)責(zé)任  
(四)合規(guī)管理部門的合規(guī)責(zé)任  
(五)合規(guī)管理的主要內(nèi)容  
四、合規(guī)管理中的風(fēng)險(xiǎn)控制方法  
(一)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃  
(二)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別  
(三)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估  
(四)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)  
(五)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控  
 
結(jié)語(yǔ)
附錄
附錄1 菲律賓部分政府部門和相關(guān)機(jī)構(gòu)一覽表  
附錄2 中菲使領(lǐng)館信息  
附錄3 菲律賓經(jīng)貿(mào)促進(jìn)機(jī)構(gòu)  
附錄4 在菲主要中資企業(yè)的名單和聯(lián)系方式  
附錄5 菲律賓主要第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)聯(lián)系方式