涉案企業(yè)合規(guī)辦案手冊

導論
第一部分 企業(yè)合規(guī)基礎(chǔ)知識
一、企業(yè)合規(guī)的含義和分類
（一）企業(yè)合規(guī)的含義
（二）企業(yè)合規(guī)的分類
二、企業(yè)合規(guī)制度的起源和發(fā)展
（一）國外企業(yè)合規(guī)制度的起源和發(fā)展
（二）中國企業(yè)合規(guī)制度的起源和發(fā)展
三、企業(yè)合規(guī)的基本價值
（一）企業(yè)合規(guī)的自治價值
（二）企業(yè)合規(guī)的社會價值
四、合規(guī)的基本要素
（一）合規(guī)管理機構(gòu)
（二）合規(guī)管理制度
（三）合規(guī)流程監(jiān)控
（四）合規(guī)文化
五、企業(yè)合規(guī)與企業(yè)責任
（一）企業(yè)合規(guī)與行政執(zhí)法
（二）企業(yè)合規(guī)與刑事歸責
第二部分 關(guān)于涉案企業(yè)合規(guī)檢察改革的規(guī)范性文件
一、最高人民檢察院關(guān)于開展企業(yè)合規(guī)改革試點工作方案
二、關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導意見（試行）
三、關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制的指導意見（試行）實施細則
四、涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制專業(yè)人員選任管理辦法（試行）
五、涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)、評估和審查辦法（試行）
第三部分 涉案企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)實踐探索
一、企業(yè)合規(guī)典型案例
案例一 張家港市L公司、張某甲等人污染環(huán)境案
案例二 上海市A公司、B公司、關(guān)某某虛開增值稅專用發(fā)票案
案例三 王某某、林某某、劉某乙對非國家工作人員行賄案
案例四 新泰市J公司等建筑企業(yè)串通投標系列案件
案例五 上海J公司、朱某某假冒注冊商標案
案例六 張家港S公司、雎某某銷售假冒注冊商標的商品案
案例七 山東沂南縣Y公司、姚某明等人串通投標案
案例八 隨州市Z公司康某某等人重大責任事故案
案例九 深圳X公司走私普通貨物案
案例十 海南文昌市S公司、翁某某掩飾、隱瞞犯罪所得案
二、專項合規(guī)計劃有效性評估審查重點示例
（一）反商業(yè)賄賂類專項合規(guī)計劃的有效性評估和審查重點
（二）涉稅類專項合規(guī)計劃的有效性評估和審查重點
第四部分 國外涉案企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)概覽
一、《合規(guī)管理體系要求及使用指南》（ISO 37301）
二、美國涉案企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)概覽
三、英國涉案企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)概覽
四、歐盟成員國涉案企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)概覽